浅析东亚各国执行FTA的利用效率

1、浅析东亚各国执行FTA的利用效率原文作者：侯敏众所周知，东亚作为世界上最具活力的经济区域，在世界经贸中占有举足轻重的地位。近年来，东亚各国为了消除彼此间的贸易障碍，热衷于签订各种双边或多边的自由贸易协议FTA，一时间，类似协议的数量激增，且相互重叠、错综复杂。这引起了众多学者的激烈讨论， 有人将这一现象称之为“Noodle Bowl”（面婉效应）。名目繁多的 FTA真地促进了东亚自由贸易的发展吗？现有的政策制定者如何最大限度地发挥各种FTA的作用，且减少其应用成本， 是一个值得探讨的问题。本文介绍了东亚地区存在的 FTA和东亚各国执行 FTA的利用效率，分析了各国 FTA利用率普遍较低的原因，

2、 最后就如何更好地发挥 FTA的作用，提出了个人的见解。一、东亚FTA 的发展现状从上世纪90 年代开始，东亚各国开始将签订双边或多边FTA作为一种重要的贸易政策工具。20XX年，东亚地区生效的FTA共有3 个，包括东盟自由贸易区，有10 个处于不同的准备阶段。10 年后的今天，东亚FTA的数量增长了10倍还多。东亚在全球的FTA活动中已经走在了前列，目前正式生效的有45 个，还有 84 个准备生效，其中绝大多数的FTA都是与东亚区域外的国家签订的。在所有参与 FTA活动的国家中，经济实力越强的国家参与的越多。其中，日本已经生效的FTA有 11 个，中国 10 个，韩国 6 个。且这三个国家正

3、处于准备阶段，即将生效的 FTA有个之多。 相对于东北亚的经济大国， 东南亚的多数小国并不热衷于签订各种FTA协议，只是在近几年才通过东盟联合行动，参与到FTA活动中来。东盟的“ 10+3”计划正稳步推进，其中中国东盟自贸区已于20XX年1 月 1 日正式建成。东盟澳新FTA、东盟印度 FTA都已经正式生效。目前，东亚地区的 FTA建设已经形成了轮轴 - 轮辐模式。这种模式的发展是由各国的经济发展规模、 人均收入水平、 经济地理因素， 以及跨国公司的生产络布局决定的。通常，经济实力最强、开放程度最高、在区域生产络中居于核心地位的国家就是 FTA中的轮轴，其周边相对落后保守、 在生产络中处于从属

4、或支持地位的国家就是轮辐。 它们都以本国为核心， 积极发展与周边国家的自由经贸关系，促进彼此的生产和贸易，形成轮轴 - 轮辐效应。我们在这里分别以东北亚的中国和东南亚的新加坡为例加以说明。中国参与 FTA活动是为了促进其产品出口、 扩大对外投资、 巩固其作为全球生产络区域核心的地位。 中国当前被称为“世界工厂”， 是世界生产分工络中的加工装配中心，中国经济和贸易的快速发展得益于此。 20XX 年，中国出口额占世界出口的 %，成为第一大出口国， 进口额占世界进口的 %，是世界第二大进口国，这一成绩的取得得益于中国近年来签订诸多的区域性FTA。中国与东盟自由贸易区已于 20XX年 1 月 1 日正

5、式建成，实现了货物贸易零关税，而双边服务协议和投资协议的实施也正在稳步推进。此外，中国与香港、澳门签订了关于建立更紧密经贸关系的安排 ，与智利、巴基斯坦签订了双边FTA。中国还是亚太贸易协定的成员国。 20XX年，中国分别与新加坡和新西兰签订了双边FTA，20XX年与秘鲁签订了FTA，20XX年又与瑞士签订了FTA。新加坡凭借其优越的地理位置， 已经成为东南亚最具活力和最开放的经济体。它拥有达到世界水平的基础设施和物流系统， 许多顶尖跨国公司都将地区总部设在那里。 长期以来，新加坡一直希望寻求进入海外市场的途径， 尤其是在服务和投资领域， 与其他国家签订 FTA为其提供了这样的机会。 新加坡是

