土木工程建筑装修

1、编号：CQM/SZY-03-28002环境管理体系土木工程建筑业、装修、装饰业专业审核指导书1. 基本目的：为在土木工程建筑业和装修、装饰业领域内有效地开展环境管理体系(以下简称EMS)审核与认证，指导EMS审核员实施EMS审核活动，切实保证审核工作的质量与水平，制定该指导书。主要用于土木工程建筑专业和装修、装饰业认证企业的文件审核和现场审核指导。2. 适用范围：该指导书主要适用于土木工程建筑业和装修、装饰业领域。3. 适用对象：具备EMS审核员资格并直接从事EMS认证审核活动的审核人员，EMS审核技术专家。4. 基本建设程序与资源：土木工程建筑业主要程序为： 项目建议书阶段 可行性研究报告阶

2、段表设计文件阶段(初步设计及施工图设计) 建设准备阶段 建设施工阶段 施工验收阶段 工程使用及管理主要资源：场地材料设备 能源 技 术 信息 管理5. 环境因素与环境影响5.1 项目建议书阶段： 可能存在的重要环境因素有纸张及其使用；化学试剂(如氨、挥发性气体)存放与使用；废弃物。 可能产生的环境影响为有害气体对大气产生污染、有害气体对人类生存环境产生污染、有害物质对土壤产生污染。5.2 可行性研究报告阶段编写环境评价报告，根据土木工程的功能、特性和建筑业的特点结合工程影响地区的环境情况选择环境因素。可能存在的重要环境因素有：(1) 污水排放：建筑污水、生活废水等；(2) 地下水超采：地面塌陷

3、、水井枯竭、房屋设施破坏等；(3) 地表破坏：耕地、林场、牧场丧失，植被破坏，水土流失等；(4) 土壤污染与侵蚀：化学物品外泄、公路化学除冰、 等；(5) 噪声：运输、钻探、施工、爆破等；(6) 固体废弃物：矿石、废矿石、建筑垃圾等；(7) 有害气体：扬尘等；(8) 堤坝、桥梁、隧洞裂缝、溃垮、液化等；(9) 江河截流改道；(10) 陆生植物：森林、经济林、草场、珍稀植物等；(11) 陆生动物：野生动物、珍稀动物等；(12) 水生生物：鱼类、珍稀水生物等；(13) 人体健康：自然疫源性疾病、虫媒传染病、地方性病等；(14) 景观与文物：风景名胜、文物古迹、自然保护区、疗养区、旅游区等；(15)

4、 移民：人口状况、土地及水域利用，生产条件、生活条件等；(16) 能源消耗：水、电、煤、油等的消耗；(17) 其他 可能产生的环境影响有：(1) 局地气候的变化对陆生植物、陆生动物、水生生物和人类生存环境的不良影响。(2) 污水排放：污染江、河、海的水质，对水生物和人类生存产生影响和危害；污染土壤、作物、生物，传播病菌并通过食物链危害人体健康。地面污染物随水流沿地层迁移污染地下水源，(3) 地下水超采：草地沼泽化、漏斗区、地下水位下降、海水入侵，地下水资源短缺影响工农业生产和人类生存。(4) 地表破坏：耕地减少、植被破坏、水土流失、植物生存条件恶化，引发滑坡、泥石流，危害陆生植物、陆生动物和人

5、类的生存。(5) 土壤环境：大面积剥离、清理地面加速自然因素所引起的土壤破坏，造成土壤侵蚀，土壤酸化(长江以南红壤类土壤)，土壤盐渍化，沙漠化，肥力下降，影响陆生植物和农作物生长。(6) 土壤污染：化学品进入土壤，经吸附，络合、沉淀和阻留绝大多数都残留累积在土壤中，污染地下水源；通过食物链危害人类健康，污染水源引发癌症、畸形和残疾。(7) 噪声：危害人体健康。(8) 固体废弃物：占用耕地、污染土壤、地下水 (9) 有害气体：飘尘、扬尘等引起支气管炎、肺水肿等呼吸系统疾病，危及生命。(10) 堤坝、桥梁、隧洞裂缝、溃垮、液化危及人类生命。(11) 江河截流改道：水中浮游生物死亡；阻断鱼类回游通道

6、，影响鱼类繁殖和生存。珍稀水生生物面临灭绝危险。(12) 陆生植物：森林、经济林被砍伐，草场、珍稀植物被破坏，造成水土流失。(13) 陆生动物：野生动物、珍稀动物失去觅食地和栖息地，生存条件恶化。(14) 水生生物：由于气候变化，水体污染，鱼类和珍稀水生生物濒临死亡。(15) 人体健康：环境状况改变可能引起自然疫源性疾病、虫媒传染病、地方性病等发生、流行、发展和演变，影响人体健康。(16) 景观与文物：风景名胜、文物古迹因施工迹地和弃碴，影响美学和人类兴趣。自然保护区、疗养区旅游区受噪音的影响；有毒有害气体影响人类健康。对建筑物腐蚀作用。(17) 移民：移民建房使森林资源减少；占地使植被减少，

