岗位廉洁风险防控一览表

1、第十部分岗位廉洁风险防控一览表产经 营和改革发展 的重大决策、岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团岗位名称：董事长主要职责风险点风险风险防范措施管控责 监督责类型等级任任单位为谋取本企业或小团体利益，暗示、授意、强1.贯彻落 实令财会人员违反国家财经纪律、企业财务制度，做党和国家、省委假帐，虚报经宫业绩。省政府和上级有关政策 决级有人政策、决思想道德- 一一严格执行国有企业领导人员廉洁从业若干规疋、国有企业领导人员廉洁从业若十规定实施细 贝 U，定期进行任期内审计检查。定及党风廉洁建在工程建设项目项目设责任制；招标、大宗物资米购等方2.根据企 业 面领、干部选拔任用等方章程、董事会议 面，

2、暗示、授意下属单位事规则及制度，违反有关规定、程序或安组织决 定企业生排照顾请托人或特定关系人，谋取不正当利益。严格执行国有企业领导人员廉洁从业若干规疋、国有企业领导人员廉洁从业若十规定实施细 贝 U，按要求定期述职述廉，报告个人重大事项，接受党内监督、组织监督、员-一一集团集团岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团岗位名称：董事长重 要人事任免、工群众监督、舆论监督。重 大项目安排、贯彻上级指示不力，强化纪律观念，增强大 额资金运作等落实不到位，给工作造成廉洁意识。一定影响。二二二事项；岗位廉洁风险防控一览表党委纪委岗位3.主持董 事忽视公司章程、董 事 职责认真贯彻执行“三 重所在单位：

3、川旅集团岗位名称：党委书记会全面工 作，行会议事规则及制度 或有关一大”决策制度，实 行科使法定 代表人职 规定，给企业造 成一定损权， 履行企业民 失。事 权利 -学决策、民主决策，决策程序和结果以一定方式在适当范围公示。风险风险 等管控责监督责任主要职责风险点类型级防范措施任 单位单位1. 切实贯彻 执行党的路线、方 针、政策和国家 法律法规及上级 指示，落实党风 廉洁建设责任制；2. 组织开展 公司党的建设、党 风廉政建设、精神 文明建设落实思 想政治工作和信 访维稳工作；3. 贯彻执行 党的干部路线，负 责对干部特别是 领导干部进行培 养、考察、选拔、 任用； 4、对董事长、总经理和班

4、 子其它成员遵守 公司法企业章 程、董事会、经理 层议议事规则等有关制度规定、决定、外置企业“三 重一大”事项进行 监督。在干部培养、察 选拔、用时，利用职 权和影响力暗示授 意强令组织人事部 门、下属单位违反规定，照顾请托人或特 定关系人，取不正当 利益。违反民主集中 制原则，给企业造成 损失和不良影响。贯彻执行上级 指示不力延误工作 任务完成。发现董事长、总经理或班子其它成员违反公司法、企业章程、董事会、经理层议事规则等 有关制度规定、决定外置企业“三重一大”事项时，不提醒、不制止。思想 道德- 一- 二二- 一-岗位 职责- 二二严格执行川旅集 团子公司领导班子 成员选拨任用办法、 干部

5、交流工作暂行 规定（试行）、加 强干部选拔任用监督 工作暂行办法等制 度规定。坚持民主集中制 原则，认真执行党委 会议事规则，实行科 学决策，民主决策。认真组织党委中 心组学习，切实贯彻 执行国有企业导人 员廉洁从业规定， 组织开展反腐倡廉文 化活动，对各种教育 活动主动带头参加并组织进行严格考核。充分发挥党组织 的监督作用，加大国 有企业领导人员廉洁 从业规定、中国 共产党领导干部廉洁 从政若干准则等贯 彻执行情况的监督检查力度，对违反规定 的行为进行严肃认真 查处。集团党集团纪委委岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团岗位名称：党委书记岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团岗位名称：总