6、东盟自由贸易区的创始国之一， 除了作为 ASEAN的成员国与其他成员联合行动外， 它还单独与亚太的许多经济大国签订了诸多双边 FTA。其 FTA伙伴国包括中国、印度、日本、韩国、澳大利亚、新西兰和美国。美新 FTA早在 20XX年就已启动，这是美国在亚洲签署的第一个双边 FTA。 论文 此外，东盟作为重要的区域力量也不能被忽视。 它是东亚历史最悠久、 也是最大的区域性合作组织， 在区域性生产分工络中， 它是重要的轮轴， 通过签订一系列的 FTA，将其成员国与东亚其他国家在一起，促进彼此间的经贸往来。目前已经生效的有东盟与中日韩的“ 10+3”，东盟分别与澳新和印度签订的双边FTA.。东盟还正在

7、考虑与欧盟签订双边 FTA。二、东亚各国 FTA的利用效率理论上讲，设计合理的 FTA能保障国与国之间贸易和投资的顺利进行。 但是，东亚数量众多的、 复杂的、相互重叠的 FTA却让参与国越来越难以驾驭， 这甚至在一定程度上阻碍了国际贸易。因为东亚经济体都是东亚生产络的一部分， 它们彼此高度依赖， 通过这种生产络，生产链条中的每一节都在最有效率的某个经济体中加工生产， 在此过程中，各国之间生产分配和贸易机制的运行是顺畅的。但是，伴随着各国双边 FTA 盛行（每个国家都试图实现自己国别利益的最大化， 却往往损害了东亚的整体利益），这一顺畅的运行机制遭到了破坏，各种 FTA表现出整体的无序性。花样繁

8、多的贸易规则， 如原产地原则， 各行其是的贸易自由化安排 （即不同的 FTA有不同的关税减让时间表、不同的市场准入范围等），这可能会导致一系列的问题，如增加交易成本和时间成本、扭曲效率和区域FDI、导致贸易不对称并引发贸易保护，最终可能会阻碍东亚各经济体间的生产络的正常运行。巴格瓦蒂将这一现象称之为 FTA的“意大利面碗”效应， 而“面碗”效应带来的就是东亚FTA的利用效率不高。FTA的利用是指 FTA成员国的出口利用本国签订的自由贸易协定的优惠政策促进出口的行为。学术界对于 FTA 利用率没有一个统一明确的定义和计算方法，有的学者将 FTA优惠项目下的贸易价值占本国贸易总值的比例视为 FTA

9、的利用率；有人将利用原产地规则和优惠关税率促进出口的厂商数量占所有厂商的比例视为FTA利用率。本文所用到的东亚各国FTA 利用率的数据来自于亚洲开发银行（AsiaDevelopment Bank，ADB）的调研报告。ADB20XX-20XX年对中国、日本、韩国、新加坡、泰国、菲律宾六国841 家问卷调查，并从两个角度评估了东亚各国FTA的利用效率：第一，它计算了利用或有意向利用本国FTA的数量占所有的比例；第二，它计算了各国 FTA优惠政策下的出口价值占本国总出口价值的比例； 最后，将上述计算结果进行了加权平均。 统计结果显示， 东亚各国 FTA的平均利用率为26%左右，另有 25%的受访正在

10、计划利用这些优惠，具体到各个国家，则有不同，详见表 1。从表 1 可看出，目前中国是 FTA利用效率最高的国家， 其次是日本，韩、菲、泰、新差距不大。而计划使用 FTA优惠的中，中国最多，韩国次之，日本又次之。这说明东北亚的三大经济体在利用自由贸易协定作为拓展贸易往来的手段方面具有明显优势。中国对自由贸易协定的利用水平较高可归因于中国正积极兴建新的并扩建已有的生产络， 而这需要在整个地区形成一个资源渠道。 日本在利用和规划利用自由贸易协定方面也具有较高水平， 主要原因有两点：一是存在制造业巨型，它们是地区生产络的重要阵地； 二是私营行业协会络和公共贸易支持制度为熟悉自由贸易协定的优惠政策提供了

