株洲市商务局株洲市招商合作局行政许可目录指南3

1、株洲市商务局株洲市招商合作局行政许可目录指南3事项名称外商投资企业设立、变更许可（总投资1亿美元以下）事项类别行政许可事项办事依据1、公司法（中华人民共和国主席令 2005 第42号，2005 年10月27日发布）；2、中外合资经营企业法（ 2001年3月15日由第九届全国 人大修订发布）；3、中外合作经营企业法（ 2000年10月31日由第九届全 国人大常委会修订发布）；4、外资企业法（ 2000年10月31日由第九届全国人大常 委会修订发布）；5、中外合资经营企业法实施条例（ 2001年7月22日由国 务院令2001 第311号修订发布）；6、中外合作经营企业法实施细则（ 1995年8月7

2、日国务 院批准，1995年9月4日对外贸易经济合作部令 1995 第6号 发布）；7、外资企业法实施细则（ 2001年4月12日由国务院令 2001 第301号修订发布）；8、指导外商投资方向规定（国务院令2002 第346号， 2002年2月11日发布）；9、国务院关于投资体制改革的决定（国发 2004 第20 号，2004年7月16日发布）；10、外商投资产业指导目录（国家发展改革委、商务部令 第57号，2007年10月31日发布）；11、关于外商投资企业调整投资总额和注册资本有关规定及 程序的通知（外经贸法发 1995 第366号，1995年5月25日 发布）；12、关于外商投资企业投资

3、者股权变更的若干规定（外经 贸法发 1997 第267号，1997年5月28日发布）；13、关于外商投资企业合并与分立的规定（对外贸易经济 合作部、国家工商行政管理总局令2001 第8号，2001年11 月22日发布）；14、其他相关法律、法规、规章、行业专项规定等。受理机构株洲市商务局决定机构株洲市商务局办理条件依法设立中外合资、合作企业和外商独资企业（总投资1美 元以下）；依法设立的中外合资、合作企业和外商独资企业的合同、章 程变更。申请材料一、新设外商投资企业需要提交的资料（法律依据：中华人民共和国外资企业法实施细则第十 条）：（一）设立外资企业申请书；（二）可行性研究报告；（三）外资企

4、业章程；（四）外资企业法定代表人（或者董事会人选）名单；（五）外国投资者的法律证明文件和资信证明文件；（六）拟设立外资企业所在地的县级或者县级以上地方人民 政府的书面答复；（七）需要进口的物资清单；（a）其他需要报送的文件。前款（一）、（三）项文件必须用中文书写；（二）、（四）、（五） 项文件可以用外文书写，但应当附中文译文。两个或者两个以上外国投资者共同申请设立外资企业，应当 将其签订的合同副本报送审批机关备案。二、外商投资企业变更需要提交的资料：（一）变更、增加经营范围（法律依据：中华人民共和国 中外合资经营企业法实施条例十三条、第十四条；中华人民共 和国中外合作经营企业法实施细则第六条；

5、中华人民共和国外 资企业法实施细则第十五条、第十六条、第十七条。）1、企业关于变更、增加经营范围的申请报告；2、企业权力机构关于变更、增加经营范围的决议；3、企业关于变更、增加项目的可行性研究报告；4、企业的成立批文及其它变更批文；经审批机关批准的企业 原合同、章程；5、企业法人营业执照副本；6、批准证书；7、企业投资者关于变更、增加经营范围新签订的补充合同、 章程；8、中国境内的会计师事务所出具的企业最近的验资报告；9、申请增加分销经营范围的，另须提交以下材料：（1 ）企业属非商业企业的，填报外商投资非商业企业增加 分销经营范围申请表；（2）拟增加分销商品的进出口商品目录；（3）增加零售方式

6、的分销经营范围的，应同时申报开设店铺, 提交拟开设店铺的场地使用证明。（注：非商业企业申请增加分销经营范围的，无需提交前列 第1项、第3项材料；商业企业无需提交第3项材料）。10、下列特别情形另需提交相关的材料：（1）对可能造成环境影响的项目，提交深圳市环保部门核发 的相关批准文件；（2 ）涉及行业主管部门前置审批的项目，提交相关部门核发 的批准文件或经营许可证；（3）增加酒店、宾馆、餐饮、娱乐、房地产经营的，提交企 业合法使用场地（土地）证明。（二）增加投资总额与注册资本(法律依据：中华人民共和国中外合资经营企业法实施条 例第二十一条;中华人民共和国中外合作经营企业法实滋细则 第二十二条、第

