建设单位、监理单位、施工单位工作程序

1、建设单位、监理单位、施工单位:三方工作程序为圆满完成康师傅（昆明）饮品有限公司一期工程的建设项 目任务，实现本项目的工期、质量、投资和安全施工目标， 经康师傅（昆明）饮品有限公司（建设方） 、云南国开建设 监理咨询有限公司（监理方）、昆明市第一建筑工程公司 （施 工方）三方研究定案，依据国家建设程序、法律、法规及相 关规定和工程监理委托合同及施工承包合同、招投标文件及 有关补充文件等制定本工作程序。参与本项目工程建设方、 监理方、施工总承包方或分包单位均应自觉遵照执行，在实 施中给予相互支持、相互监督。建设方是监理方和施工方的合同甲方，后者受委托对康 师傅饮品工程进行监理和施工，应服从建设方的

2、管理。监理 方受建设方的授权行使施工全过程质量、进度、安全、投资 的监控和监理合同、施工合同等文件和国家规定的权利，承 包方必须服从。一、对总包和分包施工单位的资质、资格审查1、总包和分包施工单位经建设单位书面认可后，将相应的 资质证书、营业执照、安全生产许可证复印件（加盖单 位公章）报送监理方，经审查认可，填报分包单位资 质报审表，监理方审批认可后方可进场。对审查不符合 相关资质条件的，监理方有权拒绝其人员、设备进入现2、监理方有权对承包单位施工技能水平、组织管理水平及 其相关人员的专业素质和上岗证进行考核和审查，对不 胜任本项目的管理和施工人员， 有权要求施工单位撤换； 施工方项目经理（建

3、造师）和主要专业技术人员必须保 证在现场指挥施工；业主对不能胜任本项目的监理工程 师、项目经理、专业技术人员有权进行撤换；施工单位 对监理工程师的不当行为亦有权向监理公司和业主反映 或举报。3、监理方应对主要材料（如：钢材、水泥、沙、石、空 心砖）、构配件（砼预制件等） 、商品混凝土、自拌混 凝土的配合比审查、钢结构、防火涂料等的成品及半 成品（如：水暖管材、卫生器具、水电产品等）的供 应厂家资质进行审查。对审查不符合规范的厂家，监 理方有权拒绝其产品用于该工程，有病机械设备严禁 使用。4、施工单位用表：A-3 分包单位资格报审表A-9 工程材料 / 构配件 / 设备报审表二、设计技术交底、施

4、工图会审及资料审核、设计方 案、施工方案的论证1、开挖深度超过5m的基坑（槽）工程，设计单位的设计文件经专家组评审后报建设单位，由建设单位送审图机构 审查。深基坑工程施工前，建设单位必须委托具备相应 资质的第三方检测单位对基坑工程施工现场进行严格检 测。2、有相应资质的施工单位在施工前根据审查合格的设计文 件，周边环境的勘察报告，编制具有针对性和可操作性 的深基坑开挖方案和支护方案送报专家组评审合格后报 安全监管部门备案。3、监理单位按照建设、勘察、设计、施工、检测等单位提 供的技术资料认真监督施工单位把质量、安全措施落实 到位，严格监督施工专项方案全过程的实施，并全过程 的旁站监理。4、 当

5、工程变更（如：增加或减少合同中的工程量），改变任 何合同工程的性质、质量和种类：改变本工程部分的标 高、基线位置和尺寸，改变本工程任何部分施工的规定 或时间安排，施工方应首先向监理方书面提出，由监理 方初步审查后向建设方汇报。所有工程变更要求（包括 施工方提出、监理方提出、建设方提出及设计方提出） 的都必须经设计单位的书面确定，建设方认可并和监理 方共同用书面通知签发给施工方生效实施。5、因工程变更或施工图以外产生的工程量增减，施工方除 及时书面提出外，必须汇同监理、建设方等部门进行计 量并形成有简图、数量、计算公式的原始签证后由施工 方依据原始签证填报正式的工程量签认表，报监理方复 核转送建