11、服务。 韩国 20XX年才签订了首个自由贸易协定，FTA利用活动发展相对迟缓。在中国利用的众多 FTA 中，“中国 - 东盟全面经济合作框架协议”的利用效率最高，有 %的受访利用了该协议的优惠政策促进出口；“内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排”的利用率也较高， 为 %；之后是“中国 - 智利 FTA”，%的利用了该协议的优惠政策。 受访对各个 FTA利用率的不同反映了各国市场对中国出口的重要性的不同， 其中，东盟市场的重要性日益凸显出来， 香港作为内地长期的贸易伙伴仍然占有非常重要的地位。与中国相比， 东南亚各国 FTA的利用效率相对偏低。 其中，泰国在利用自由贸易协定方面发展较快， 虽然

12、实际利用率只有 %，但计划利用率却高达 %；而菲律宾和新加坡的意愿却没那么强烈， 这与菲、新、泰三国不同的产业发展现状有关。泰国是东盟汽车生产基地，汽车产量占东南亚地区总产量的 40%，享有“东南亚底特律”之称， 因此，泰国政府将 FTA作为其贸易政策工具之一； 而菲律宾的出口集中在电子产品、 服装、家具等产品上， 这些产品在出口过程中已经享受了非常优惠的关税税率， 如发达国家给予菲律宾的普惠制优惠； 新加坡则完全不需要利用自由贸易协定， 因为它具有开放的贸易体系和低关税待遇。 很多感觉现在享用的关税率已经非常低，即便再花费精力和成本利用 FTA，所获得的关税优惠也很有限，不值得做。三、东亚各

13、国利用FTA的障碍（一）信息不畅，对FTA缺乏了解东亚多数双边 FTA，包括中国所有的双边 FTA签署时间都不算长，例如，中国第一个真正意义上的 FTA“中国 - 东盟全面经济合作框架协议”仅实施五年（从 20XX年 7 月实施货物协议开始） 。很多对本国签订的 FTA缺乏了解，这一情况在 ADB的问卷调查中有所体现。中国、韩国、菲律宾各有 45%、34%和70%的被调查都不太清楚本国 FTA特惠关税的具体情况。信息与知识缺失必然导致 FTA利用率低。随着时间的推移， 更多 FTA知识的普及和推广， 对 FTA条款的认知会越来越全面，利用率可能会上升。（二） FTA关税优惠空间有限在 ADB的

14、调查中，中韩各有 14%和 36%的明确表示 FTA能带来的关税优惠空间太小，这与东亚地区的生产水平与贸易现状有关。 东亚多数国家都是发展中国家和新兴工业化国家， 生产与出口的产品以电子产品、 零部件和半成品为主， 这些产品早已享受到普通最惠国关税税率， 甚至部分商品已经实现零关税， 而各国FTA的特惠关税与最惠国关税税率相差不大，这对出口的吸引力就大大减弱了。事实上，随着特惠关税与最惠国关税的差距幅度在不同税号商品间的增大，不同商品对 FTA的利用率会随着关税差幅加大而逐步提高。（三）复杂多样的原产地规则ADB调查显示，过多的FTA所带来的复杂多样的ROOs（原产地规则）对很多来说已经成为一

15、种负担，当然，这在各个国家表现不同，如表1 所示。新加坡和日本的最讨厌多重 ROOs，菲律宾和泰国次之，中国对此反应最小，这与各国的工业结构及 FTA的应用发展策略有关。 但不可否认，当面对复杂多样的原产地证，会大大增加其管理的时间成本及贸易成本。 以日本为例， 日本贸易振兴机构（ 20XX）调查显示，在 97 个正在利用和准备利用东亚 FTA的日本跨国公司中，大约 30%感到不同的原产地规则增加了其贸易成本和复杂程度： 一是获取原产地证明的程序更复杂； 二是根据不同的原产地规则改变生产过程， 增加了产出的成本，费时又费力。此外，东亚地区多为发展中国家， FTA原产地规则的管理制度上相对缺乏透