7、二十九条;中华人民共和国外资企业法实施细则 第十五条、第十六条、第三十二条。)1、企业关于增加投资总额、注册资本的申请报告；2、企业权力机构关于增加投资总额、注册资本的决议；3、企业关于增加投资总额、注册资本的可行性研究报告；4、企业投资者关于增加投资总额、注册资本新签订的补充合 同、章程(内容应包括：增资额的缴付方式、缴付期限等；打印、 投资者法定代表人签字、投资者盖章；外资企业无需提交补充合 同)；5、企业的成立批文及其它变更批文；6、经审批机关批准的企业原合同、章程；7、企业法人营业执照副本；8、批准证书；9、中国注册会计师事务所出具的企业最近的验资报告；(注：企业增资的同时增加新投资者

8、或投资各方不按原出资 比例增资的，按股权转让要求提交申报材料)。(%1) 调低投资总额与注册资本(法律依据：中华人民共和国中外合资经营企业法实施条 例第十九条；中华人民共和国中外合作经营企业法实施细则 第十六条；中华人民共和国外资企业法实施细则第二十一条； 关于外商投资企业调整投资总额和注册资本有关规定及程序的 通知)1、初步申报材料：(1) 企业关于调整投资总额、注册资本的申请报告；(2) 企业权力机构关于调整投资总额、注册资本的决议；(3) 企业成立的批文及其它变更批文；(4) 批准证书；(5) 企业法人营业执照副本；(6) 中国注册的会计师事务所出具的企业验资报告；(7) 经中国注册会计

9、师验证的企业最新的资产负债表、财 产清单、债权人名单；(8) 经审批机关批准的企业原合同、章程；(9) 企业有否发生经济纠纷，且是否已进入司法或仲裁程 序的说明。2、第二步申报材料：(说明：初步申报经审批机关审核同意后，企业应在全国发 行的省级以上报纸上刊登有关事项的公告，并自公告四十五天后 提交第二步申报材料)(1 )在全国发行的省级以上报纸登载企业调整投资总额、 注册资本公告的证明；（2）企业通知其债权人的证明；（3）企业债务清偿情况说明和对可能仍未清偿债务的承担 担保书；（4）企业投资者关于调整投资总额、注册资本新签订的补 充合同、章程；（5）批准证书；（四）延长经营期限（注：企业最迟应

10、于经营期限到期30天以前提交申报材料）（法律依据：中华人民共和国中外合资经营企业法实施条 例第二十八条、第二十九条、第九十条；中华人民共和国中外 合作经营企业法实施细则第四十七条；中华人民共和国外资企 业法实施细则第七十一条）1、企业关于延长经营期限的申请报告；2、企业权力机构关于延长经营期限的决议；3、企业投资者关于延长经营期限新签订的补充合同、章程;4、企业投资者有效的主体资格证明或身份证明；5、企业的成立批文及其它变更批文；经审批机关批准的企 业原合同、章程；6、企业法人营业执照副本；7、批准证书；8、中国境内的会计师事务所出具的企业最近财务年度的审 计报告；（五）提前终止合同、提前解散

11、企业（法律依据：中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例第 九十条；中华人民共和国中外合作经营企业法实施细则第二十 九条、第四十八条；中华人民共和国外资企业法实施细则第七 十二条）1、企业关于提前终止合同、提前解散的申请报告；2、企业权力机构关于提前终止合同、提前解散企业的决议；3、企业的成立批文及其它变更批文；4、经审批机关批准的企业原合同、章程；5、企业法人营业执照副本；6、批准证书；7、中国境内的会计师事务所出具的企业最近财务年度的审计 报告。（六）修改企业合同、章程（法律依据：中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例第 十三条、第十四条；中华人民共和国中外合作经营企业法实施细 则二十九

12、条；中华人民共和国外资企业法实施细则第十五条、 第十六条。）1、企业关于修改合同、章程的申请报告；2、企业权力机构关于修改合同、章程的决议；3、企业投资者关于修改合同、章程内容新签订的补充合同、 章程；4、企业的成立批文及其它变更批文；经审批机关批准的企业 原合同、章程；5、企业法人营业执照副本；6、中华人民共和国外商（台港澳侨）投资企业批准证书;7、中国境内的会计师事务所出具的企业最近的验资报告；8、外商（台港澳侨）投资企业批准证书存根。9、下列特别情形需补充提交的其它材料：（1）企业投资者的法定代表人发生变更的，提交相关合法有 效的证明文件：中方投资者提交企业营业执照副本；外国及 台湾、香