6、经理风险类风险主要职责风险点型类型防范措施管控责监督责任单位任单位超越董事会、党政领导班子授权范围，以公司名义签署合同、协议或对外开展业务活动，谋取不止当安排部署、组织实施董事会、党委会决议过程中，不正确履行职责、义务，延误工作任务完成。、严格执行国有企业领导人员廉洁从业若干规定、国有企业领导人员廉洁从业若干规定实施细 mi、人匚- 一一 刁 仆乞 TFFf则、合同管理办法C- 三严格执行总经理办公会议规则，实行科1. 负责主持集团行政全面工作；2. 负责组织实施董事会、党委会决议；组织、安排、部 署和督导不到位，经 理层失职或谋取私 利。严格执行国有企业领导人员廉洁从业若干规定、国有企业领导

7、人员廉洁从业若干规定实施细则，按照一岗双责集团党集团纪委委3. 负责组织、安排部署和督导 企业经营管理及 安全生产工作；4. 聘任或提请董事会聘任、解聘总经理职权管辖为请托人或特定 利范围内的企业领导益关系人谋取不正当利人员。益。岗位职责外部环境要 求切实担负起党风廉二二二 洁建设责任，督促检查经理层认真履职、廉洁认真执行领导人员廉洁从业各项规定，严格执行重大事项报告制度，按规定要求在民主生活会和述职述廉中认_ .真对照检查，接受监督岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团岗位名称：党委副书记主要职责风险点风险风险类型等级利用职权影响，为请托人或特定关系人谋取不正当利益。1. 负责落实党委会、

8、董事会 父办的各项工作任思想务；道德2. 分管集团党建、思想政 治、超越授权范围或党委宣传文化工作；会工作程序处置企业有关3. 分管集团党建、思想政治、宣传文稳定工作。化工作，给企业带来消极影响。岗位职责防范措施严格执行集团 “三重一大”制度规 定，对照国有企业领 导人员廉洁从业若干 规定、国有企业领 导人员廉洁从业若十 规定实施细则、川旅集团党风廉洁建设责 任制考核办法规定述 职述廉，接受监督。按规定要求在民 主生活会和述职述廉 中认真进行对照检查， 接受监督。管控责监督责任任人人工作到位不够，执行不力，给工作造成不利影响。对由于工作不到位，责任不落实造成损失或影响的行为实行责任追党委书纪委

9、书究。记记岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团岗位名称：副总经理（分管规划投资和资本运营）主要职责风险点风险风险防范措施管控监督 责任类型等级责任人人1. 负责组织实施集团规划投资和资本运营工作；2. 经总经理授权，代表集团对外签相关协议；3. 协调、处理资本运营业务发生的商务纠纷。在协调、处理规划投资和资本运营 业务发生的商务纠 纷的过程中，接受请 托人（单位 ）财务，为 请托人（单位）谋取 不正当利益，给企业 带来损失。工作不到位执 行不力，给企业造成 经济损失。- 一一思想道德认真执行有关规疋 和程序，在规划投资、资 本运营等方面严格实行 集体决策。将从业风险点作为 党风廉洁建设目标

10、责任 制和党员干部廉洁从业 的考核内容，对由于责任 不到位，分管范围内党风 廉洁建设出现重大问题 时，追究领导责任党政主要对费用的管理、审核、审批不严，给企业造成损失。二二二岗位职责切实承担和履行相 应职责，监督部门加大监 督检查力度，定期进行审 计。领导纪委书记二二二0岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团岗位名称：副总经理（分管企业发展部、安全生产）（）主要职责风险点在改革改制、企业经营管理上，授意、指使有关单位或部门，违反有关规疋，为请托人（单位）或特定关系1. 负责组织人，谋取不当利益。落实集团各公司改革发展工作；2. 负责集团各子公司安全生 产工作。风险类 风险等防范措施型级加强组

11、织监督， 按规定要求在民主生 活会和述职述廉中， 对执行廉洁从业各项 规定情况认真进行自 查，接受监督。思想道 德一管控责监督责任任人人在安全生产管理等过程中，接受请托人（单位）的财物。岗位职责 -严格执行“三重一大”制度，严格实行责任追究。党政主纪委书记要 领导岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团岗位名称：纪委书记主要职责风险点风险类风险等级防控措施管控责监督责任型任人单位1.负责贯 彻在纪检监 察思想 道严格执干部选拔任用 监督落实上级党 委、纪 工作人员的 推德工作暂行办法等文 件，按要求委及公 司党委会、 存、使用、 考核作好纪检监察 工作人员的推董 事会有关党风工作中违 反规荐、

