安全评价活动必须规范有序

1、安全评价活动必须规范有序自 2005 年 1 月 1 日起施行的 安全评价机构管理规定 （国家安全生产 监督管理局第 13号令）是安全生产法 的重要配套规章， 对于加强安 全评价机构的监督管理， 规范安全评价行为， 建立公正、 开放、竞争、 有序的安全评价中介服务体系，提高安全评价水平和服务质量，具有 重要意义。一、安全评价活动应当依法规范安全评价亦称危险度评价 或者风险评价，是指以实现系统安全为目的，应用安全系统工程原理 和定量或者定性的方法，对建设项目或者生产经营单位系统中存在的 危险因素、有害因素进行辨识、分析、评审和估价，判断系统发生事 故和职业危害的可能性及其严重程度，从而为制定防范

2、措施和管理决 策提供科学依据的活动。安全评价通常包括安全预评价、安全验收评 价、安全现状综合评价和专项安全评价 4 种。目前我国的生产经营单 位的安全生产条件较差，安全技术装备较落后，安全管理水平较低， 生产安全事故和职业危害严重。实行安全评价是现代安全生产管理、 预测预防生产安全事故的有效手段。安全评价有助于政府安全生产监 督管理部门对企业的安全生产实行宏观控制， 有助于安全投入的科学、 合理选择，有助于提高企业的安全管理水平，有助于对企业事故灾害 进行风险管理。安全评价对于系统地减少生产安全事故和职业危害， 进行安全管理，以最少的投资取得最佳安全效果，促进各项安全标准 制定和数据积累， 迅

3、速提高安全技术人员的业务水平， 具有重要作用。 鼓励和监管安全评价活动，势在必行。随着社会主义市场经济体制的建立和完善，社会中介组织和人员在安全生产管理工作中的作用越来 越重要。但是，由于缺乏规范，安全中介服务特别是安全评价活动的 无序问题比较突出，一些不具备安全评价资质和资格的评价机构和评 价人员弄虚作假、违法违规从事安全评价业务的现象时有发生，严重 影响了市场经济秩序和安全评价工作的开展，甚至导致重大、特大生 产安全事故的发生。因此，有必要对安全评价的市场准入实施行政许 可和监督管理。为了鼓励、规范安全生产中介服务活动，安全生产法 首次对安全生产中介服务机构的法律地位、权利义务和法律责任作

4、出 了明确的规定，将安全生产中介服务活动纳入了法制轨道。法律又规 定矿山建设项目和用于生产、储存危险物品的建设项目应当进行安全 评价。依照行政许可法的规定，对安全评价机构资质和安全评价 人员资格的认可，属于行政许可的范围。制定安全评价机构管理规 定，就是为了落实安全生产法和行政许可法的规定，加强安 全评价机构的监督管理，规范安全评价行为，建立健全安全评价中介 服务体系，提高安全评价水平和服务质量，以便更好地发挥中介组织 的社会化服务作用。二、 安全评价机构管理规定的适用范围安全 评价机构管理规定 （以下简称规定）第二条规定： “安全评价机构、 安全评价人员从事法定的安全评价活动以及安全生产监督

5、管理部门、 煤矿安全监察机构实施安全评价资质监督管理，适用本规定”。1.主体的适用规定规范的主体有两类，一类是安全评价机构和安全评价 人员，即安全评价活动的承担者。安全评价机构是指依法取得安全评 价资质，在许可范围内从事安全评价业务的中介组织。安全评价人员 是指依法取得安全评价资格，专门从事安全评价业务的专职人员。安 全评价机构资质和安全评价人员资格的认可是行政许可的一种形式。 安全评价机构和安全评价人员必须符合规定的条件，依照法定程序提 出申请，经审查合格取得相应的资质和资格后方可在许可的业务范围 内执业。否则，将承担相应的法律责任，受到法律制裁。主体的另一 类是安全评价监督管理部门和监督管

6、理人员，即安全评价活动的监督 管理者。安全评价监督管理部门和监督管理人员是法定的监管执法的 机构和人员，必须依法监管、依法实施行政处罚，也就是要依照法定 职权和法定程序履行职权。否则，将对其违法行政的行为承担法律责 任，受到法律制裁。 2.行为的适用根据规定 ，取得合法资质的安全 评价机构和合法资格的安全评价人员，必须在许可的业务范围内从事 安全评价活动，不得超出许可业务范围从事其他安全评价活动。从事 安全评价活动，必须符合法定要求，遵守有关法律、法规、规章的规 定，并接受安全评价监督管理部门和监督管理人员的监督检查，不得 拒绝、阻挠安全评价监督管理部门和监督管理人员履行法定职责。根 据规定，