7、加速水土流失；新工业发展可能造成环境污染，移民因改变原有地理环境和生产生活习惯而造成心理上的影响，带来工作和生活的困难。(18) 能源消耗：水、电、煤、油耗量增加。(19) 其他5.3 设计文件阶段(初步设计及施工图设计)可能存在重要环境因素除5.1外还有试验室运行产生的粉尘、噪声、有害气体、固体废弃物。可能产生的环境影响除5.1外还有粉尘造成的大气与环境污染；噪声对生存环境和人体健康的影响；有害气体对大气的污染；固体废弃物对地表的污染。5.4 建设准备阶段：可能存在的重要环境因素：“三通一平”和修建临时设施占用土地；物资运输中的粉尘，飘尘；爆破产生的废气和噪音。以及土石岩工程中挖掘机、推土机

8、、装载机，以及各种运输车辆移动性噪声源。可能存在的环境影响有：占用土地使陆生植物、森林树木、植被 破坏，对陆生动物、珍稀动物生存条件破坏的影响；粉尘、飘尘对大气污染；噪音对人体健康造成危害。5.5 建筑实施阶段涉及5。2有关部分，其中最主要的环境因素应为：各种机械设备产生的噪声，搅拌砂土堆放、运输等产生的扬尘；固体废物；潜在火灾、运输遗洒等。矿山建设中的放射性物质。在结构施工中的噪声源，如汽车、吊车、塔式吊车振捣机、水泥搅拌机。在装修装饰工程中，环境的影响有：噪声、电钻、电梯、吊车、切割机等噪声源造成污染。废气 油漆、喷涂料、胶粘剂中含有硝基苯、二甲苯等挥发性有机溶剂，对大气的污染。废渣 建筑

9、垃圾、废物、灰尘，对土地的占有和污染。建筑材料中的放射性污染1、 第一阶段审核6.1、审核的目的：通过对受审核方环境管理基本情况的了解以及对若干要素的审核，评价环境管理体系整体策划和建立的合理性、充分性； 环境现状满足法律法规要求的程度和内审、管理评审的可信度，确认第二阶段审核的可行性，并确认审核范围和重点。62审核要求621了解受审核方的环境管理体系文件（主要是环境管理手册）能否满足 GB/T24001-ISO14001环境管理体系标准的要求；622 了解与组织环境管理体系相关的基本情况（如组织机构情况；EMS的建立和运行情况；行政管理范围、地域范围及活动、产品、服务范围；生产过程、工艺和设

10、备；污染防治措施及运行情况；所使用的原材料、能源资源；厂区布局与环境；环境因素的分布与影响；重要环境影响的岗位；潜在事故和紧急情况的点位等） 6.2.3审核的重点：环境方针的制定；环境因素识别与评价；重要环境因素的控制途径；法律法规的获取和遵守情况；目标指标、环境管理方案的合理性、可行性；组织机构与职责的适宜性；内审与管理评审的可信度；申请范围的合理性以及其它需要提前了解的有关信息。 6.2、 文件审核的内容及方法：6.2.1主要审查环境管理手册、程序文件、环境方针、目标指标、环境管理方案是否符合要素条款的要求，如有不合格或需修改之处，应提出审核意见，最后应写出总的审查结论。6.2.2要素描述

11、应覆盖GB/T24001-ISO14001环境管理体系标准的要求.623文件审核的方法：主要有两种方式：A、 由认证机构指定人员在现场审核前完成环境管理手册的初审并进行现场审核。第二阶段审核时，仍需对环境管理体系程序或其它环境管理文件是否符合GB/T24001-ISO14001环境管理体系标准的要求进行审查，如不合格也构成不合格项。B、 在现场审核中进行文件审查并与现场实施情况进行核对。 我国现有的环境管理体系认证机构通常采用第A种方式。7、第二阶段审核7.1、目的 证实受审核方的环境管理体系符合GB/T24001-ISO14001:2004标准的所有要求，证实受审核方遵守其环境方针、目标和各

12、项相应程序，对受审核方的环境管理体系能否通过现场审核做出结论。72第二阶段审核要求721在受审方接受第一阶段审核且作出相应整改后，审核组根据ISO14001标准要求逐条审核，第二阶段的审核应覆盖17个要素和组织的所有部门，审核的重点是各部门（区域）所涉及要素的实施情况（除了那些在第一阶段审核中已得到彻底而顺利审核的要素）以及第一阶段存在的问题。7.2.2对于第一阶段审核中发现受审核方内审中未覆盖的领域、薄弱环节以及内审中可信度差的要素及领域，应加大审核抽样的数量，进行深入审核。 8、 审核检查： 本部分主要介绍在实施GB/T24001-ISO14001环境管理体系审核时的审核重点，针对各条款具