16、明度和可预见性， 相关政府机构办事效率低， 协调能力差， 这进一步加大了利用 FTA的难度。四、东亚 FTA提高利用效率要解决的问题虽然由于各种原因，很多尚未利用双边 FTA的关税优惠，但不能否认， FTA的广泛应用的确能对东亚区域贸易起到有效的促进作用。 亚洲开发银行曾对东亚十五国的贸易数据作过统计， 分别计算每个国家 20XX年和 20XX年与其 FTA伙伴的贸易量占其当年贸易总量的比重。结果显示， 20XX到 20XX年间，所有国家与其 FTA伙伴的贸易额比重都提高了， 东亚的主要国家韩国、 日本和中国几乎翻了两番，新加坡、泰国和马来西亚也取得了明显的增长。 20XX年，韩国与 FTA

17、伙伴的贸易比重为其当年贸易额的 44%， 中国为 25%， 印度为 23%， 日本为 11%，文莱和老挝均超过 75%，新加坡、马来西亚和缅甸都超过 50%。这说明各国对 FTA的依赖日益加深， FTA在两国的经贸往来中扮演着越来越重要的角色。经济大国如中、日、韩，通过签订FTA，努力实现其地区甚至全球的贸易战略；经济小国如东盟各国，通过加入FTA，扩大贸易市场，积极参与东亚生产络的分工。FTA所倡导的贸易与投资自由化已经成为深化国际分工、完善区域生产络的有效手段。因此，展望未来，东亚的 FTA仍会蓬勃发展，国与国之间的合作范围也会越来越大。当然，我们也不能忽视 FTA发展过程中存在的种种问题

18、， 尤其对于如何提高 FTA的使用效率，我认为要解决好以下问题：（一）简化原产地规则复杂的多重原产地规则已经严重阻碍了利用 FTA。未来，东亚各国应通过协调，对重叠 FTA的多重原产地规则进行简化和统一， 尽量减少原产地规则使用的复杂性，降低使用过程中的时间和生产成本耗费。 或者如北美自贸区的“ trusted trader program”的原产地规则， 即要求符合条件的原产地证申请者自己证明其产品的原产地。（二）加强 FTA规则知识的培训虽然东亚已经陷入 FTA的“意大利面碗”中， 但吃面的人似乎对这碗面知之甚少，更谈不上利用了。因此，各国政府应大力加强对 FTA知识的普及，最好将本国签订

19、的每一个双边或多边FTA 的主要内容通过经贸知识普及册的形式向大家宣传，使都能了解出口过程中可享受的关税优惠、申请ROOs之类的贸易文件的具体程序。 民间的商会、 行业协会也应该配合政府加大对FTA的宣传，帮助本行业的了解FTA，学会利用 FTA。（三）达成范围更广的区域性自由贸易协议在中长期，将多重 FTA发展成一个范围更广的区域性贸易协议将有助于东亚地区经济环境的改善， 甚至有助于打破多哈回合的僵局。 一方面，可以巩固过量的双边或多边 FTA 已经取得的成绩，撷取百家 FTA 之长，兼容并包，形成地区FTA的样板工程；另一方面，可以有效地减少“意大利面碗”效应的影响，充分地发挥 FTA的作用。当然，这需要东亚各国政府的通力合作。目前，最有希望的发展路径是以东盟的诸多双边FTA 为基础，逐步建立东亚自由贸易区。东盟当前的双边 FTA活动可以简单地用“ 10+6”来概括， 在此基础上构建有效的区域合作机制是各国共同的心声。（四）弥合东亚各国政治上的分歧东亚复杂的政治经济形势使得区域合作进一步深化异常困难，最大的问题就是“主导权”问题。日本作为东亚