7、安全评价监督管理部门和监督管理人员也必须依法办事， 其实施的监督检查和行政处罚必须合法、适当，不得玩忽职守或者滥 用职权，不得徇私舞弊。三、安全评价机构资质和安全评价人员资格 的要求规定第三条规定： “国家对安全评价机构和安全评价人员实 行资质许可制度。 安全评价机构应当取得相应的安全评价资质证书 （以 下统称资质证书），并在资质证书确定的业务范围内从事安全评价活动 安全评价人员应当取得相应的资格，方可执业 ”。在对安全评价机构和 安全评价人员的监督管理上，主要是通过对从事安全评价中介活动的 主体实施行政许可来规范市场准入。 安全评价资质许可制度主要包括 3 方面内容：1.依法取得安全评价资质

8、和资格是安全评价市场准入的前提 这是为了解决安全评价机构和安全评价人员的市场主体资格的合法性 的问题，即身份合法的问题。安全评价的范围很广很多，涉及的专业 领域很多，关系到人身安全，这就要求从事安全评价活动的中介服务 机构和中介服务人员必须具备法定的条件。这些条件是保证其具备从 事相应业务需要的人员、 场所、资金、知识、 能力、手段的具体要求。 只有具备这些条件，才能够满足安全评价工作的需要。只有取得相应 的资质，才能依法享有权利，履行义务，承担责任。 2.安全评价机构和 安全评价人员必须在许可的业务范围内从事安全评价活动这是为了解 决安全评价机构和安全评价人员从事的安全评价活动的合法性问题，

9、 即行为合法的问题。取得了从事安全评价活动的主体资格还不够，还 要依照许可的业务范围从事相应的安全评价活动。不具备法定资质要 受到查处，具备法定资质后不按照许可的业务范围从事安全评价活动 也要受到查处。经许可的业务范围就是安全评价机构和安全评价人员 从事安全评价活动的法定界限， 不得超出许可范围从事安全评价业务。 如果需要增加业务范围， 必须依法申请并得到许可。 3.安全评价活动应 当合法并接受监督管理依法取得安全评价资质后，在许可的范围内从 事安全评价活动时， 安全评价机构和安全评价人员必须遵守有关法律、 法规、规章的规定，严格自律，保证其安全评价活动的合法性。安全 评价监督管理部门也要依法

10、对安全评价活动进行监督检查，发现安全 评价活动违法违规的，有权依法查处。未依法取得安全评价资质的安 全评价机构和安全评价人员不得从事安全评价活动。四、安全评价活 动的规范依法取得安全评价资质的安全评价机构从事安全评价活动， 应受法律的约束和政府的监督管理。依法从事安全评价活动，安全评 价机构的合法权益受法律保护。违法从事安全评价活动，安全评价机 构应当承担法律责任。 规定对此作出了 5 项规定： 1.安全评价活动 的基本要求一是安全评价机构依照法律、行政法规、标准的规定，遵 守职业准则，依法独立开展安全评价工作。安全评价机构的活动应当 坚持合法性、规范性和独立性。二是如实反映所评价的安全事项。

11、在 安全评价工作中，安全评价机构应当恪守职责， “不惟上、不惟心、不 惟钱”，坚持评价工作的真实性、科学性，不折不扣、原原本本地反映 所评价的安全事项。三是对其安全评价结果承担法律责任。安全评价 活动受法律调整，事关人民群众生命和财产安全，必须体现权利、义 务和责任一致的原则。安全评价机构在享有权利的同时，必须履行义 务，对其所作出的安全评价结果的真实性、准确性负责。如有欺诈、 弄虚作假、不负责任的， 要追究其法律责任。 2.订立安全评价合同安全 评价机构承接安全评价项目，应当与受委托单位订立安全评价合同。经合同双方协商一致订立的安全评价合同，应当包括合同双方及各自的权利和义务、安全评价项目及

12、其要求、安全评价的时限、安全评价 收费的约定、违约责任等。合同的订立和履行应当遵循自愿、有偿、 诚实、信用的原则。双方以书面形式订立安全评价合同，是进行安全 评价活动的必要条件。没有订立书面合同，不得从事安全评价活动。 3.安全评价的收费要合理安全评价活动是一种中介服务活动， 应当体现 有偿服务的原则。收取合理的费用是安全评价机构的合法权利。鉴于 目前国家尚未有统一的安全评价收费的法律规定和标准， 所以规定 分别就两种情况作出了规定：一是法律、行政法规已有明确规定的， 安全评价机构依法收取费用；二是法律、行政法规没有规定的，应当 按照行业自律标准或者指导性标准收取费用。安全评价收费标准，通 常

13、是根据安全评价事项的工作量大小及难易程度、工作周期长短和投 入多少等因素， 由合同双方协商约定， 不得乱收费。 4.安全评价活动的 备案和考核安全评价活动的备案和考核是检查、衡量安全评价机构业 绩的重要措施，安全评价机构和安全评价人员必须遵守有关规定，并 接受安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构的监督，不得拒绝 安全生产监督管理部门或者煤矿安全监察机构及其工作人员依法进行 的监督。规定第二十一条规定： “安全评价机构及其安全评价人员 应当每年填写安全评价机构业绩记录表和安全评价人员工作业绩纪录 表，分别报国家局和省、自治区、直辖市安全生产监督管理部门或者 煤矿安全监察机构备案。安全评价机构

