采购管理专项提升对标自评表及说明

1、2012年海立美达公司资金占用考核管理规定附件1采购管理专项提升对标自评表及说明填报单位：（盖章）填报日期:序号指标名称序 号分 项号评价要素自评情 况评价要素描述1采 购管 理体 制1 .11.1.1直属单位层面设立供应链管理委员 会或类似机构符合公司集中米购工作组： 主管领导、规划发展部 技术研 发部 财务部 法律事务部 审计监察部用户单位参加人员，1.1.2直属单位层面由一位领导分管、有明 确的责任部门和专职人员对采购实施归 口管理符合主管副局长（副总经理）领导，设立集中采购工作组办 公室，办公室设在规划发展部，主要归口管理杨天桥、王 少辉。1 .21.2.1实现直属单位层面的采购资源共

2、享符合实现了 5力兀以上局（公司）集中米购，供应商及技术 人员全局统一管理1.2.2按照供应链管理和全生命周期管理 理念管理创新符合设备及物资类在米购管理制度中明确了进行全生命周 期管理。1.2.3直属单位全向实现对米购的统一管 理（如只满足“直属单位基本实现对米购 的统一管理”，应自评为“一般符合”）符合集中采购管理办法、招标采购管理办法1.2.4采购管理层级范围清晰合理，直属单 位各项采购有效集中（如只满足“在直属 单位层面开展集中采购”，应自评为“一 般符合”）符合办法采购内容共分四类： 常用设备、仪器采购；大宗（特 种）设备采购；工程（分包）采购；原材料采购。1、常用、零星采购物品，常

3、用设备、仪器是指：单价 2000-5000元，且单次采购总预算不超过 5万元的生产、办 公用设备、仪器及低值易耗品。2、大宗（特种）设备是指：生产、办公用的单价5000元以上或总预算 5万元以上的采购。3、工程（分包）是指生产、办公场所及服务设施建设、页脚内容1序号指标名称序 号分 项号评价要素自评情 况评价要素描述改造。4、原材料是指生产过程中所必须的占产品总价值20%以上、年度同类材料采购额100万元以上物资。2采 购管 理机制2 .12.1.1采购业务流程通过信息化系统固化， 全程受控符合招标文书起草、招标文书审批、招标会议、供应商确定、 合同审批。2.1.2业务流程规范高效（如只满足“

4、米购 业务基本实现流程化操作”，应自评为“一 般符合”）符合集中采购管理办法、招标采购实施细则2.1.3米购部门与需求、生产建设、使用等 相关单位有效协同，形成相互制衡、相互 协调的工作机制符合以采购内容分次，采购部门及使用单位共同参加采购。2.1.4实现不相容岗位分离和专业化分工符合标书评审中，使用单位及技术研发部确定技术标，规划发展部确定商务标、财务部确定资金保障措施、法务部确 定合同主要条款及招标过程中投标资格审查。2 .22.2.1建立了采购风险、内控管理体系，能 够贯穿采购业务全过程，实现对风险的有 效控制符合沿用总局物资采购管理办法进行风险控制，2.2.2米购业务中，能够有效运用风

5、险及内 控管理方法，进行风险评估、制定应对策 略符合1、 设备采购采取分期付款方式，专业人士验收。2、 原材料试用后采购，延期付款2 .32.3.1直属单位采购管理考核机制健全，并 纳入二级单位经营情况绩效考核（如只满 足“建立考核机制，有明确的考核指标”， 应自评为“一般符合”）请说明采购管理的考核机制及考核指标，并请列出纳入绩效考核的采购管理指标页脚内容2序号指标名称序 号分 项号评价要素自评情 况评价要素描述2.3.2直属单位采购监督机制健全，对采购 活动实施事前、事中、事后全流程监督。 （如只满足“初步建立采购监督考核机 制，有明确的监督办法”，应自评为“一 般符合”）符合集中采购管理