13、体如下表：条款要素名称审核指南4.2环境方针·是否承诺持续改进和污染预防；·是否承诺遵守法律法规及其他要求；·是否指导建立和评审环境目标和指标；·是否由最高管理者参与制定、批准、授权监督实施，并形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到为组织或代表组织工作的人员；·是否可为公众获取，什么方式；·是否为全体员工理解和执行；·是否承诺支持采用最佳可行技术和有利于生态环境 保护的运行管理实践；4.3.1 环境因素·组织活动环境因素有哪些？如何识别确定？其中哪些是 可控制，又有哪些是可望对其施加影响？是否考虑三种时态、三种状态

14、、三个方面？·组织的活动产品及服务是否产生重大环境影响？ ·组织是否具备评价新项目环境影响的程序？ ·组织的现场是否有特殊环境要求？· 火电厂的废气排放，碎煤粉灰、汽轮机热排水、炉渣粉煤灰等是否评为主要环境因素？·活动、产品或服务的更改是否改变环境因素及相关 环境影响？·控制失误，其环境影响的程度？·可能导致环境影响的事件发生频次？·重大环境因素及其影响范围？·当组织开展的活动、提供产品及服务改变时，有无及时 对环境因素进行重新识别和评估并确定重要环境因素？4.3.2法规及其他要求·组织有无建立

15、文件化程序，以确定适用的环境因素法 律，及其他应遵守的要求，并明确了更新的渠道？·组织有无法律法规要求清单？·组织如何确定相关的法律和其他要求应用于环境因素？4.3.3环境、指标和方案·是否针对组织内有关职能和层次，建立并保持环境 目标和指标？·环境目标和指标是否与环境方针组织的活动、产品 相关环境影响协调？·环境目标和指标是否量化？·组织是否有一个或多个旨在实现其环境目标和指标的环境 管理方案？·环境管理方案是否明确相关人员的职责等是否可操作？ 是否确定了实现环境目标和指标的方法和时间表？4.4.1资源、作用、职责和权限&

16、#183;最高管理者是否为建立EMS配备必要资源？·为环境管理工作有效开展，组织是否就各部门作用、职 责和权限作出明确规定，形成文件，并予以传递？·组织是否任命EMS的管理者代表，其能力是否胜任？ ·管理者代表是否明确其职责、权限？ 如何实施？·相关部门职责是否明确界定相互接口是否协调？·相关EMS内容是否形成文件并予传达？4.4.2能力、培训和意识 ·从事可能产生重大环境影响的工作的人员是否具备适当 的教育、培训和（或）工作经验，以胜任所担负工 作？·组织是否建立了与本要素相一致的程序，是否对培训结 果，即受培训后形成的意

17、识作了规定？ ·培训计划是否按实际需要制定、评审和修改？ ·培训及考核记录是否保存？4.4.3信息交流·组织是否已建立 一套程序，该程序包括组织对相关方 要求的接受、归档、答复和同相关方对话沟通和处理的 内容，也包括组织中各职能部门和人员之间与环境管理 体系有关的各类信息的交流？·EMS审核及管理评审的信息是否传达相关人员？·如何收集环境信息交流以达到持续改进？·对涉及重要环境因素的外部交流，实施情况如何？组织是否已作出决定？4.4.4文件·组织是否有文件化EMS文件？这些文件是否已描述了环 境管理体系核心要素及其相互作用？

18、环境管理体系文件 是否已包括环境管理手册、环境管理方案、环境管理程 序及现场应急计划？·EMS文件与其他管理体系文件是否协调？文件管理是否 保证必要时，给必要人员发放必要的文件？·环境管理体系文件是否明确了查询相关文件的途径？4.4.5文件控制·组织是否已建立文件控制的程序？该程序是否满足本要 素要求？·文件是否定期评审，修订后是否经授权人批准方才发 布？·各重要场所是否均有相应有效版本文件？·是否及时从所有发放处收回作废版本文件？·为法律和（或）保留信息的需要而留存的失效文件是否 按规定标识，并进行易于识别的管理？

19、3;文件是否清晰明确，并规定了保存管理及保存期限？·是否已规定并保持有关建立和修改各种类型文件的程序 与职责？外来文件如何管理？4.4.6运行控制·对与重要环境因素有关的运行与活动是否合理策划，并有程序加以控制.·组织是否已就活动或过程进行了分析？如何确定某个活 动或过程需要文件化的程序以指导其工作，从而不偏离 既定的环境方针、目标？·程序是否已规定了过程操作的要求，即规定了 过程运行的准则？·相关人员是否按程序文件的规定作业并保存相应监控记 录？·火电厂所使用的产品或服务中可标识的重要环境因素（如煤的采购等），是否已建立并保持一套管

