工程部内审检查

1、表单编号：QR-007 /1.0内审检查/记录表涉及部门：项目部审核日期：2014年7月20日第1页/共9页职责 类别QEOHS参考文 件审核内容审核方法审核记录结论相关4.QM4.14.11）本公司进行 ISO9001、ISO14001面谈.提高公司质量、环境、职业健康安全管理水OK职责S总要总要和GB/T28001认证的意义？平，满足顾客及相关方的满意度。求求2）本部门运行 ISO9001、ISO14001 和 GB/T28001 的 QEOHSM的有什么 效果？面谈.规范了公司的各项管理工作。3）本公司的QEOHSM文件的层次如面谈分三个层次，包括一体化管理手册、工作手何？册、作业指导类

2、文件、各种规章制度以及各 种记录。相关职责4.2.4.4.4.4.1）本部是否建立受控文件清单？现从清单中抽取文件若干份.已建立，在文件管理流程中已经规定编制、OK3文5文5文场所用文件经批准否？是否为有效审核、批准的权限，本部门遵照执行。执行件控件管件和版本？ 何为有效版本？情况符合要求。制理资料控制2）外来文件如何控制？检查所用标准、法律法规等 的控制有无受控标识，发放 记录.执行情况良好3）文件的借阅和销毁如何控制 ？面谈.执行文件管理流程的相关规定，至今尚未发生需作废文件审核员：谢锡洪 2014 年7月20日内审检查/记录表涉及部门：项目部审核日期：2014年7月20日第2页/共9页职

3、责 类别QEOHS参考文 件审核内容审核方法审核记录结论主要4.2.4.5.4.5.1）本部门如何实施记录的控制？面谈.本部门管理与体系运行相关的记录，规定记OK职责4记3记3记录编号、名称、保存期限，形成公司的记录录的录录和2）记录如何标识，利于检索否？面谈.检查本部记录的检索清单。符合要求。控制记录方法.利用记录编号、名称进行标识，利于检索。管理符合要求。3）记录的填写要求如何？面谈.并查阅部分记录（从不使用铅笔填写，不允许随意划改，不留空记录清单中抽查）.白项。符合要求。4）是否规定了记录的保存期限和保查阅记录清单中的文件.从已规定，能满足要求。存部门，能否满足需要？记录的具体作用来判断

4、其规定是否恰当.5.34.21）本公司质量、环境和职业健康安面谈.清楚，能够理解。在管理评审会议上决定是质量4.2OHS全方针是什么？如何理解？如何对否更改或修订OK方针环境方针管理方针进行评审和修改 ？方针5.44.31）本部门的管理目标？包括质量、面谈,并出示相关文件.清楚，能够实现，资源可以满足要求5.4.4.3策划环境和OHS能否实现？资源情况是OK1策划否满足？2）和本部门相关的环境因素和重要面谈，并出示相关记录（环清楚，有部门的环境因素识别表环境因素有哪些？境因素登记表）.3）和本部门相关的环境管理方案以查验环境管理方案已经有管理方案并止在头施过程中及实施情况？内审检查/记录表涉及

5、部门：项目部审核日期：2014年7月20日第3页/共9页职责 类别QEOHS参考文 件审核内容审核方法审核记录结论5.44.34.34）和本部门相关的危险源？查验部门的危险源登记表.有本部门的危险源识别与评价表，明确了本OK5.4.d策划策划部门所存在的危险源。15）本部门相关的重大风险及相应的面谈，并出示相应的证据。查看重大危险源清单，齐全、有效OHS管理方案、控制措施有哪些？6）本部门直接相关的法律法规和其面谈并查阅法律法规和其清楚，有法律法规清单，能满足要求他要求有哪些？是否能满足要求？他要求的遵守情况。查阅部门、各岗位职责、权限及相互关系的有关文件，并询问证实。4.4.4.4.部门和岗

