[质量手册]全球供应商质量手册-TRW（天合）汽车集团(doc 43页)

1、全球供应商质量手册 - TRW（天合）汽车集团只有在 TRW汽车集团网站上发布的才是受控版本。修订史 (目前版本: E0; 最后修订: 2004年6月)管理层致辞第1章：简介1A.方针与任务1B.目的1C.范围1D.责任1E.语言1F.供应商发展模式1G.遵守政府法律法规IH.废弃车辆（ELV）/国际材料数据系统（IMDS）报告IJ.欧洲质量保证协议书1K.一般说明第2章：TRW汽车集团的要求2A.供应商选择过程2A.1.ISO/TS16949:2002认证2A.2.电子商务能力2A.3.新供应商/生产场地资格认定2A.4新供应商评价准则2B.新产品开发2B.1.简介2B.2.产品质量先期策划

2、（APQP）2B.3.生产件批准程序（PPAP/ISR）2B.4.可追溯性2B.5.特殊特性2B.6.样件制造与质量评估2C. 批量生产过程2C.1.简介2C.2.供应商更改申请2C.3.问题管理2C.4.供应商审核2C.5.分供方管理2C.6.年度PPAP重新验证2C.7.供应商现场调查2C.8.应急计划2C.9.文件存档和产品标样保存2C.10.TRW财产工装模具2C.11.赔偿2D. 持续改进2D.1简介2D.2供应商业绩报告2D.3强化改进过程2D.4发运控制2D.5费用赔偿文件表术语表修订本手册代替以前的TRW汽车集团供应商开发手册2003年6月修订版C1、Lucas Varity全

3、球供应商质量手册（GSQM-001）以及任何产品系列的具体手册。本手册包括TRW汽车集团的要求和TRW汽车集团产品系列的具体要求。本手册在TRW供应商信息网络网站管理层致辞汽车市场的期望仍然很高，要求企业有极强的商业适应能力，才能够生存、获利、发展。TRW汽车集团计划，通过实施四个战略最佳质量、最低成本、全球拓展和创新技术，继续保持经营实力并为顾客增值。实现这四个战略的关键就是拥有一个既理解TRW要求又对顾客要求能够及时采取行动的、有实力且适应能力强的供应商群体。作为这个计划的组成部分，采购部门的工作重点是细化产品采购战略、卓越采购、降低成本、优化新项目开发和无缺陷产品投产。此外，为了实现供应

4、链的卓越运营模式，TRW各相应职能部门都将参与采购决策并提供状态意见（暂停新项目、暂停竞标、重点关注）。对这些工作重点有组织的采购支持是由TRW全球产品管理团队来推动的。这一团队负责实施卓越采购与制订产品战略，包括核心产品线采购与供应商开发。他们还负责新项目/新产品导入、无缺陷产品投产、供应商APQP与持续改进。采购重点与TRW全球供应商发展过程由大型电子商务计划来支持，除了互联网商务之外，还要求我们的供应商合作参与先期采购、新产品开发、投产和持续改进。这种合作将使TRW汽车集团及其供应商能够达到OEM市场对于较短的产品开发周期、无缺陷产品投产和特优质量的要求。为了协助供应商帮助我们达到这些优

5、先目标与工作重点，TRW汽车集团全球采购部门将部署必要的精益生产/6西格玛专家、以及产品质量、营运、供应商质量保证和供应商开发工程人员。我们认识到，没有供应商所提供的优异质量、成本、服务与技术，TRW是不可能成功的。Edward L. CarpenterMichael Charlton副总裁高级总监全球采购欧洲采购Kevin GillisJohn Chuey总监 高级经理全球供应商开发工程 欧洲供应商开发工程第一章：简介1A.方针与任务TRW的方针，是通过持续改进整个供应链中供应商的质量、服务、交付与成本，取得明显的竞争优势。TRW的任务是供应商必须：· 通过计划、准备与培训，提供优

6、质产品与服务，做好第一次。· 通过解决所有问题，确保提供质量一致的产品与服务，做好每一次。· 通过积极改善产品与服务的质量与价值，持续改进。1B.目的全球供应商质量手册（GSQM）的目的是向供应商说明TRW汽车集团的质量体系要求。这些要求涉及从供应商资格、新产品开发一直到生产的全过程。1C.范围本手册适用于所有直接材料/服务供应商。只有当TRW 采购定单有要求时，本手册才适用于间接材料/服务供应商。1D.责任· 供应商有责任满足GSQM的所有要求。若达不到这些要求，可能导致失去现有的和/或将来的TRW业务，另外供应商将向TRW赔偿由此而产生的费用。· 供

7、应商必须确保他们的直接材料/服务供应商遵守ISO/TS 16949:2002的要求。· 供应商必须采用零缺陷和100%准时向TRW供货的准则。供应商必须理解，任何既定的零件/材料PPM目标并不是可以接受的最终质量水准，而是为了达到供货零缺陷目标的一个中期持续改进的步骤。1E.语言TRW汽车集团的官方语言是英语。同TRW 的所有正式沟通都必须用英文进行。若有可对照的译文，文件上可以出现本国语言。在这种情况下，英文版是唯一有效的版本。 1F.全球供应商开发过程TRW汽车集团的全球供应商开发遵循一系列过程/步骤，这些过程/步骤被定为TRW汽车集团供应商开发管理过程。该过程详细说明供应商开发

