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文档简介

1、我们的服务上市前的辅导工作上诃前的准备工作上市申请公开招股招股后安排数量、定价及销售上市前的辅导工作 根据有关法律、法规和规则，以及上市公司的必备知识，针对公 司的具体情况和实际需求，确定辅导的具体内容，制定辅导计划 及实施方案，以确信公司具备进入证券市场的基本条件。为公司的董事、监事、高级管理人员进行全面的法规知识学习或 培训，聘请机构内部或外部的专业人员进行必要的授课，确保贵 公司高管人员理解发行上市有关法律、法规和规则，理解作为公 众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务。协助公司按照有关规定建立符合现代企业制度要求的公司治理结 构。上市前的辅导工作（续）认真核查在公司设立、

2、改制重组、股权设直和转让、增资扩股. 资产评估、资本验证等方面是否合法、有效，产权关系是否明晰, 股权结构是否符合有关规定。及时发现和解决问题。及时督促公司实现独立运营，做到业务、资产、人员、财务、机 构独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力，以符合上市的要 求。并认真核查公司是否按规定妥善处置了商标、专利、土地. 房屋等的法律权属问题。 协助公司逐步规范与控股股东及其他关联方的关系。协助公司建 立和完善规范的内部决裳和控制制度，形成有效的财务.投资以 及内部约束和激励制度。上市前的辅导工作（续）协助公司建立健全公司财务会计管理体系，在上市前形成完善健 康的财务指标和体系，并杜绝会计虚假。协助

3、公司形成明确的业务发展目标和未来发展计划，并制定可行 的募股资金投向及其他投资项目的规划。协助公司确定律师、会计师、资产评估师等中介机构。上市前的准备工作决定上市时间。 对公司片展审慎调查、查证工作。 评估公司业务和组织架构，并扌艮据需要重组公司上市架构。复审过去三年的会计记录。草拟售股章程。预备其他有关文件。5上市申请向中国证监会递交上市申请。递交上市文件与联交所审批。预备推广资料。邀请包销商，组建承销团。与公司一起确定发行价。编写公司研究报告。公开招股中国证监会批复，交易所批准上市申请。 作出副包销安排，并对需求状况进行分析。路演。 公开招股。招股后安排数量、定价及上市后销售股票定价。分配股

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