6、位的职责、权限及相互关查阅部门、各岗位职责、权有明确的部门和岗位职责规定，相互关系明5.5.1机1结系是否清楚、协调？限及相互关系的有关文件，确OK1职构和构和并询问证实。责和职责职责权限部门负责人及各岗位员工是否明确通过现场审核查看相关职抽查一位员工，能够说明。指出自己的职责、权限及相互关能能否落实，划分是否合系？理。5.5.4.4.4.4.就管理体系的相关活动如何实施交面谈并查阅相关的记录。通过文件传达、口头交流等方式进行沟通OK333流和沟通（包括内部和外部）内审检查/记录表涉及部门：项目部审核日期：2014年7月20日第4页/共9页职责 类别QEOHS参考文 件审核内容审核方法审核记录

7、结论相关6.34.4.4.4.1）本部门有哪些基础设施和设备，出示清单，结合服务提供、主要为办公设施设备，满足要求OK职责基础11能否满足要求？环境保护、职业健康安全保设护等设施。6.4是否确定了公司的工作环境？如何面谈并出示相应的证据，结已确定，由专人负责维护，有检查记录工作对工作环境进行维护？是否有相应合现场查验工作环境情况环境的文件及相应的记录、检查记录？工作环境情况能否满足服务、环保和劳动保护的需要？4.4.4.4.1）污水中有无法定有害物质？面谈。办公区域无。OK6运6运行控行控制制2）固体废弃物污染源及废弃物种类查阅相关的固体废弃物分可回收、不可回收及危险废弃物，控制方式有哪些？如

8、何控制？类及管理办法，并检查控制执仃环境和职业健康安全运仃规氾的相关情况。规定3）确认是否有需要特殊控制的废弃面谈并现场查验（如电池、物？如有，则如何控制？汞灯、显示器及电脑等废弃现在尚未产生，如产生执行环境和职业健康物）。安全运行规范的相关规定内审检查/记录表涉及部门：项目部审核日期：2014年7月20日第5页/共9页职责 类别QEOHS参考文 件审核内容审核方法审核记录结论相关4.4.1）是否明确了与OHS方针和重大风查看危险源汇总表及控制已明确OK职责6运险有关的运行控制活动？措施是否有效，现场验证行控制2）运行控制是否充分？能否达到控 制风险的目的？面谈并查阅相关的记录充分有效4.4.

9、1）是否确定潜在的事故或紧急情面谈，如发生，出示相应的未能出示有关机械伤害及触电的应急预案NG7应4.4.况，作出响应，并预防或减少可能证据。急准7应伴随的环境影响和 OHS风险？备和急准响应备和2）是否在必要时，特别是在事故或面谈并查阅相关资料。疋，尚未发生响应紧急情况发生后，对应急准备和响 应的程序进行修订？3）可行时，组织是否定期对上述程查阅相关的演习资料，如消于2014年2月28进行了一次消防演习序进行试验？防演习、电梯员应急、疫情 应急演习、电气方面的演习 等内审检查/记录表涉及部门：项目部审核日期：2014年7月20日第6页/共9页QEOHS审核内容审核方法审核记录结论8.2.4.

10、5.4.5.1）对QEOM有关过程规定并实施了面谈.（除内部审核外，公司已规定对过程的产品的监视和测量，包括对原料的检验、OK4过1监1绩哪些监控方法？效果如何（是否利于及各部门如何检查所管理过程产品的检验、验收，服务项目的竣工验收等，基本符程和测和效测体系运行和服务质量提高）?过程的工作质量，如规定控合要求。产品测量量和制点检验点及评价方法 ，的监监视如何实施改进）视和测量2）是否明确规定了产品实现过程中面谈并出示文件.（从米购能够出示采购产品的验收准则，以及相应的工程产品的验必要的验证活动？形成了哪些文件（如检验标准等）?产品、服务标准及检验）收规范，基本符合要求。3）是否实施了所规定的验