8、与供应商质量管理所采用的方法与工具，从潜在新供应商的初步评估、产品投产一直到供应商强化改进与策略性营运监督。下图的水平轴从概念确认开始，追踪产品开发的各个阶段。图1. 全球供应商开发管理过程TRW汽车集团的产品开发过程全球开发产品导入管理（GDPIM）从向顾客报价程序开始。在获得项目之后，工程部门将按照顾客的标准与要求进行设计和开发。该过程的下一步是设计确认。在这一阶段产生原型样件。 下一步是产品与过程的开发。TRW 工厂安装设备的同时，工程部门将与顾客一起合作，确保产品符合所有性能要求和有关的外观要求。在这一阶段，供应商开发他们的工装模具和生产过程，为未来的批量生产提供资源。也是在这一阶段，

9、许多供应商还必须提供部件/材料，供设备试运行和样件制作与测试以进行产品确认（PV）。供应商还应制订产能爬坡计划，达到最初的生产要求，并制订应急计划，以应付无法按正常生产条件供货的灾难性事件的发生。在生产件批准程序（PPAP）的资料得到批准并开始批量生产之后，许多供应商将参加安全投产计划。在预先确定的一段时间内或针对预先确定数量的零件，供应商将与TRW工厂就关键特性进行加强的检验程序。当项目从投产过渡到批量生产之后，供应商将继续执行经认可的过程。若该过程有任何更改（参见供应商更改申请（2C.2），在实施更改之前，需要TRW的批准。在这个阶段，业绩未达到事先商定的目标的供应商，必须实施一项或多项强

10、化改进措施。1G.遵守政府法律法规 供应商必须遵守所有适用的政府法律法规。这些法律法规与工人的健康与安全、环境保护、有毒与有害材料以及自由贸易有关。供应商应当知道，政府有关法律法规不仅包括生产国也包括销售国的法律法规。我们极力建议进行ISO14001认证。1H.废弃车辆（ELV）/国际材料数据系统（IMDS）报告欧洲委员会实施的废弃车辆（ELV）指令2000/53/EC，是“为了尽量减少废弃车辆对环境的影响。”铅、汞、镉和六价铬被禁止用于汽车及其部件中，该指令附件之二所公布的某些豁免除外。对于欧盟（EU）成员国来说，这是必须达到的要求，北美洲和日本的某些汽车制造商也有此要求。此外，其它法律，例

11、如EU的2002/95/EC、2002/96/EC和 2003/11/EC指令中规定，限制使用某些阻燃物质：多溴联苯（polybrominated biphenyls (PBB)）和多溴二苯醚（polybrominated diphenyl ethers (PBDE)）。供应给TRW汽车集团的零部件或材料中不得存在PBB或PBDE 。 各地区的供应商必须确保供应给TRW汽车集团任何工厂的所有零部件和材料都符合上述法律规定。TRW汽车集团制订了新的无铅规范，对采购用于无铅焊接环境的无铅零部件的材料、加工与性能作出规定（参见 TRW 无铅性能要求）。受影响零部件的供应商必须遵守该无铅规范。为了确保

12、遵守各项法律和顾客要求，TRW汽车集团要求供应商报告其各自零部件的材料信息。国际材料数据系统（IMDS）是由汽车制造商开发的，用来收集、管理有关数据。 在获得新业务之后，供应商必须尽快向TRW汽车集团递交要求的ELV数据，最迟必须在呈报PPAP之前递交。作为PPAP呈报资料的一部分，供应商必须提供TRW接受ELV数据的证据。参见2B.4“生产件批准程序（PPAP）”中对呈报要求的进一步解释。TRW汽车集团接受供应商以两种方式递交ELV数据：· 通过互联网，直接输入IMDS ()。· 通过汽车工业行动小组 (AIAG) 的废弃车辆报告工具，以电子方式递交 (可从 www.ai

13、 下载)。位于亚太地区的供应商，请跟各自的SDE联络，了解具体的ELV要求。TRW商用转向系统的供应商，由于根据ELV指令的商用车转向系统产品分类关系，不受ELV倡议的影响。 IJ.欧洲质量保证协议书要求TRW欧洲组织的所有供应商都签署该协议书。该协议就有关全球供应商质量手册和具体国家法律要求的关键性质量程序，规定供应商和TRW 的责任与任务。供应商负责审阅所提供的质量保证协议书。产品线的具体过程与步骤TRW 产品线TRW 地区文件名文件号说明制动、连接与悬挂、转向欧洲；亚太地区质量保证协议书GSQM-190A质量保证协议书制动、连接与悬挂、转向欧洲质量保证协议书 欧洲附件GSQM

14、-191A欧洲办事处与工厂名单。制动、连接与悬挂、转向亚太地区质量保证协议书 亚太地区附件GSQM-192A亚太地区办事处与工厂名单。乘员安全系统欧洲质量保证协议书指南GSQM-OSS 10.40G规定质量协议书目的与范围的步骤。质量保证协议书表格GSQM-OSS 10.40F质量保证协议书表格。1K.一般说明本手册的“分发”方式是通过TRW网站 公布。印刷本是不受控制的版本。虽然 TRW会将本手册的重大修订通知供应商，我们期望供应商经常访问TRW网站，了解TRW的最新要求。访问该网站应当成为日常业务事项，因为TRW正转向以互联网为基础的沟通和应用。有关本手册的问题，应当向列在TRW网站 上的