14、工作业绩纪录表和安全评价人 员工作业绩纪录表是安全评价机构考核的重要内容 ”。该规定明确了 3 个问题：一是安全评价机构和安全评价人员必须按照规定及时、如实 填报业绩记录表，不得不报、拖延不报和谎报；二是业绩记录表必须 备案；三是安全评价机构工作业绩纪录表和安全评价人员工作业绩纪 录表是安全评价机构考核的重要内容监督措施。安全评价资质证书颁 发机关可通过业绩记录表，了解安全评价机构的业务活动情况和违法 违规纪录，以便实施监督。五、安全评价的监督管理（一）安全评价 监督管理的要求对安全评价活动的监督管理主要来自于行政监督管理 和社会监督两方面。 规定第五条对此作出了规定。 1.行政监督管理 这是

15、对安全评价活动进行监督管理的主要力量。安全评价资质监督管 理的主体是安全评价资质认可的行政机关，包括国家与省两级的安全 生产监督管理部门和煤矿安全监察机构。两级安全生产监督管理部门 和煤矿安全监察机构有权依法对安全评价资质和安全评价活动实施监 督管理和行政处罚。 2.社会监督为了防止和纠正安全生产监督管理部门 和煤矿安全监察机构履行职责中的违法违纪行为，发挥社会力量促使 行政机关及其工作人员依法行政，十分必要。为此， 规定第五条第 二款规定： “任何单位和个人对安全生产监督管理部门、煤矿安全监察 机构及其工作人员的违法违纪行为，有权向上级安全生产监督管理部 门、煤矿安全监察机构或者监察机关检举

16、和控告 ”。除了对安全评价机 构资质和安全评价人员资格的审查之外，国家对已经取得相应资质和 资格的安全评价机构和安全评价人员还要实行动态监督管理。 规定 对此提出了 3 项要求：一是安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构及其工作人员应当坚持公开、公平、公正的原则，严格按照法律、 行政法规和本规定，审查、颁发资质证书。二是对已经取得资质和资 格证书的安全评价机构和安全评价人员及其安全评价活动，安全生产 监督管理部门、煤矿安全监察机构应当进行监督检查。这种动态监管 主要是对安全评价业务的范围是否合法、安全评价活动是否规范和安 全评价工作质量的优劣等情况进行经常性的检查，及时纠正违法违规 行为，依法

17、实施行政处罚。三是要定期向社会公布取得资质和资格的 安全评价机构和安全评价人员名单，接受社会监督。资质证书颁发机 关接到安全评价违法行为的举报后，应当认真调查核实，依法予以处 理。（二）安全评价监督管理的自律负有安全评价监督管理职责的安全 生产监督管理部门和煤矿安全监察机构权力很大，责任很重。为了保 证安全评价资质证书颁发机关依法行政，防止和纠正其滥用职权和以 权谋私，有必要对其行政行为加以规范，严格自律。为此，规定第二十三条规定了安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构及其工作 人员的 六不得”,即不得指定生产经营单位接受特定的安全评价机构开 展安全评价活动，不得以任何形式实行地区保护，不得干

18、预安全评价 机构的正常活动，不得以任何理由或者方式向安全评价机构收取费用 或者变相收取费用，不得向安全评价机构摊派，不得在安全评价机构 报销任何费用。（三）行政监察为了保证 六不得”的实施，规定第二 十四条规定： 监察机关依照行政监察法的规定，对安全生产监督 管理部门、煤矿安全监察机构及其工作人员履行安全评价监督管理职责实施监察 ”。该条规定的行政监察，是对监督的 “监督 ”，是保证、督 促安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构及其工作人员依法履行 职责和查处违法违纪行为的不可缺少的行政措施，是建立行政执法机 关约束机制的需要。六、安全评价违法行为的法律责任（一）安全评 价监管人员的法律责任根

19、据权责一致的原则，对安全评价资质证书颁 发管理机关工作人员要实行责任追究制度。如其违法行政，应当承担 相应的法律责任。规定 第二十五条规定： “安全生产监督管理部门、 煤矿安全监察机构工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依照 有关规定给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任 ”。（二）安 全评价机构的法律责任规定规定了安全评价机构 4 类违法行为的 法律责任：1.无资质非法从事安全评价活动的 规定第二十六条规定： “安全评价机构未取得相应资质擅自从事安全评价活动的，给予警告， 并处 3 万元以下的罚款 ”。2.未办理延期或者变更手续、继续从事安全 评价活动的安全评价机构资质证书有效期满未办理延期手续或者应当 办理变更手续而未办理、继续从事安全评价活动的，责令停止工作， 限期