13、港、澳门地区投资者提交投资者注册登记所在地经注册 部门备案的证明文件；（2）企业投资者的名称发生变更的，提交相关合法有效的证 明文件：%1 中方投资者：a、投资者为公司时，提交企业法人营业执照 副本及工商行政管理部门出具的变更通知书；b、投资者为自 然人时，提交新名称的居民身份证及签发机关出具的证明材料。%1 外国投资者：提交投资者所在国家的公证机关公证，并经 我国驻该国大使馆、领事馆认证的主体资格证明或身份证明文件, 具体为：a、投资者为公司时，提交变更注册登记的证明；b、投 资者为自然人时，提交有效的变更身份证明文件；%1 香港、澳门或台湾地区投资者：提供投资者所在地公证机 构公证的主体资

14、格证明或身份证明文件：a、投资者为公司时，提 交变更注册登记的证明；b、投资者为自然人时，提交有效的变更 身份证明文件。（原件1份，证明文件需经相关机构转递）。（3）企业变更法定地址：提交有效的场地使用证明（复印件 1份）；对可能造成环境影响的项目，提交深圳市环保部门核发的 相关批准文件；如变更法定地址已在工商行政管理部门办理完变 更注册登记的，提交变更通知书及变更后的企业法人营业执 照副本；（爲企业变更名称：提交工商行政管理部门出具的名称变 更预先核准通知书；如变更名称已在工商行政管理部门办理完变 更注册登记的，提交变更通知书及变更后的企业法人营业执 照副本；（5）简易换证程序：企业变更法定

15、地址、名称，可先在工商 行政管理部门办理变更注册登记，在不影响正常经营的前提下， 可选择简易换证程序，而无需申报修改合同、章程。在此情形下, 企业无需提交上述申报材料，只须提交：%1 企业关于变更法定地址、企业名称的申请报告；%1 工商行政管理部门出具的变更通知书及变更后的企业 法人营业执照副本；%1 外商（台港澳侨）投资企业批准证书。(%1) 企业合并(法律依据：关于外商投资企业合并与分立的规定第二 十条、第二十六条、第二十七条、第二十九条)1、初步申报材料：(1) 各合并企业关于企业合并的申请报告；(2) 企业合并协议；(3) 各合并企业的权力机构关于企业合并分别作出的决议；(4) 各合并

16、企业的成立批文及其它变更批文；各合并企业的 批准证书；各合并企业的法人营业执照副本；经审批机关批准 的各合并企业原合同、章程；(5) 中国注册的会计师事务所出具的各合并企业的验资报 告；'(6)中国注册的会计师事务所出具的各合并企业最近财务年 度的审计报告；(7) 各合并企业的资产负债表、财产清单、债权人名单；(8) 拟合并的企业为内资有限责任公司的，另须提交该内资 公司所投资设立的下属企业营业执照副本。2、第二步申报材料：(说明：初步申报经审批机关审核同意的，企业在全国发行 的省级以上报纸公告四十五天后提交第二步申报材料；公告格式 可在深圳市科技工贸和信息化委员会网站下载)(1) 在

17、全国发行的省级以上报纸登载企业合并公告的证明；(2) 各合并企业通知其债权人的证明；(3) 各合并企业对债务清偿情况的说明；(4 )合并后的存续公司或新设公司对因合并而解散的各企业 的未清偿债务提供的偿债担保文件，要求如下：%1 吸收合并的，由接纳方企业出具担保书；%1 新设合并的，由新设企业在企业合同、章程中订立偿债担 保、债务承继条款。(5) 新设合并成立的新企业，提交工商行政管理部门出具的 名称预先核准通知书；(6) 合并后企业投资者新签订的企业合同、章程；(7) 各合并企业的批准证书；(8) 合并后企业的权力机构成员名单；(9) 合并后企业的外商(台港澳侨)投资企业批准证书。(%1)

18、企业分立(法律依据：关于外商投资企业合并与分立的规定第二十 三条、第二十七条、第二十九条)1、初步申报材料：(1) 企业关于分立的申请报告；(2) 企业权力机构关于分立的决议；(3) 因企业分立而拟存续、新设的企业签订的企业分立协议;(4) 企业的成立批文及其它变更批文；批准证书；企业法 人营业执照副本；经审批机关批准的企业原合同、章程；(5) 中国注册的会计师事务所出具的企业验资报告；(6) 中国注册的会计师事务所出具的企业最近财务年度的审 计报告；(7) 企业有否发生经济纠纷，且是否已进入司法或仲裁程序 的说明。(8) 企业的资产负债表、财产清单、债权人名单；(9 )工商行政管理部门出具的