15、 TRW联系人提出。第2章：TRW汽车集团的要求TRW汽车集团的供应管理要求基于四个关键过程：即供应商选择过程、新项目投产过程、持续改进过程和供应商强化改进过程。这些关键过程是全球性的，它们所参照的任何步骤也是如此。在某些情况下，由于特殊的系统配置，产品线和区域采购可能仅采用与跟他们所做业务有关的具体过程、步骤和/或表格。这些特殊要求可以在每一章末尾的表格中找到。2A.TRW汽车集团供应商选择准则2A.1.ISO/TS 16949:2002 认证TRW汽车集团的目标，是影响生产材料的所有材料与服务供应商，都能证明他们遵守ISO/TS 16949:2002。供应商还必须遵守TRW汽车集团在全球供

16、应商质量手册（GSQM）中规定的具体要求，见· TRW汽车集团的供应商必须在2004年6月1日之前由第三方认证达到ISO9001:2000 或 ISO/TS 16949:2002的要求。这跟TRW顾客的期望是一致的，ISO9001: 2000 被认为是获得ISO/TS 16949:2002 认证的第一步。该要求的影响范围，除了直接材料供应商之外，还包括分总成、分拣、挑选、返工和校准服务。· 具有制造能力的供应商必须提出详细计划，包括内部自我评估和第三方认证机构的名称，以便进而获得ISO/TS 16949:2002 第三方认证。获得认证的计划书必须递交给各自的产品采购员和供应

17、商开发工程师。ISO/TS 16949:2002的第三方认证必须在2006年7月1日之前完成。TRW汽车集团建议供应商继续采用汽车工业行动小组 (AIAG) 最新版本的产品质量先期策划与控制计划(APQP)、潜在失效模式与后果分析（FMEA）、测量系统分析（MSA）、生产件批准程序（PPAP）和统计过程控制（SPC）手册，作为其体系开发的指南。要获得这些出版物，请访问 。2A.2.电子商务能力作为电子商务能力的最低要求，供应商必须有电子邮件、互联网接入和互联网浏览器，以便参加TRW基于万维网的应用和沟通，例如：· 业绩测评系统（MOPS）/供应商

18、记分卡，· 问题跟踪系统，· 项目跟踪系统，· 供应Web、 EDI 和 ASNs，· 供应商审核数据库 (SAD)，· 全球供应商质量手册。供应商负责维护VIN供应商主资料库中的联系资料。这些联系资料包括最高管理层代表，以及电话号码和电子邮件地址等必要的资料。此外，供应商必须至少每年一次维护并更新他们的认证状态。认证状态的任何变更都必须立即通知各自的产品经理和SDE。也可以通过供应商记分卡来了解其认证状况。该信息每个月更新一次。2A.3.新供应商/生产地点资格希望加入TRW汽车集团供应商行列的厂商必须：· 证明至少符合ISO9001

19、: 2000 ，并在批准之后制定计划取得ISO/TS 16949:2002的认证，· 满足TRW 相关产品线的所有商务与财务要求， · 完成新供应商问卷调查 (D10.200).· 成功通过 TRW 新供应商审核 (D10.105) ，最低分数达到80%。可以在供应商评价准则 (D10.104) 中找到有关指南。TRW 顾客指定的供应商也必须达到本文件规定的所有准则。2A.4新供应商评价准则在供应商选择与评价过程中，TRW将进行各种审核，包括确定供应商在超出认证范围之外的能力。主要的重点方面如图2所示。每个方面都要求至少达到80分，总体分数达到80分或更高，才能被

20、考虑是否布点。最初成绩不理想的供应商会被允许制订改进计划和时间表，来纠正任何不足之处，然后申请再次审核，以验证是否实施了这些改进。图 2. 新供应商审核范围图 2B.新项目投产2B.1.简介新项目投产从概念设计开始，一直到新项目投产。若TRW的SDE有规定，供应商在为TRW汽车集团推出新产品时，必须采用TRW全球供应商开发管理过程（图1）。在产品开发周期期间，TRW汽车集团的新产品导入团队将确定零部件的风险级别。这项确定将决定TRW供应商开发在供应商的APQP与投产过程中的参与程度。无论零部件的风险级别如何，所有供应商都必须采用受控的投产与APQP过程。2B.2.产品质量先期策划（APQP）供

21、应商必须提供新产品符合项目质量、成本、性能与时间目标的APQP状态报告。TRW 将规定这些报告的格式、频次和要求内容。TRW 希望供应商最好使用本手册包括的表格。TRW 指定为风险等级A级的零部件/材料供应商，必须使用本手册的TRW汽车集团表格，并且必须用英文填写这些表格。未被指定为风险等级A级的零部件/材料供应商，若希望采用其它格式，必须在递交之前跟供应商开发工程师联系，证明表格的同等性。若有规定，供应商必须使用TRW 的网上报告系统，进行项目跟踪。TRW 的供应商负责依照本文提供的指南，管理他们的新产品导入过程。TRW的APQP过程包括五个阶段，如下图所示。 五个阶段的应交输出文件在图3中