6、办法、三重一大议事规则等2 .42.4.1直属单位公开采购率（为100%公开采购率=年度公开采购金额 /年度采购总金额x100%2.4.2直属单位上网采购率（%0上网米购率=年度电子商务平台实施米购金额/年度米购总金额X 100%2.4.3米用公开米购方式，充分引入竞争，米购 行为依法合规符合公开招标采购、公开询价采购3集 中采 购3 .13.1.1直属单位集中采购率（%100%集中采购率=年度集中采购金额/年度采购总金额X100%3.1.2实现供应链资金流的有效集中F 符合公司（局）支付及使用单位支付两级， 所有支付均纳入 公司（局）统一预算管理3.1.3在集中米购中推行统一签约和统一 付款

7、符合公司（局）集中采购中实施统一签约和统一付款3.1.4各级单位以法人为单位实现采购资 金统一付款请说明实现采购资金统一付款的主要做法3 .23.2.1直属单位年度采购总金额（亿元）0.835此指标用于采购管理数据统计，不纳入对标评估范围3.2.2直属单位年度节约采购成本（亿元）0.059此指标用于米购管理数据统计，不纳入对标评估范围。 请简要说明节约采购成本的测算依据和测算方法4招 标规4.14.1.1实现招标工作各类文件标准化符合招标审批流程、招标文书模式、招标会议、合同范本页脚内容序号指标名称序 号分 项号评价要素自评情 况评价要素描述范管 理4.1.2招标管理制度健全，招标工作流程和

8、招标相关各方工作规则统一规范（如只满足“制定了招标管理制度并严格执行”， 应自评为“一般符合”）符合招标采购实施细则中对所有招标工作流程和招标相 关各方H作进行了规范4.1.3招评标现场规范管理符合招标采购实施细则进行规范4.1.4直属单位设置招标领导小组或类似 机构，统一领导招标工作。符合招标采购工作组及招标工作办公室： 主管副总，规划发 展部技术研发部 财务部 法律事务部 审计监察部 用户单位参加人员 其他成员4.1.5招标过程监督到位符合集中多个职能部门、互相监督，审计监察部门可随时介 入4 .24.2.1直属单位电子招标率（%电子招标率=年度电子招标投标交易平台实施电子招标 金额/年度

9、招标总金额X 100%4.2.2实现招标工作各类文件信息系统固 化（如只满足“通过统一的平台推进电子 招标工作，实现招标评标全流程信息系统 固化”，应自评为“一般符合”）符合按照总局统一部署进行4.2.3招标行为依法合规，招标信息依法公开，依法必须招标的项目招标率达到100%符合总局公开招标及我局网络公示，公开招标5供 应商 管理5 .15.1.1供应商管理实现由竞争关系模式向 双赢关系模式的转变，指导供应商提高管 理水平和产品质量，建立合理的评价机制 和激励机制，引导供应商共同建立供应 链，充分发挥供应链的增值作用符合主要应用于服务采购及原材料采购中，目前建立双赢的服务供应商26家，原材料供

10、应商 3家页脚内容4序号指标名称序 号分 项号评价要素自评情 况评价要素描述5.1.2直属单位层面建立了统一、标准化的 供应商管理制度，包括供应商寻源、评估、 考核（评价）等内容（如只满足“直属单 位建立了供应商管理体系，对供应商实施 侣徽营理及定期考核（评价）”，应自评 为“一般符合”）符合根据“三合一”认证体系及总局供应商管理办法要求， 每年度对供应商进行考核评价5 .25.2.1供应商动态量化考核（评价）率（ 为100%供应商动态量化考核（评价）率 =年度执行完毕且实施 动态量化考核（评价）的合同（订单）份数/年度执行完毕的合同（订单）份数X 100%,或年度完成考核的供应商数 量/年度

11、签约供应商数量X 100 %5.2.2考核（评价）结果应用于供应链建设， 与考核（评价）结果优秀的供应商建立长 期、稳定的合作伙伴关系符合考核合格的供方，将持续纳入合格供方管理体系，进行专门沟通，进一步加强合作。5.2.3考核（评价）结果应用到米购环节， 实现闭环管理符合合格供方在公开询价米购及公开招标米购中，同等条件下优先。5.2.4考核（评价）结果公开符合公司（局）网站公示主要原材料供应商名单5 .35.3.1采购质量管控覆盖率（%100%采购质量全寿命周期跟踪。5.3.2开展全生命周期质量考核符合1、 设备类采购验收合格率 100% 8年内返修率不超过20%生命周期内大修不超过 3次。2