11、证？人员出示相关验证记录.现场观所有的质检员均持证上岗，均进行了相应的检验，具体的资格经确认否？记录是否表明经授 权负责产品放行的责任者 ？察是否实施.记录在项目部。4）有无顾客批准放行的特例？如何控制？面谈,如有,则出示记录.目前未发生。8.34.5.4.5.1）有无对环境安全事件、事故的调查阅目前未发生。OK不合32查处理记录？格品控制内审检查/记录表QEOHS审核内容审核方法审核记录结论8.34.5.4.5.2）是否有对目标、指标、环境安全查阅:由行政部负责。OK不合3不2事管理方案完成情况的监视和测量？格品符合故事由行政部负责。控制纠正件不3）各种环境、安全的监测记录？查阅与预符合防措

12、纠正4）不合格的类型面谈，不合格服务、不合格一般不合格，严重不合格。施与预产品防措 施5）如何控制产品实现过程中各环节面谈.出示记录，包括检查对不合格品，进行标识、记录、隔离、评审、处置，并规出现的不合格品?（标识 记录 隔离过程中发现的不合格的控定了处置的权限，目前未发生严重不合格。评审处置）制，一般不合格和重大不合 格。6）是否明确规定了评审方式和权面谈并出示记录.已明确了针对不合格的评审方式和权限。已经得到了实施。限?评审结果是否得到实施 ？让步放未发生让步放行。如发生，应该经过批准，必要时的顾客行如何控制？批准。7）不合格品纠正后，是否经再次验面谈并出示记录.一般不合格直接返工，较大的

13、不合格留下记录，具体见对证？项目部的审核。8）交付后发现不合格品（服务）时，面谈并出示记录.按严重不合格对待，由项目部与顾客协商解决的办法。目如何处置,有效性如何？前未发生。涉及部门：项目部审核日期：2014年7月20日第7页/共9页内审检查/记录表涉及部门：项目部审核日期：2014年7月20日第8页/共9页QEOHS审核内容审核方法审核记录结论8.4数据 分析4.5.1监 测和 测量4.5.1绩 效测 量和 监测1）本部门对哪些数据进行了分析？得出了哪些信息?（应包括顾客满意 程度产品符合性产品特性的发展 趋势环境保护职业健康安全过程和体系变化的信息等）是否能及 时利用这些信息来评价MS勺适

14、宜性和有效性，寻找改进的机会？面谈,并出示所收集的数据 及分析的结果.对体系进行了分析，对顾客的满意程度进行分析（目前 还未进行），对培训，服务的符合性等均有相应的分析，包 括此次的内审和以后的管理评审等，均是对体系、产品和 过程进行监视和测量。OK2）是否应用了统计技术 ?（规定了哪 些统计技术如何控制其应用，以确 保其有效性）面谈,并结合上述过程审核 和判断.未实施8.5 改进8.5.1持 续改 进4.5.3不 符合 纠正 与预 防措 施4.5.2事 故事 件不 符合 纠正 与预 防措 施1）本公司开展了哪些改进活动?（是否涉及过程和产品；是否包括长远和日常的改进；是否涉及了公司 各层次；

15、是否达到了提高效率和有 效性的目的）介绍.持续不断地改进，才能有提高，让客户满意。利用各种 信息来改进，如顾客的信息、服务过程中的记录、设定的 目标OK内审检查/记录表涉及部门：项目部审核日期：2014年7月20日第9页/共9页QEOHS审核内容审核方法审核记录结论8.5.4.5.4.5.2）如何规定并实施了哪些纠正措面谈利用哪些信息？实施过目前未实施。OK2纠正措3不符2事件、施?是否针对顾客投诉、事故、事件、程如何控制？违早在内的不合格?施合、事纠正件、3）对严重不合格,如何米取纠正措出示相关记录.未发生。与预不符施？防措合、施纠正4）在米取措施之前是否评价了措施查阅相关记录。未发生。与预的环境因素和OHS危险源？防措