22、有规定。图 3. 各阶段的关键APQP 要素。APQP-1这是“启动”阶段，从工作分配给供应商开始。在这一阶段，TRW 就特定的零部件和项目，确定关键性里程碑、应提交文件和对供应商的期望。供应商对这一阶段的贡献包括：· 初步时间安排，· 过程流程图，初始PFMEA和控制计划，· 制造可行性审核，· 项目时间表，· 工装与关键设备计划，以及· 初步产能研究 (D20.507)· 产品特性矩阵 (D20.205)在这一阶段和所有其它阶段所使用的工具包括：· 零部件设计评审 (D20.202)· APQP 过程

23、报告 (D20.105)· APQP 跟踪报告 (D20.102)APQP-2在这一阶段，供应商完成他们的工装与设备设计，并开始制定生产加工工艺。可以开会评审APQP项目的进展和未决行动的结果。供应商的输入文件包括：· 更新时间表· 更新流程图，PFMEA和控制计划，· 更新工装与设备计划，· 更新 APQP 过程报告,· 更新产能研究,· 更新产品特性矩阵,· 测量/测试设备计划，和· 分供方供应计划。APQP-3这一阶段评审APQP-2阶段的结果。可以开会评审APQP项目的进展和未决行动的结果。供应商

24、的输入文件包括更新APQP-2的应交文件。APQP-4这是PPAP前或确认前阶段。这一阶段是根据过程开发与确认活动来确定的。在这一阶段，对以前各阶段所产生的未决问题进行跟踪，直到解决。除了更新APQP-2的应交文件外，供应商的输入文件包括：· 产能爬坡计划· 安全投产计划 (产品特性矩阵).APQP-5这一阶段是产品与过程确认和投产阶段。在这一阶段，供应商完成生产过程的确认运行，递交生产件批准程序（PPAP）文件资料。在这一阶段，供应商必须：· 对过程进行按节拍生产，· 完成投产情况评审, 和 · 产品与过程审核。 根据零部件的风险等级，SDE

25、可以决定是否参加这些活动、要求呈报结果或在将来对供应商进行现场评审。如上所说，无论零部件/材料的复杂性如何，每家供应商都必须执行APQP过程。希望采用不同于本文规定的报告格式的供应商，必须得到SDE的书面批准。对于任何新的或更改的产品设计或过程，都需要确定制造可行性并/或进行初始产能研究。这些报告必须在接受报价请求（RFQ）之后、承诺投资新的工装或设备之前完成并递交。TRW 产品线TRW 地区文件名文件号说明汽车全球制造可行性D20.152制造可行性签核表格。乘员安全系统欧洲制造可行性签核指南GSQM-OSS 20.10G为填写制造可行性签核表格规定目的与步骤。制造可行性签核表格GSQM-OS

26、S 20.10F制造可行性签核表格。 TRW汽车集团关键性的全球APQP 活动/表格包括：· 供应商零部件/过程设计评审 - 正式的图纸与确认计划评审，这项工作应由TRW跨职能团队和供应商共同完成。这是APQP过程的关键性活动。在参加TRW进行的任何评审之前，供应商应当进行内部设计评审。供应商要求分供方的代表加入他们的团队参加会议，这也很有用。对评审过程中讨论到的未决问题，将制订并跟踪改进计划，确保这些问题及时得到解决。· 产品特性矩阵 (PCM) 是在设计评审时产生的文件，并随着过程的开发而更新。对于不需要设计评审的零部件和材料，供应商必须制订PCM，该文件包含于PPAP

27、文件包中。该文件用于描述特殊特性及风险顺序数（RPN）高的特性及其对应的明确的控制措施。此外，它还有助于识别对这些特性有影响的分供方，并记录他们所采用的控制措施。若有要求的话，该文件将被用于制订安全投产计划（见图4）。图4. 扩展的供应链连接举例。· 供应商按节拍生产这是正式的生产能力研究，验证适当的周期时间、质量期望和产量。· 投产和生产准备情况评审这是对生产过程状态和供应商满足新生产爬坡计划的评审。· 安全投产计划 (Dual Launch Netting、GP12、试生产控制计划等) 供应商和TRW共同努力，在发运和接收场所都有类似的试生产控制计划。安全投产

28、计划要求制订试生产控制计划，这是对供应商的生产控制计划的加严。要求实施经过加严的短期质量检验过程。安全投产计划将由供应商、TRW的 SDE和厂家SQA代表签核。作为该过程的一部分，供应商必须向用货厂递交数据。按照安全投产计划发运零部件的供应商必须制作单独的标签，放在每个包装箱上，显示 “SLP”，表示零部件的状态。见图5的例子。SLP图5. 安全投产计划标签举例。· 安全投产计划的完成准则是发运无缺陷的零部件，在时间或数量上均达到规定的要求。若在SLP期间发现任何缺陷，将重新开始该过程，如同未发运任何产品。与先期质量策划也有关的三份关键性文件是过程流程图、PFMEA 和控制计划。TR