19、分立后新设企业的名称预先 核准通知书。(10) 因企业分立而在异地新设企业的，提交拟新设企业的 所在地审批机关的书面意见。2、第二步申报材料：(说明：初步申报经审批机关审核同意后，企业应在全国发 行的省级以上报纸刊登相关公告，并自公告四十五天后提交第二 步申报材料)(1) 在全国发行的省级以上报纸登载企业分立公告的证明；(2) 企业债务清偿情况说明；企业通知其债权人的证明；(3) 分立后的各企业投资者分别签订的各企业新合同、章程;(4) 分立后各企业的权力机构成员名单；(5) 分立企业的批准证书；(6 )分立后各企业(存续及新设企业)的外商(台港澳侨) 投资企业批准证书。(%1) 股权转让(法

20、律依据：外商投资企业投资者股权变更的若干规定第 九条；关于印发关于外商投资的公司审批登记管理法律适用若 干问题的执行意见的通知(工商外企字 200681号)第五 条。)1、基本申报材料(根据股权变更情形不同，应另按第2项要 求提交相应的申报材料)：(1) 企业关于股权转让(变更)的申请报告；(2) 企业权力机构关于股权转让(变更)的决议；(3) 股权转让方以外的本企业其他投资者认可该股权转让 (变更)的书面意见；(4) 企业的成立批文及其它变更批文；批准证书；企业法 人营业执照副本；(5 )中国境内的会计师事务所出具的企业最新的验资报告 (企业营业执照的注册资本显示为缴足的免予提交)；(6)

21、经审批机关批准的企业原合同、章程；(7 )股权转让(变更)后的企业投资者关于股权转让(变更) 事项新签订的补充合同、章程；（8）股权转让（变更）后，企业投资者委派的企业权力机构 成员名单.（9）'新投资者的资信证明文件；新投资者有效的主体资格证 明或身份证明：%1 中方投资者：提交企业法人营业执照副本；%1 外国投资者：提交投资者所在国家的公证机关公证，并经 我国驻该国大使馆、领事馆认证的主体资格证明或身份证明文件, 具体为：a、投资者为公司时，提交注册登记证明（包括投资者的 法定代表人证明）；b、投资者为自然人时，提交有效的身份证明 文件。%1 香港、澳门或台湾地区投资者：提供投资者

22、所在地公证机 构公证的主体资格证明或身份证明文件，具体为：a、投资者为公 司时，提交注册登记证明（包括投资者的法定代表人证明）；b、 投资者为自然人时，提交有效的身份证明文件。（10）外商（台港澳侨）投资企业批准证书；（11）、新增加外国投资者或香港、澳门和台湾地区投资者的, 该投资者与境内法律文件送达接受人签署的法律文件送达授权 委托书。2、属下列股权变更情形的，须提交相应的申报材料：（1）企业投资者协议转让股权的，提交：股权转让方与受让 方签订的股权转让协议。（2）企业投资者协议调整（增加或减少）企业注册资本，导 致各方投资者股权比例发生变化；或企业增加新投资者同时增加 注册资本（即增资增

23、股东）的，提交：企业投资者签订的股权 变更协议；但股权变更后投资者订立的补充合同、章程中包括有 关股权变更协议内容的，则无需提交本项要求的股权变更 协议。（3）属上述第（1）、第（2）项情形中方投资者变更股权的, 提交：工商行政管理部门出具的该中方投资者最新的注册登记信 息单。（4）以国有资产投资的中方投资者股权变更时，提交：%1 中方投资者国有资产管理部门对股权变更的批准文件；%1 国有资产评估机构对需变更的股权出具的资产评估报告；%1 国有资产管理部门对上述资产评估报告出具的确认书（复 印件1份）。（说明：国有资产管理部门的批准文件中已包括第、项 内容的，可不需提交第、项材料）。（5）因企

