合规性评价管理办法

1、XX塑料制品有限公司合规性评价 管理办法文件编号A-C-0027制订部门管理课工作说明书版本A2页次1/2核 准审 核制 订1. 目的建立并保持合规性评价管理办法，对环境、职业健康安全目标、指标和管理方案的 实现和运行控制情况与有关法律、法规和其他要求的符合性程度进行监督并对合规性进 行评价，针对存在的问题提出纠正与预防措施和改进环境、职业健康安全目标、指标及 管理方案。2. 范围适用于公司对环境管理体系与职业健康安全管理体系中运行控制情况与有关法律、法规和其他要求符合性的评价。3. 术语无4. 职责4.1总经理批准合规性评价报告。4.2管理者代表负责组织法律、法规和其他要求合规性评价。4.3

2、管理部负责环境与职业健康安全法律、法规标准执行情况、目标指标完成情况和运 行控制实施合规性检查工作。4.4各部门参与法律、法规和其他要求合规性评价。5. 工作程序5.1公司合规性评价内容包括：5.1.1管理部负责每半年对已收集的环境与职业健康安全法律、法规的适用性进行一次检查，以确保其有效性，并及时收集、更新新颁布的法律、法规。5.1.2对公司粉尘、废气、废水和噪声排放、固体废弃物处理以及重大危险源、安全生 产与法律、法规和其他要求的一致性程度进行评价。5.1.3对监测设备、仪表、仪器与特种设备的管理和维护与法律、法规和其他要求的一致性程度进行评价。5.1.4环境与职业健康安全目标、指标和管理

3、方案及运行控制的监测与法律、法规和其他要求的一致性程度进行评价。5.1.5定期对国家公布禁止使用的设备进行检查评价，并对生产工艺与法律、法规和其他要求的一致性程度全面检查、评价。5.1.6对实施运行控制中的化学用品与法律、法规和其他要求的一致性程度进行评价。5.1.7对公司投入使用的原辅材料与法律、法规和其他要求的一致性程度进行评价。5.1.8内审的结果与相关的法律、法规要求和其他要求合规性进行评价。5.2评价方法XX塑料制品有限公司合规性评价 管理办法文件编号A-C-0027制订部门管理课:工作说明书版本A2页次2/25.2.1由环境与职业健康安全管理者代表召集，管理部组织相关部门，采用会议

4、形式进 行评价，每年评价一次（一般在内审之前进行）。522评价人员采用对照比较方法，进行数据、指标与规定的要求做合规性评价，可以按照法律法规类别或适用的法律法规条款与实际控制的方法、实际操作的结果 来对比分析。5.3评价结果5.3.1参与评价的人员对照要求逐项进行评价，管理部把评价结果作成合规性评价报告。5.3.2管理部提交合规性评价报告，报管理者代表审核，总经理批准。5.3.3评价报告提交管理评审。5.4不符合纠正与预防5.4.1管理部组织责任部门对评价出不符合法律、法规要求和其他要求的问题，包括潜在问题，按环境与安全健康不合格纠正与预防措施程序采取纠正与预防措 施。5.5记录保存5.5.1评价结果产生的记录按记录管制程序执行，并由管理部保存。6. 相关文件6.1法律法规获取程序FT-AP-0536.2环境与安全健康不合格纠正与预防措施程序FT-AP-0526.3记录管制程序FT-AP-0037. 使用表单7.1合规性评价报告AR-027-01-A