6、设方，杜绝先斩后奏。未经建设方、监理方签 认的工程量不得进入工程结算。6、隐蔽工程验收记录仅作为技术资料备案用，若出现在隐 蔽验收记录上的工程量不作为结算依据。三、施工组织计划、施工进度计划及施工方案审查1、工程开工前，施工单位必须按合同规定的工期时间编制 详细的施工组织计划和施工用电专项方案、安全保证措 施报监理方（深基坑方案除外）或建设方审查，需要补 充完善和修改内容的施工方在规定时间内完成，将定案 后的施工组织设计（方案）报监理方复核，确认后方可 指导施工，还应编制超高层脚手架搭设方案。2、施工方在完成总进度计划的编制后，编制月进度计划和 周作业计划报送监理，并在每周的例会上报告上周进度

7、 完成的情况和下周计划的安排，计划与实际进度比较出 现偏差，找出原因及时纠偏确保计划目标的完成。施工单位用表：A2 施工组织设计（方案）报审表A 4 施工进度计划报验申请表A7 工程临时延期申请表B4 工程临时延期审批表A6 监理工程师通知回复单C1 监理工作联系单（通用表）C2 工程变更单四、有关的施工工程资料 施工方在施工过程中的施工工程资料必须与工程进度 同步进行，按施工过程的工序时间顺序填报。严禁作假和事 后补救。质量保证资料及时提交监理审批，其内容包括：主 要材料、构配件、成品及半成品出厂合格证和检验报告：1、本工程施工试验报告包括：回填土压实度、级配砂、 石、砼试块、砌筑砂浆试块、

8、钢材及钢筋连接、防火 及防水材料、给排水材料、电气材料等都需要有施工 试验的报告。2、本工程原材料试验报告包括：钢材、水泥、沙、石、 红砖、空心砖、防水涂料、防火涂料、防水卷材、外 墙面砖、安全玻璃等凡是需要取样送检的材料的复验 报告。3、砼（抗压或抗渗） 、砌筑砂浆配合比必须有资质的试验 室出具的通知书（单） 、试验检测报告。4、施工试验记录，工程定位放线记录，施工测量记录、 基坑（槽）验槽记录，楼层平面放线记录，楼层标高 抄测记录，建筑物垂直度、标高测量记录，隐蔽工程 验收记录，基坑支护变形检测记录，桩（地）基施工 记录，砼试块、砂浆试块强度统计评定记录，桩基检 测报告，检验批、分项、分部

9、工程质量验收记录等。五、隐蔽工程检验批、分项、分部工程质量验收1、隐蔽工程完成后施工单位自检合格，做到现场完工合格 资料齐全并将合格资料送监理，当天组织复检通过后办 理隐蔽工程验收签证。2、检验批由专业监理工程师收到施工方自检资料（检验批） 报验申请表后会同建设方项目技术负责人组织项目专业 质检员进行验收，上道工序不合格严禁下道工序施工。 检验批质量应符合下列要求：（1）主控项目全部合格，一般项目符合规范规定要求。（ 2）具有完整的施工操作依据质量检查记录。3、分部、分项质量验收，如：基坑（槽） 、基础、主体工程 完工后，由总监理工程师组织施工项目经理（建造师） 和相关勘察、设计、建设单位项目

10、负责人进行地基与基 坑（槽）、基础和主体结构及设备安装工程的质量及相关 安全、功能的检测，抽样验收结果应符合验收规范规定。 单位工程完成达到竣工验收条件，由监理方组织初验， 需要整改下达整改通知，限期整改合格后由建设方组织 竣工验收。4、如发生以下方面问题监理方有权签发暂停令，责令停工 限期整改，情节严重的给予警告直至退场处理：（1）未经建设方及监理方确认验收而进行下道工序的；（ 2 ）工程质量下降，忽视安全，经监理方指出施工方未 采取有效措施；（3）野蛮施工不听规劝造成严重的不良后果；（4）擅自采取未经监理方确认的材料；（5）擅自变更设计图纸的要求；（6）未经建设方、监理方认可擅自转包工程；