29、W明确地期望供应商按照这些文件去做。过程流程图· 必须规定整个过程的流程，从进货检验开始，到包装和发运结束。· 必须包括任何分供方或外部供应商，连同这些供应商的名称。· 必须包括被批准作为过程部分的机器编号或唯一标识。供应商必须指明那些与制造特殊特性有关的操作。过程潜在失效模式与后果分析 (PFMEA)· 除非另有规定，供应商必须使用AIAG 潜在失效模式与后果分析 (PFMEA) 手册，作为编写该文件的基础。· 必须按照过程流程图中确定的流程。· 除了过程与工装模具之外，失效模式还必须包括TRW图纸指定的特性。· 供应商必

30、须实施报告最高RPN的过程。该报告可以用排列图形式，显示从最高RPN到最低RPN。该系统必须包括建议行动和验证实施情况的文件。· PFMEA 应被用作持续改进工具。供应商若因RPN排列低于目标值而采取改进行动，必须能够用文件证明他们持续的改进努力 。供应商可以根据RPN数相对于目前业绩来确定他们活动的优先次序，如图6所示.控制计划· 控制计划必须适当地反映由过程流程图和PFMEA确定的同样步骤和流程。· 控制计划必须包括产品特性矩阵中指出的所有特性，以及被指定的为特殊特性。每种产品线及/或地区都使用独特的一套特殊特性。请向有关SDE了解影响贵方零部件的特

31、殊特性。如果供应商向多个地区发运产品或发运涉及多个TRW产品线，请就每个产品线/地区跟SDE联系，了解影响贵公司所供应的零部件/材料的所有特殊特性。· 控制计划必须包括被用来建立年度重新认可呈报资料的所有要求· 根据产品特性矩阵使用时，控制计划必须包括安全投产计划控制措施。图 6. 图示每个规定范围内的RPN举例。包装与标识TRW 和供应商必须在APQP期间就包装计划达成协议，包括下列要求：· 每个盒子或包装单元只能有一个零件号。· 所有包装单元均须有标识，标识上必须包括：o TRW零件号以及工程更改等级和零件名称。o 数量。o 供应商名称和TRW供应商

32、代号。o 物料可追溯性号码与日期。该号码必须与所提供的交货单有直接关系。从交货单开始，供应商必须能够追溯所有文件和记录。TRW可以斟酌规定附加的可追溯性要求。o 若有要求的话，提供原材料炉号。o 每个包装单元都要有条形码标签。TRW工厂可以规定自己的条形码格式。供应商必须符合TRW接收工厂的条形码要求。· 向TRW在北美洲的工厂发运产品的供应商，必须达到北美洲标识要求的规定。 在全球范围内向多个营运单位提供产品的供应商，必须与每个地点的单位合作，确保包装足够坚固，以便承受海运，准时到达，没有损坏。TRW汽车集团期待供应商对包装好的材料定期进行包装审核，该审核应在到岸码头进行。进行这些

33、审核的证据必须同其它货批检验文件一起保留。产品系列的具体过程与步骤TRW 产品线TRW 地区文件名文件号说明汽车北美洲北美洲标识要求WA.D20.001条形码标签的规范。制动、连接与悬挂、转向全球保持分别的标识GSQM-150Rev. A12分离不用于生产的材料的标识。制动、连接与悬挂欧洲包装说明表格GSMCE-001包装说明 PPAP 表格。包装说明表格举例GSMCE-002包装说明 PPAP 表格举例。乘员安全系统气 囊欧洲条形码与标识指南供应商零部件有效标识说明。2B.3.生产件批准程序 (PPAP)供应商必须确保PPAP文件和提交样品都符合汽车工业行动小组（AIAG）PPAP手册的要求

34、。供应商必须仅依据量产图纸递交PPAP文件，并随文件附上一份拷贝图纸。他们还必须确保在向TRW提交文件之前达到所有这些要求，包括获得TRW对任何更改申请的批准。TRW已经订立全球PPAP认可要求，进一步明确了提交要求，包括供应商应当递交什么和/或保留什么（见图7）。提交文件的等级在TRW号码栏里有说明。要求供应商使用AIAG 的PPAP手册中所指明的表格。只有在他们自己的表格与AIAG表格相当，并且得到TRW的SDE书面批准的情况下，供应商才可以使用自己的表格。TRW要求供应商递交的认可文件中包括AIAG并不要求的其它文件和表格。此外，供应商还负责所有分供方的PPAP文件提交和审批，包括TRW

35、指定使用的那些分供方。对于所有新的零部件和材料，供应商必须随认可文件一起递交一份ELV/IMDS报告表格C。该表格证实递交了废弃车辆部件内容。缺少这份文件，TRW将不会批准PPAP。供应商递交不合格的PPAP可能被记录为供应商的不良业绩，可能影响供应商的业绩评级。TRW将决定PPAP提交级别以及任何适用的特殊要求。适用时，供应商必须在PPAP文件中包括工程规范（ES）试验计划和ES试验结果。ES试验必须由经过批准/认证的实验室来进行。按标准目录采购的部件，例如二极管、电阻器等，不经过PPAP 过程，而是根据TRW产品线的决定，可被认为是经过批准的部件。图7. TRW的PPAP 提交级别。产品线