20、理程序？并已将有关的程序与要求通报供方和承包方？4.4.7应急准备和响应·组织是否确定可能突然发生的环境事故和紧急情况？·对每一个环境事故可能导致的环境影响是否已作考虑？·是否分析可能导致意外事件的原因，并加以防范？这些 应急准备和响应是否已形成文件化程序？·组织实施环境管理体系后已发生哪些环境事故和紧急情 况？对应急准备和响应程序在环境事故和紧急情况后有 无验证其适应性？·是否评估了定期试验应急准备和响应程序的可行性？若 可行，有无定期试验？记录？·是否保存相应记录？4.5.1监测与测量·组织是否已建立文件化的监测和测量程

21、序？·如何确定重大环境影响的关键特性？是否包括了对环境行为、有关的运行控制、目标指标管理方案实施情况的监测和测量·是否定期监测重大环境因素的控制和运行？·监测用仪器校准状态是否记录？ 4.5.2合规性评价·是否对法律法规遵循情况进行了定期评审？评审是否全面，并验证其有效性。针对这一活动是否已建立了文件化的程序？4.5.2不符合、纠正措施和预防措施·组织是否已建立一套程序，明确规定有关的职责和权 限，对不符合进行处理与调查，采取措施减少由此产生 的影响，采取纠正与预防措施并予完成的各部门的职 责？·所有不符合是否记录？·有无对

22、每个不符合采取适当的纠正措施？各项纠正措施 与“该问题的严重性和伴随的环境影响相适应”如何确 定？·对潜在可能产生不符合原因是否采取相应的预防措 施？·对以上各项是否有效评审？·对于纠正与预防措施所引起的对程序文件的任何更改， 有无依程序进行？，4.5.3记录·组织是否已建立并保持一套环境管理记录的管理程序？ 管理的记录对象包括哪些？·环境记录是否清晰？标识如何规定？可追溯性如何规 定？环境记录保存办法如何避免破坏、变质或遗失？·所有记录是否适宜、可追溯？·环境记录是否妥善保存？各记录的保存期如何确定？·哪些环境记

23、录以电子方式进行保存，如何进行满足本要 素要求？4.5.4环境管理体系审核·组织是否制定内部审核程序？审核程序中如何 确定审核的范围、频次和方法？·内审人员是否具有相应审核能力，审核公正性如何确 保？·审核结果是否文件化？并用于制定并有效实施纠正预防 措施？·审核结果是否提交管理评审？4.6管理评审·是否确定了管理评审的周期？特殊情况下的管理评审时 机如何确定？·是否已确定了管理评审的信息来源？·管理评审结果有无形成文件、必要时是否对环境方针、目标、指标进行修订？9、 相关法律、法规及标准： 序号标准号法律、法规和标准名称发

24、布、修正日期1中华人民共和国环境保护法1989.12.26发布2中华人民共和国水污染防治法1996.5.15修正3中华人民共和国大气污染防治法2000.4.29修正4中华人民共和国固体废弃物污染环境防治法2004.12.29修正5中华人民共和国环境噪声污染防治法1996.10.29公布6中华人民共和国海洋环境保护法1992.12.25公布7建设项目环境保护管理条例19981129发布8建设项目环境保护管理条例1987.3.20发布9中华人民共和国水污染防治法实施细则2000.3.2010中华人民共和国大气污染防治法实施细则1991.5.24发布11国务院关于环境保护若干问题的决定1996.8.

25、3发布12GB8978-96污水综合排放标准13GB16297-1996大气污染物综合排放标准14GB12348-90工业企业厂界噪声标准15GB9078-96工业炉窑大气污染物排放标准16GB13271-2001锅炉大气污染物排放标准17GB14554-93恶臭污染物排放标准18GBJ36-79工业”三废”排放试行标准-废渣部分19GB3095-1996环境空气质量标准20GB3838-2002地表水环境质量标准21GB9137-88保护农作物的大气污染物最高允浓度22GB3097-1997海水水质标准23GB5084-92农业灌溉水质标准24GB3096-93城市区域环境噪声标准25GBZ

26、1-2002工业企业设计卫生标准26GBJ16-87建筑设计防火规范27中华人民共和国城市规划法28关于开展排放的规范化整治工作的通知1999.1.25发布29国家危险物品名录1998.1.4发布30化学危险品管理条例2001.1.26发布 2002.3.15实施31化学危险物品安全管理条例实施细则32GB15603-1995常用化学危险品储存通则33关于加强化学危险物品的管理的通知1999.12.2934GB14761.5-93汽油车怠速污染物排放标准35GB14761.6-93柴油车自由加速烟度排放标准36GB5085.1-1996危险废物鉴别标准 腐蚀性鉴别37GB5085.2-1996危险