11、（ 7）文明施工、环境保护、消防意识未达到要求或存在 安全隐患；（ 8）以上停工造成的工期延误除施工单位承担责任外， 视情节的轻重给予经济处罚或清除现场；施工单位用表：C3-1（ 9 ）质监部门或有关政府部门参与本项目工作，由建设 单位负责联系接待。A-1 施工测量放线报验申请表工程定位测量记录C3-2 基槽验线记录C3-3 楼层平面放线记录C3-4 楼层标高抄测记录C3-5 建筑物垂直度、标高测量记录C2-4 工程洽商记录B2-5 (Al)工程开工报审表B2-8 (Al )工程复工报审表B2-10 (A5) 工程款支付申请表六、竣工资料的编制及汇总工程竣工资料的编制和汇总十分重要，它关系到建

12、设方 的产权办理、竣工的正式验收、工程决算、备案工作等。1 、竣工资料和竣工图(含图像资料)由总包方负责整理、分类、编制提供监理方全面检查、验收，严格按城市档 案馆规定和竣工验收备案规定及要求做好资料归档工作(必要时施工单位委托相关部门，如质监站、档案部门 进行资料预验收) ；2、由监理单位提供的竣工资料有：如监理规划、监理实施 细则、监理评审报告等由监理单位负责；3、建设单位提供的备案资料有：项目立项批复、项目建议 书、专家对项目的有关建议文件、项目评审研究资料、 竣工验收备案表、工程验收报告、招标文件、建设规划 许可证、施工许可证、建筑用地规划许可证等由建设方 负责。七、工程量及工程款支付

13、1、施工方进场后在合同规定的时间内必须向监理方报送投 标预算书和中标通知书，便于计量月报的审批；2、施工方每月（周）向监理部报送本月（周）实物完成工 作量报表（计量月表）由专监审核后经项目部总监签认 报建设方审定支付；3、工程的中间支付及竣工决算支付，在施工方交送工程量 清单，签证及要求支付的明细表以后，在规定的期限内， 监理方将进行以下两层的审核：（1）总监理工程师组织各专业工程师对已完工程量核实， 并与分项、分部工程签证记录进行对照或总监理工程师 组织三方共同进行现场实测检查核实，确认付款的工程 量是否验收合格，工程量是否正确。（2）根据专业监理工程师确认的工程量，由总监理工程 师复核签认

14、后报建设方提交造价部门按照相关定额、合 同及甲乙双方书面约定等支付金额的把关，签署支付一 见后交总监填写工程款支付证书。4、工程款支付证书无总监签字盖章无效；5、支付金额及办法由建设方决定。施工单位用表：A-5 工程款支付申请表A-8 费用索赔申请表B-6费用索赔审批表八、开工与复工 施工单位进场，具备开工条件后应明确开竣工时间， 由总监理工程师签发开工报告。工程暂缓施工后，施工方要 求复工必须严格按照相关要求填写复工申请，经总监（建设 方）签发复工指令后，方可复工。施工单位用表：A-1 工程开工 / 复工申请表九、报审文件规定时间1、施工组织设计应在合同规定时间内或开工之前提交监理 方。分阶

15、段施工专项方案在本分部或部位施工之前 7 天 提交监理方（包括桩基施工方案、深基坑开挖和支护方 案、模板施工方案、混凝土施工方案、施工现场临时用 电专项方案、超高层脚手架搭设方案等） 。其中深基坑开 挖和支护专项方案、超高层脚手架搭设方案应送专家组 评审。监理方对施工组织设计的审查意见在收到 7 天内 书面回复，分阶段施工专项方案（除专家评审的方案外） 审查意见在收到之日起 4 天内回复。2 、施工总进度计划应与施工组织设计同时提交，下月施工 进度计划于本月 25 日前提交监理方。监理方应在 2 日内 以书面意见回复，周进度计划应在周例会前一天提交监理方，并在周例会上审核通过并严格执行实施。3