36、的具体过程与步骤TRW 产品线TRW 地区文件名文件号说明转向北美洲供应商图纸和PPAP要求通知GSQM-135PPAP 要求通知表格。乘员安全系统北美洲供应商图纸和PPAP要求通知QF0680-01PPAP 要求通知表格。制动、连接与悬挂、转向欧洲；亚太地区评审证书GSQM-151Rev. A11证明供应商的PMFEA和控制计划经过评审的表格。 乘员安全系统欧洲PPAP指南GSQM-OSS 20.60GAPPAP呈报资料指南。Richtlinie Zum Produktionsteil Abnahmeverfahren PPAP2B.4.批次可追溯性TRW汽车集团的所有供应商都必须实施有效的

37、批次定义和可追溯性程序。承运商号码应与批次可追溯性程序相联系，以使送交的产品可以追溯到原材料。除非TRW供应商开发工程师另有书面批准，一个批次必须是一个班次或八小时内生产的，取两者之较短者。TRW保留规定最大批次的权利。每个批次都必须能追溯到所用的原材料。批次的定义必须反映影响部件/材料的所有重要过程，发运批号必须反映最后的增值操作过程。供应商必须确保他们的批次可追溯性系统在整个扩展的供应链中都保持可信度，不仅包括原材料，还包括采购来的零部件/产品。很多部件的全部生产在供应商的工厂内完成。但是，有些部件的确需要外协工序才能完成，包括热处理、压纹、研磨、镀层及其它各种加工过程。如果原先的批次是通

38、过不同的二级过程成批加工的，那就不必更改原先的批号。但是，如果一批货物在二级加工厂分成数批，那么每批货物的批号都应当是唯一的。开始制造/组装之后，在下列情况下，批号会改变：· 一个生产班次结束或八小时已到。· 所用原材料的批号改变。· 当部件经过另一个增值过程，在加工时，原先的一批产品分成几批。· 所用的任何一种零部件的批号改变。若有要求的话，供应商可能需要：· 实行序列化的（即在成品序列号与零部件序列号之间保持一对一的关系）批次可追踪性，或者· 就某些项目实行特别的批次（即在成品序列号与部件批号之间保持一对一的关系）可追溯性。要想弄

39、清这种可追溯性和一般可追溯性之间的差别，如果有一家供应商是冲压某个部件的。在冲压之后，两个紧固件被压入冲压件。一般可追溯性是指冲压部件和组装后零部件之间没有批次可追溯性。而在特别的可追溯性情况下，组装后零部件的批号可以通过冲压件的批号来追踪。对于安全性/关键性的零部件来说，批次可追溯性记录的规定保留时间可以在第2C.8节中找到。2B.5.特殊特性供应商必须就TRW图纸指定的特殊特性实施过程控制。被识别为特殊过程特殊特性的附加特征，也应当在供应商的控制计划中注明。这些特征与产品安全性、政府监管、产品性能和组装产品的能力或顾客满意特性有关。这些特性用各种符号来标识，需要特殊控制和过程能力相应的级别

40、。除非产品线和/或地区另有规定，就指定为重要或关键性的特殊特性来说，供应商在投产过程中必须计算并报告过程能力Ppk。对于显示Ppk 小于1.67的特殊特性，供应商必须指定行动计划，明确加以控制和过程改进。过程能力可以用计量型数据和计数型数据来进行计算。计量型数据的最少可接受样品量是100件，计数型数据则是300件。控制方法必须有效地将不合格材料从生产过程中分离出去。控制方法通常是100%拣选或某种形式的放错，必须继续进行，直到过程Cpk 表明能力大于或等于1.33为止，除非产品线另有规定。产品线的具体过程与步骤TRW 产品线TRW 地区文件名文件号说明制动、连接、悬挂、转向全球指定特性清单GS

41、QM-100规定图纸上所用的特殊特性。巴西Identificação de Desenhos (Informativo)GSQM_100A-巴西乘员安全系统北美洲指定特征性标准步骤WA.C45.001规定图纸上所用的特殊特性。安全与保障 (北美洲)指定特性GSQM-101在WA.C45.001之外，指定所用标识。欧洲特殊特性实施步骤GSQM-OSS 20.30G为实施图纸上所用的特殊特性规定目的和步骤。特殊特性分类，特性标签GSQM-OSS 20.30F特殊特性分类和标签。商业转向系统北美洲指定特性标准步骤WA.C45.001规定图纸上所用的关键性和重要特性。2B.6.原型

42、制造、质量评估、生产前过程更改在制造原型或试生产零件时，供应商必须尽可能依据策划好的生产过程进行。就这些原型来说，TRW可能要求供应商提供材料、尺寸、性能或过程数据。若原型供应商和生产供应商是不同的厂商，原型供应商必须跟生产供应商分享在制造原型时获得的过程知识。根据与TRW的事先协议，可以保留专利信息。供应商开始提供零部件之后，作为过程开发和确认阶段之一，对过程的任何更改都必须通知TRW。这些更改可包括：· 改换外部供应商或分供方，· 增加/删除关键设备，· 工装及/或检具，· 制造方法，和· 内部二级过程。若有要求的话，原型零部件供应商必须回