24、业投资者不履行企业合同、章程规定的出资义务 （包括提供合作条件），由守约方依法申请更换投资者、变更股权 的，提交：%1 人民法院或仲裁机构关于企业投资者违约的生效裁决；%1 人民法院就相关裁决出具的协助执行通知书（此份文 件由人民法院直接送达审批机关，无需企业提供）；%1 违约方已经按照企业原合同规定缴付部分出资的，提交企 业对违约方的部分出资进行清理的有关文件（企业法定代表人签 字、企业盖章）。在本情形下，前列第1项“基本申报材料”中的第（1）、（2） 款材料免予提交，但须提交：守约方投资者关于更换投资者或变 更股权的申请报告。（说明：在人民法院送达协助执行通知书之前，审批机 关不受理本情形

25、的变更申请）。（6）企业投资者破产、解散、被撤销、被吊销或死亡，其继 承人、债权人或其他受益人依法取得该投资者股权的，提交：股 权获得人获得该股权的有效证明文件。（7 ）人民法院或仲裁机构依法裁定或裁决变更企业投资者股 权的，须提交：%1 人民法院或仲裁机构关于变更企业投资者股权的生效裁 决.'人民法院就相关裁决出具的协助执行通知书（此份文件应由人民法院直接送达审批机关，无需企业提供）；（说明：在人民法院送达协助执行通知书之前，审批机 关不受理本情形的变更申请）。在本情形下，如外商投资企业或其原投资者不配合人民法院 执行变更投资者股权，则前述第1项“基本申报材料”中的第（1） -（8）

26、款材料免予提交，但另须提交：%1 依法获得股权的投资者关于办理股权变更的申请报告（由 获得股权的投资者法定代表人签字、获得股权的投资者盖章）；%1 依法获得股权的投资者关于向外商投资企业及其原投资者 及时送达获得股权的证明文件以及审批机关批准文件的承诺函（由获得股权的投资者法定代表人签字、获得股权的投资者盖 章）。（8）企业投资者合并或分立，其合并或分立后的承继者依法 承继原投资者股权的，提交：股权承继者获得原投资者股权的有 效证明文件（股权承继者法定代表人签字确认，核对原件）。（9 ）企业投资者经其他各方投资者同意将其股权质押给债权 人，质权人或其他受益人依照法律规定和合同约定取得该投资者

27、股权的，提交：%1 审批机关批准股权质押的批文；%1 出质投资者与质权人签订的质押合同；%1 质权人或其他受益人获得出质股权的有效证明文件。（10）已设立的外商投资企业成为企业新投资者的，提交：%1 该外商投资企业权力机构同意开展相关投资的决议；%1 该外商投资企业注册资本已经缴足的验资报告；%1 该外商投资企业经审计的资产负债表；%1 该外商投资企业缴纳所得稅或减免所得稅的证明材料。（十）股权质押(法律依据：外商投资企业投资者股权变更的若干规定第 十二条)1、办理投资者股权质押：(1) 、企业关于投资者股权质押的申请报告；(2) 、企业权力机构关于同意出质投资者将其股权质押的决 议；出质投资

28、者以外的企业其他投资者关于同意出质投资者将其 股权质押的决议；(3) 、出质投资者与质权人签订的质押合同；(4) 、出质投资者的出资证明书；(5) 、中国境内的会计师事务所出具的企业验资报告；(6) 、批准证书；(7) 、企业法人营业执照副本；(8 )、质权人有效的营业执照或开业证明文件(复印件1份， 质权人盖章)；(9)、外商(台港澳侨)投资企业批准证书存根。2、解除投资者股权质押：(1) 企业关于解除投资者股权质押的申请报告；(2) 企业权力机构关于同意出质投资者解除股权质押的决 议；'(3)出质投资者与质权人签订的解除股权质押协议；(4) 企业法人营业执照副本；(5) 批准证书；

29、(6) 外商(台港澳侨)投资企业批准证书存根。办理程序一、受理：政务中心窗口受理(%1) 岗位责任人：株洲市商务局派驻株洲市政务中心窗口 工作人员(%1) 岗位职责及权限按照行政许可的法定条件、标准，查验申请材料是否齐全、 是否符合法定形式，申请事项是否属于行政主体的职权范围，许 可申请是否在法律、法规规定的期限内提出，申请人是否具有申 请资格；决定是否受理。同时根据行政许可法第三十二条的 规定分别作出处理：1、申请事项依法不需要取得行政许可的，应当即时告知申请 人不受理；2、申请事项依法不属于本行政机关职权范围的，应当即时作 出不予受理的决定，并告知申请人向有关行政机关申请；3、申请材料可以当场更正的，应当允许申请人当场更正；4、申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在 五日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自 收到申请材料之日起即为受理；5、申请事项属于本行政机关职权范围，申请材料齐全、符合 法定形式，或者申请人