12、使用和 考核。廉洁建设和反 腐倡定，照顾 请托人廉的决 策、决定； 或特定 关系人，2. 负责纪 检 谋取 不止当利监察工作人 员的推 益。荐、考 核、使用；贯彻执行 不 岗位 职积极组织开展反腐倡 廉洁3. 负责对违纪案力，组织协 调不责教育和廉洁文化活 动，将从业件的受理杳办 处理到位给工 作造成风险点作为党 风廉洁建设目标工作。不良影 响责任制和 党员干部廉洁从业的内容 进行考核。在违纪案 件外部 环严格执行国有企业 领导的受理、调 杳、境人员廉洁从业若干规定、处理等方 面接受国有企业领导人员廉洁从业请托人 的财物，右干规疋头施 细则、查办暗示、 授意办案案件工作 办法（试行）、加人员

13、不严格查处大违 纪案件查处力度，协调各为 请托人开脱责方力量，严格办案程序， 严肃任。办案纪律，确保案件质量。党委书集团纪记委岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团岗位名称：工会主席风险类主要职责风险点风险等级防控措施型1.维护 保在组织开思想道严格执行国有企业障职工群众合法展先进典型评德领导人员廉洁从业若干规权 益；2.负责选，劳 动竞赛定、国有企业领导二工会经费、 会费 等各 项活动员廉洁从业若干规定实施的使用 和管理； 中， 授意、指细则，按规定要求开展3. 组织开展先使 工作人员，述职 述廉和对照检查。进典型评选，劳为请托人或特动竞 赛等各项活定关系人谋取动。不正当 利益。管控责监督

14、责任人任单位在工会经岗位费、会费的使职责用和管理上，不负责任、审核 把关不严，导致发生违规违纪问题。工作不到位，执行不力，给工作造成不良影响。在工会经费审批 和使纪委 书用上严格执行制党委 书度，履行记审批程序，工记会经费审查委员会每年对经费使用情况进行专项审查。强化责任意识，督促认真履职。岗位廉洁风险防控一览表所在单位：川旅集团岗位名称：总会计师主要职责风险点风险风险管控 责监督 责防范措施任人类型等级任人利用权力或影响为1.负责实特定关系人谋取利益。施公司财务管理、成本管理、资金管理等经营管理工作；2. 负 责 审査公司投资、融 资担保、拆借资金、委托理财信用证、审核把关不严格，购销商品和

15、服务、导致业务部门负责人为招投标等经济工请托单位谋取不正当利作益。3.负 责 企业大额资金的管理工作；在企业大额资金的4. 负责审 核管理、审批与支付 方财务报表、年 终决 面，违反财务管理 制度算工作。和规定，照顾请托人（单位）或特定关系人，谋取不当利益。严格执行项目投资管理、资金使用管理、投融资财务预（决）算等管理制度，严格遵守财经纪律。思想道德二二二加大对工资奖金分配岗位等的公开力度，定期开展专职责项审计。- 三党政主要 领导认真执行“三重一大”和财务管理制度，严格遵守财经纪律。外部纪委书环境-一一记管定，分管领导和分管务素领导项党政主查和要领导管控责任人岗位廉洁风险防控一览表所在部门：

16、办公室岗位名称 :办公室主任主要职责风险点风险类型1. 全面主持办公室工作；2. 负责董事会会议、违规签订合总经理办公会、年度工作会同或阻扰正常合以及其他重大会议的同的签订统筹安排 ；3. 组织落实工商注册思想登记、合同管理以及其他法律事务工作 ；道德4. 负责接待管理、车辆管理、总部机关保卫和后风险等防范措施级严格执行党内监督条例、集团各管理规定，加强检监督。- 一一严格执行接待理、车辆管理等规监督责任人纪委书记勤管理 ；利用接待和加强检查和监督。5. 组织企业发展、改车辆管理为个人革和谐等方面重大冋题的调谋取私利查研究，为领导决策提供依据；6. 监督检查和督办 落提供的调查实董事会决议、总