12、、 原材料类年度同类产品使用合格，退货率5%以内。3、 服务采购验收合格率 100%5.3.3米购质里差核成为供应冏考核的重 要内容符合使用总局供应商管理办法页脚内容5序号指标名称序 号分 项号评价要素自评情 况评价要素描述5.3.4建立米购质量管理体系，包括机构与 职责、管控流程、管控方式、监督检查与 考核等。符合验收工作由使用单位、 供应商、集中米购办公室共同进 行，除查验合格证书、鉴定证书外，以现场测试和试用为 主要验收方式。5.3.5建立沟通反馈机制，及时将质量问题 反馈供应商，督促其提升产品质量符合对存在问题的产品，由使用单位同供应商沟通反馈并解 决问题，属于质量问题，影响使用的，由

13、集中采购办公室 联系供应商退换。6采 购管 理基 础工 作6 .16.1.1建立常态化的数据分析机制，通过对 各项基础数据的运行分析，促进供应链管 理工作的有效开展符合公司（局）原材料、设备类均基本实现类似零库存管理6.1.2实现全直属单位设备统一编码，米购 基础数据标准化符合2015年末，公司对小额通用设备进行了统一编码归类6.1.3直属单位统一规划物资、设备统一编 码符合设备类以生产单位为主题进行了统一编码6 .26.2.1米购信息系统高度集成化，成为单位 信息系统的有机组成部分，与其它管控流 程形成完整闭环请说明直属单位采购信息系统的信息化集成情况，以及与直属单位其他信息系统联通闭环情况

14、6.2.2实现采购管理全流程信息化和业务 闭环（如只满足“米购全过程普遍实施信 息化管理”，应自评为“一般符合”）符合实现了网络公开招标（询价），网络公示中标（供应） 单位的全过程管理6 .36.3.1米购电子商务平台与供应商实现互 通互联符合按照总局要求，提交了我局供应商信息页脚内容序号指标名称序 号分 项号评价要素自评情 况评价要素描述6.3.2米购电子商务平台与直属单位管理信息平台实现互联互通（如只满足“积极 利用信息化手段规范采购操作，提高采购效率。建设或使用采购电子商务平台实施 采购操作”，应自评为“一般符合”）符合按照总局统一部署进行其他需说明的情况：请说明本单位去年在采购管理提升

15、领域开展的主要工作、取得的主要成效、存在的主要问题，以及对总局的建议。（控制在2000字以内）填报人：王少辉联系电话：89692026说明：1供应链是指产品生产和流通过程中所涉及的原材料供应商、生产商、分销商、零售商以及最终消费者等成员通过与上游、下游成 员的连接组成的网络结构。2 .全生命周期管理是指管理产品从需求、规划、设计、生产、经销、运行、使用、维修保养、直到回收再用处置的全生命周期中 的信息与过程。3 .集中采购是指在直属单位的统一管理下，组织实施集中统一的对外采购。主要包括直属单位直接集中采购、组织集中采购和授 权三级单位集中采购等方式。三级单位在总局或直属单位统一的电子商务平台上

16、自主进行的上网采购属于分散采购的范畴。4 .上网采购是指在直属单位统一组织管理下，通过电子商务平台，实现从发布采购需求到通知采购结果的交易全过程，包括招标 方式和非招标方式。电子商务平台可以是自建的，也可以是第三方的。5 .公开采购是指采购人以采购公告的方式邀请不特定的潜在供应商参与采购项目的方式，包括公开招标、公开竞争性谈判、公开 询价、公开竞价等方式，单一来源采购也可以采取事前公示的方式予以公开。直属单位在法律允许的情况下，根据管理需要实行合格 供应商入围制的，如果入围供应商是以公开的方式产生的，则面向本单位全体合格供应商的采购可以认为是公开采购。页脚内容76 .招标工作各类文件是指招标公告、资格预审文件、招标文件，以及招评标工作表单、报告等。招标工作各类文件标准化，要做 到除管理需要或特殊情况外，实现招标