16、 、计量月报表应于每月 25 日前提交监理方，监理方审完 后当月 30 日报建设方，由建设方（或报送建设方指定的 造价审计部门）审定后支付（审定后的计量月报表返回 监理方 1 份，便于掌握投资情况） 。4 、设计图交底或图纸会审一般在收到图纸后 15 天进行（除 特殊情况外）由建设方组织，会审纪要由施工单位整理 编制，监理方审核后交建设方，由建设方报送设计方签 认，各方汇签盖章生效，作为设计的补充文件。5 、施工方应在本月 20 日前报送计量月报监理方、建设方。 周报在例会前一天报送给监理方、建设方。6 、监理部应在次月 5 日前报送监理月报给建设方。7 、隐蔽工程、分项、分部工程完工，施工方

17、应在三检合格 基础上提前 24 小时通知监理方，由监理方、建设方和 有关单位进行检查验收。8 、检验批工程完工，施工方应以自检结果表（检验批）报 监理部作为书面通知监理人员验收依据，否则不予验 收。9 、原材料到货后，施工方应即时报送相关材料的质保资料 给监理方对材料进行验收和见证取样。验收合格后用于 工程上，反之应运出现场。10 、施工试验（复验）资料提交时间及监理答复期限：1）无论是商品砼或是自拌砼，施工方应以砼分项施工前7 天向监理方报送有效的砼设计配合比文件 （ 包括砌筑 砂浆） ，监理方应在 2 日内给予书面回复。（ 2）砼、砂浆试块实验报告、回填土压适度报告等，凡是 需要做试验的成

18、品或半成品，应在试验报告出来后第一 时间报送监理方，以便即时对分项工程质量做出结论。（3）钢筋试验报告、钢筋接头试验报告，最迟应在分项工 程隐蔽前一天提交，监理方必须在隐蔽验收前收到验 收报告后方可作出是否隐蔽的决定。（4）沉降观测由建设单位委托有资质的专业部门实施。 11、已经确认的设计变更或洽商的工程量增减，施工方应于 收到正式变更文件 7 天内（特殊情况除外）报送监理方 （过期不报视为承包方自动放弃所得的增加费用） ，监 理方在收到之日起 7 天之内签署审核意见，并报送建设 方；建设方在收到之日起 4 日内审核签章，到期不签署 审核意见返回承包商的视为建设方自动认可文件内容。签字后报送建

19、设方。13、监理工程师通知回复单，12、基础、主体各分部工程竣工验收资料（含竣工图）应于 分部工程验收前 10 天向监理方提出审核意见，单位工 程竣工验收资料（含竣工图）应于竣工验收前 20 天向 监理方报送，监理方在 10 天内提出审查意见，并盖章施工方应在通知单时间内回复。14、三方任何一方签发的通知或文件收到后如有疑仪或不同意的必须在接到通知文件之日起 4 日内给予答复，过期 不答复的视为自动认可通知文件内容。十、施工单位上报文件资料的规定1、施工方上报的上述文件资料要求一式三份，经监理方审 批后分送监理一份，其余三份返还施工单位作为竣工资 料整理保存。2、工程资料必须做到及时性、完整性、真实性、反对写“回 忆录”补资料。十一、会议制度1、 每周星期三下午 2:30 为工程例会时间， 地点在施工方 现场驻地会议室（特殊会议临时通知）例会由监理方 主持。2、 例会参加人员：业主代表、监理人员、施工单位相关 人员，无故缺席者罚款 100 元，迟到者罚款 50 元。3、会议进行中，关闭一切通讯设备，