17、经理办公情况与实际有出岗位会决定事项、其他重大会议入，影响领导决职责以及领导安排事项贯彻执行策。情况。二二二加强政治理论业务培训，提高业质。纪委书记纪委书记岗位廉洁风险防控一览表所在部门：办公室岗位名称 ：办公室副主任主要职责风险风险 等管控 责任 监督 责任风险点防范措施类型级人人因人情或利益诱惑违规处理文件给企业造成损失。1. 按规定、规范程序办理文件；违反规定使用印2. 按程序使章造成不良后果用印章；3.按规疋官理档案。对重要档案未能及时收集，档案管理存在安全隐患。思想严格进行监督加分管办公室道德强教育管理。领导主任二二二加强管理，严格办公室主二二二分管领导印章管理程序。任。岗位职责严格

18、执行档案部门 负责 办公室 主管理制度。人任岗位廉洁风险防控一览表所在部门：办公室岗位名称 ：法律顾问风险风险管控责主要职责风险点防范措施类型等级任人参与招标中因人加强教育，增强工部门负责情对有问题的合思想 道1. 起草或者参同不作责任心。人认真审核把关。德与起草、审核公司重要规章制度；防止出现违规制度；2. 管理、审核公司合同，参加公 司总部合同的谈 判、招投标，以及 合同的起草工作。违反相关规定 和岗位 职严格执行相关制 度责- 一一程序办理合同审 核。规定，加强检查监督。党政主要领导监督责任人办公室主任办公室主任岗位廉洁风险防控一览表所在部门：办公室岗位名称 ：办公室文员主要职责风险点风

19、险类型风险等防范措施级管控责监督责任任人人1. 协助办公室负责人做好文件的 统筹管理；2. 负责公司文将机密文件透 露给不相关人员谋 取利益。思想道德加强教育，提高思想觉悟，严格执行保密工作制二二二度。分管办公室副领导主任件董事会文件、办公室材料的起草工作；3. 协助开展工作调研和工作信息 收集工作。迟办、未办、违规办理工作事务。岗位职责督促增强工作责 任感，做到廉洁办事。- 三部门负办公室副责人主任岗位廉洁风险防控一览表所在部门：办公室岗位名称 :前台接待员主要职责风险类风险等风险点防范措施型级1. 协助办公室负责人和接待主在接待过程中谋思想 道加强思想教育办管理员做好接待 取私利。德高思想

20、觉悟。事务；2. 负责总部接待及办公费用的二二二统筹；3. 负责总部监督管控责责任任人人提 分管领导办公室主任办公用品的申请报批、采购入库、库房保管和使用发放。加强教育，严格业务 流部门 负执行办公用品管理制程责人度。办公室副违规领取物品- 三主任岗位廉洁风险防控一览表所在部门：办公室岗位名称 ：车队队长主要职责风险类风险等管控责监督责任风险点防范措施型级任人人在办公室领导下管理车队各项工作，为机关工作服务。思想 道-加强政治教育提部门 负办公室 主公车私用。三高思想觉悟。责人任德在维修保养车辆中外部环二加强管理，督促部门 负办公室收受好处。境二二自律。责人主任岗位廉洁风险防控一览表所在部门：

21、办公室岗位名称 ：驾驶员主要职责风险类风险等风险点防范措施型级思想道加强教育，提高公车私用。- 三德思想觉悟。1. 为领导、机关服务；2. 负责车辆的维修保养工作。收取车辆维修保外部 环加强管理，严格养厂商的好处。境检杳。二二二管控责监督责任任人人分管车队队长领导分管车队队长领导岗位廉洁风险防控一览表所在部门：党群工作部岗位名称 :党群工作部部长主要职责风险风险 等管控责任监督责风险点防范措施类型级人任人1. 负责部门全 面工作，统筹外联、工作失职造成不岗位职加强学习，增强内务工作，制定各项管 良影响或损失。- 三责工作责任心。理制度；2. 负责集团党 委和部门综合性工 作报告、计划、总结、