43、应对材料提出的关注。2C.批量生产过程2C.1简介生产零部件的制造过程一旦成功获得确认，下一个阶段就是批量生产。在这一阶段，每家供应商都应当完全了解并且遵守相关要求。关键性的领域包括更改管理、问题管理、分供方管理和年度重新确认。在以下各节还会详细说明其它要求。2C.2.供应商请求更改供应商必须就产品或过程的更改提交书面请求，在获得TRW批准之后，才可以实施更改。参阅本节末尾的TRW产品线的具体过程与步骤，了解详情和表格。在需要TRW顾客批准的情况下，更改批准可能要花较长时间。在收到TRW的书面批准之前，不得实施更改。口头请求不能被接受。TRW的这种书面批准被视为实施过程/产品更改的授权书。更改

44、后发运生产零部件的授权书，是在TRW批准了更改申请的PPAP之后，经由签署零部件递交保证书来传达的，有关更改通过使用该零部件的TRW工厂进行协调。脱线返工不包括在初始的控制计划之中，被视为过程更改；如上规定，供应商必须获得TRW的批准。返工必须有操作说明和检验说明。检验说明必须跟经过更新的生产过程控制计划相一致。TRW将要求返工产品有特殊标记并加以分离。图 8. 偏差标签举例。在发运不合格零部件给TRW之前，供应商必须就偏差（或让步）提出书面申请。在书面请求的同时，还必须提交恢复正常生产的计划和所需时间。获得偏差批准的发运零部件，必须标有偏差号码和产品有效期。参见图8的例子。产品线的具体过程与

45、步骤TRW 产品线TRW 地区文件名文件号说明制动北美洲制造/采购更改申请GSQM-130说明更改规格的方法。底盘全球更改申请表GSQM-130A更改申请表。乘员安全系统北美洲供应商更改申请QF0650-01申请偏差、更改图纸或更改过程的表格。欧洲制造/采购更改申请 (MPCR) 偏差申请表GSQM-OSS 30.20G为供应商向TRW申请更改/偏差规定目的与步骤。制造/采购更改申请 (MPCR) 偏差表格GSQM-OSS 30.20F供应商向TRW申请更改/偏差的表格。2C.2.问题管理收到TRW就质量或交货提出的问题之后，供应商必须在24小时内实施遏制行动。在10个工作日内，除非另有规定，

46、供应商必须递交纠正行动计划，在问题复杂的情况下，提交合理的解决方法。这些目标是标准的，但需要时，提出问题的一方可以制定其它目标日期。供应商必须采用系统的问题解决方法，例如8D、5阶段、7步骤等。问题的发出、回应和追溯都是在网上进行的，供应商必须参加TRW在线系统。当发现他们可能已经发运不合格或可疑的产品给TRW之后，供应商必须立即通知TRW。通知必须发给质量经理和生产经理，若他们都不在的话，发给TRW工厂的营运经理。供应商必须通知收到同样或类似受影响产品的所有TRW工厂。供应商负责因他们所提供的零部件有任何缺陷而造成的一切费用与开支，TRW将向负有责任的供应商收取这些费用。零部件拒收报告过程有

47、五个步骤：1. TRW 识别与定义问题。2. TRW 报告与通知过程。3. 供应商 回应与纠正措施。4. TRW PPM 和发生率。5. TRW 就质量问题的开支向供应商收取费用。每一步的对应程序中都有相应的要求的和建议。除非另有通知，TRW将执行下述程序。供应商有义务使用或开发自己的系统，以符合TRW零部件拒收报告与纠正行动的程序。1. TRW 识别与定义问题要求的程序a. 应包含足够的信息，确保供应商了解问题。b. 应包含足够的信息，确保供应商和使用厂家进行适当、快速的遏制。信息可包括批号、可追溯性或数量。c. 应有代表性的样品供评价和供应商评估。d. 应定义问题的严重性和/或对问题进行分

48、类。e. 应包含定量的信息，限定问题的范围。f. 应有方法来区分“适合与功能性的”（关键）问题和“非功能性的”（麻烦）问题。2. TRW - 报告与通知过程要求的步骤a. 应包括对问题的适当识别与定义。将采用问题跟踪系统（VIN CTS）来进行报告和状态跟踪。报告和通知将有明确的期限。将包括发起工厂的发起人或联络人。将确保供应商确认收到通知或报告（CTS自动过程）。将识别零部件的状态和目前处理情况。将要求退回零部件授权（RMA）.建议的程序a. 应识别零部件的状态和目前的处理情况。b. 应包括退回零部件授权（RMA）要求。3. 供应商 回应与纠正措施要求的步骤a. 应有纠正措施与回应的明确程序

49、。b. 应有纠正措施行动与回应的明确期限。c. 应有正式的批准、结束和追溯程序。d. 应需要8D程序或类似的解决问题程序来记录和验证纠正措施。e. 应利用VIN CTS来跟踪和维持纠正措施和回应。j. 应规定处理零部件的具体程序。应有撤消无效纠正措施要求的程序，这些要求是不需要的或者是由TRW误发的。建议程序a. 在不需要8D或类似的解决问题程序或发起人出错的情况下，应有方法或程序来撤消无效或不正确的纠正措施要求。4. TRW - PPM 和发生率要求的程序a. TRW应有明确的程序，根据已验证过的零部件缺陷来调整PPM。b. 供应商必须在使用工厂规定的时间内确认收到退回的零部件。c. 作为8