22、文件等材料的草拟 和部门工作人员承 办的文件、材分管纪委书领导记料的审核工作；3. 承办集团党建、干部管理、宣传文化维稳、妇女、青年及不按干部管 理、 业务 流直属机关党委 等相关工 制度规定程序 办事。程作。严格按干部人 事制度程序办事及 遵守廉洁从业相关 规定。分管纪委书领导记二二二岗位廉洁风险防控一览表所在部门：党群工作部岗位名称 :党群工作部副部长主要职责风险风险 等风险点防范措施类型级1. 负责制定年度工作失职造成不岗位职加强学习，增强党委重点工作、重大活- 三动及经费计划和落实；良影响或损失。责工作责任心。2. 协助部长负责领导人员日常管理及部门内部的组织管理工作；3. 负责企业文

23、 化、政治思想宣传疏 导、维护稳定等工 作；管控责监督责任任人人分管党群部领导部长4.负责直属机关党委相关工作；不按干部管理制业务流5.承办集团领导度规定程序办事。程交办的其他工作任务严格按干部人 事制度程序办事及 遵守廉洁从业相关 规定。分管党群部领导部长二二二岗位廉洁风险防控一览表所在部门：党群工作部岗位名称 :工会干事主要职责风险风险 等管控 责监督 责风险点防范措施类型级任人任人负责工会重点工会经费使用或岗位 职严格执行工会 财 分管党群部工作和重大活动经费- 三计划和使用。管理不规范。责务管理相关制度规定。 领导部长1. 负责工会组织、宣传、文体活动、扶贫帮困、劳 动竞赛、先进评选

24、等日常管理工作；2. 负责工会财加强学习，不断务、固定资产及低值工作失职造成不岗位 职提升业务工作能力，增 部门 负责 党群部易耗物品管理。良影响或损失。责二强责任心人部长岗位廉洁风险防控一览表所在部门：党群工作部岗位名称 :党建专员风险主要职责风险点类型负责党组织建设、党员教育及管理、党员发展党内统计及党务信息、党费收缴和使用管理等工作风险 等管控责监督责任防范措施级任人人严格遵守中共中央组织部关于中国共产党党费收缴管理和使用的规定。对党费使用管理不 岗位职分管领党群部规范。责导部长岗位廉洁风险防控一览表所在部门 ：规划投资部岗位名称 :规划投资部部长主要职责风险风险 等管控责监督责任风险点

25、防范措施类型级任人人加强思想教育和 廉在资源整合过程洁教育，规范资源整合分管1. 主管企业发 展 中，发生损害川岗位 职行为，加强过程管理。旅利纪委 书记战略专题调研，组织益现象。责领导完成上级部门交办的二二二岗位廉洁风险防控一览表各项专题调杳工作；2. 参加开展资 源整合调查工作， 指导各公司开展资源整合加强思想教育和 廉洁教育，规范对外合作调查工作。因人情或利益诱管理。惑，在对外合，行为，加强程序分管作过程中出现有损二二二纪委 书记川旅集领导团利益的行 为。加强思想教育和 廉洁教育，规范矿权申办行为，加强过程管理。外部环境岗位廉洁风险防控一览表所在部门 ：规划投资部岗位名称 ：规划投资部副

26、部长主要职责风险类风险等管控责监督责任风险点防范措施型级任人人1 .协助部长搞好企 业发展战略重大 项目管理对外合 作等业务工作； 2.组织进行重大思想 道加强思想教育和规划投 资廉洁教育严格分管 领德落实失职部部 长因人情或利责任追究 制度。导益诱惑对重大项目 立项、管理违规 办理二二二项 目可行性研究报告方案设计审查工作；加强思想教育和3.组织开展重大廉洁教育，规范 资源整合项目完成情况考核提行为，加 强过程管理。出考核意 见在资源整合过分管 领规划投 资程中发生损岗位 职二二二害川旅利导部部 长益现象。责岗位廉洁风险防控一览表对项目完成情完善相应的管理分管规 划投资况考核不按制度 进制度严格要求和执纪监领部部长行。督。导二二二岗位廉洁风险防控一览表所在部门 ：规划投资部岗位名称 :规划投资部员工主要职责风险类风险等管控责监督责任风险点防范措施型级任人人1. 按规定进行大项目立项审批 工作；2.