50、D或类似的解决问题程序之一，供应商必须在使用工厂规定的时间内向用户工厂提供至少下列信息： d. 分离/遏制措施1) 挑选结果2) 返工计划3) 临时措施4) 根本原因 PPM将包括下列内容：1. 经验证不合格生产零部件的数量，2. 返工（在现场或不在现场）和使用的数量，并且3. 最初的PPM将包括退还供应商的有可疑零部件总数。如果符合所有调整后的接收准则，该数额以后将调整到实际缺陷的数量。PPM将不包括下列：1. 未经PPAP批准的零部件和原型，2. 根据授权的偏差使用的零部件，3. 保用退货，以及4. “按现状使用”的零部件。散装材料退货例如：标签、塑料树脂、钢材等1. 第一次出现散装材料退

51、货将被算作是一次不合格，附有文件记录完备的QCCAR。2. 第二次出现散装材料退货，PPM计算将包括缺陷品实际数量，而不是退货数量，供应商将被置于第一级控制发运。3. 第三次出现散装材料退货，所有零部件都将在PPM计算之中，供应商将被置于第二级控制发运。发生率将在VIN CTS 系统中得到跟踪和报告。无论严重程度如何，所有发生情况都将被算入，撤消的情况除外。5. TRW就质量问题开支要求供应商退款程序要求的程序1. 将有明确的程序，采用TRW标准表格，掌握有缺陷零部件的一切有关费用和相关开支。2. 将包括详细的收费细则解释，包括小时数、返工、原因和费用。3. 将可以追溯到有关的CTS和RMA报

52、告。4. 将有明确的授权和评审级别，并且是跨职能的，包括公司的下列职能部门：质量、采购、财务和工厂管理。5. 将包括详细的范围和时间。6. 将掌握一切有关的费用。2C.3.供应商审核TRW汽车集团在供应商开发程中采用一些审核工具，从希望跟TRW建立业务关系的潜在新供应商进行评估开始，一直到最新版本ISO/TS 16949的第二方符合性审核。见图 9。 图 9. TRW汽车集团审核层次。TRW可能要求任何生产零部件供应商参加图9规定的一种或多种审核。当接到未来的审核通知之后，供应商应在TRW审核团队到来之前进行内部审核，做好最佳准备。TRW可以自行斟酌决定聘用独立审核人。这些人士代表TRW汽车集

53、团，将审核供应商的各个过程，确定是否遵守经确认的质量体系。TRW有网上审核工具，称为供应商审核数据库（SAD），在VIN内。该系统包含与审核有关的所有活动，适用于所有级别的审核。将用电子邮件通知供应商审核日期，并公布完成后的审核结果，所有TRW工厂都能获取。供应商将通过SAD递交纠正计划，已结束的行动项目将可通过系统来追溯。产品线的具体过程与过程TRW 产品线TRW 地区文件名文件号说明汽车全球ISO/TS 符合性审核D10.105系统审核符合 ISO/TS16949 的情况汽车全球ISO/TS 审核说明D10.106系统审核说明汽车全球新供应商审核D10.105审核评估潜在新供应商的风险汽车

54、全球新供应商审核说明D10.104新供应商审核说明汽车全球零部件与过程审核D30.104零部件与过程审核汽车全球产品审核VDA 6.5产品审核汽车全球生产线巡视G54-F02生产线巡视检查表2C.4.分供方管理TRW汽车集团的供应商必须有能力管理他们各自的供应商，包括APQP制度和定期审核。TRW汽车集团认为必要的话，将审核分供方的关键性过程，确保在整个供应流中有适当的控制。TRW的供应商必须确保诸如热处理和电镀等关键性过程得到审核和管理，若有指示的话，采用指定的方法。该方法的一个例子是TRW 热处理系统调查。分供方对最后零部件的质量有极大的影响。无论他们是提供原材料、服务还是分零部件，他们的

55、影响极其深远，因此TRW的每家供应商都要有分供方管理系统，这是很关键的。该系统必须包括追踪和报告分供方的质量和交货业绩的功能。供应商必须能够证明他们是通过有文件记录的纠正措施与验证工作来管理分供方的问题。2C.5.年度重新确认除非另有规定，所有零部件都必须进行全尺寸检验，包括所有分零部件在内。所有供应商都必须每年重新确认他们各自的生产零部件，并能在接到要求之后48小时内向TRW提交结果。重新确认的提交要求是基于供应商业绩和PPAP过程流程的产品线具体要求。供应商必须准备重新确认资料，并在所有供应零部件的生产控制计划中写明这一要求，无论是哪种产品线或哪个地区。那些将构成重新认可文件一部分的特性和要求，应与首次提交PPAP时一样进行规定。在对重新认可提交资料内容进行任何更改之前，TRW必须先评审这些更改。2C.6.供应商工厂开放在收到事先通知之后，供应商必须向TRW和TRW的顾客开放他们的工厂和他们供应商的工厂，以便评估用于制造TRW产品的零部件、过程、文件（即FMEA、控制计划、说明、记录）、方法和体系。TRW可以斟酌决定聘用第三方独立审核人。这些人士代表TRW汽车集团，将审核供应商的各个过程，确定是否遵守经确认的质