保荐代表人《投资银行业务》单选60题(1)

1、保荐代表人投资银行业务单选60题(1)1. 根据上市公司收购管理办法，下列不属于简式权益变动报告书应当披露的内容的是()。2019年11月真题本资料来源公_众.号：文得课堂，更多保荐代表人考试题库及视频，关注gzh：文得课堂。A. 是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益B. 拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式C. 严重的证券市场失信行为D. 上市公司的名称、股票的种类、数量和比例E. 权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况【答案】C2. 在上市公司要约收购过程中，下列与财务顾

2、问相关的说法，错误的是()。2019年11月真题A. 被收购公司董事会无需聘请独立财务顾问B. 在收购人公告要约收购报告书后20日内，收购公司董事会应当公告被收购公司董事会报告书与独立财务顾问的专业意见C. 收购人在作出要约收购提示性公告的同时，可提供财务顾问出具承担连带保证责任的书面承诺证明其具备履约能力D. 被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查E. 收购人应当聘请财务顾问【答案】A3. 李某为甲公司的控股股东，持有其75%股权。甲公司持有某上市公司40%的股份，为该上市公司控股股东，赵某与李某达成了股权转让协议，赵某受让了李某所持甲公司全部股权。根据上市公司收

3、购管理办法，不考虑其他因素，下列说法正确的是()。2019年11月真题A. 赵某及甲公司不配合该上市公司披露实际控制人发生变化信息的，该上市公司董事会应当拒绝其提交的提案或者临时议案B. 该上市公司知悉实际控制人发生变化而未能将有关实际控制人的变化情况及时予以报告的，中国证监会责令改正，情节严重的，处以超过60万元的罚款并认定该上市公司负有责任的董事为不适当人选C. 赵某及甲公司未履行报告、公告义务的，上市公司应当自知悉之次日起立即作出报告和公告D. 赵某应当在协议成立之日起20日之内向所有股东发出要约E. 如赵某和甲公司指使上市公司及其有关人员不依法履行信息披露义务的，由人民法院依法进行查处

4、【答案】A4. 某上市公司股本规模为1亿股，其中甲公司为该上市公司的第一大股东并持有50%的股份，第二大股东为乙公司，持股比例小于1%。乙公司及其一致行动人拟受让甲公司之外的股东所持有的该上市公司1500万股的股份，甲公司与乙公司不存在关联关系。不考虑其他因素，下列相关事项中乙公司及其一致行动人必须在权益变动报告书予以披露的是()。2018年5月真题A. 是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益B. 前24个月内与上市公司之间的重大交易C. 控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图D. 未来12个月内上市公司资产、业务等进行调整的后续计划E. 取得相关股份的价格、所需资金额、

5、资金来源【答案】A5. 以协议方式进行上市公司收购的，自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司收购过渡期。下列在上市公司协议收购过渡期内的做法正确的是()。2018年5月真题A. 在有充分理由的情况下，收购人甲公司通过协议转让方改选了被收购上市公司董事会，被收购上市公司董事会由9名董事组成，改选后来自收购人的董事为4名B. 收购人丁公司为挽救被收购上市公司的财务危机，通过关联方向该上市公司购买积压存货C. 收购人乙公司资金暂时紧张，被收购上市公司为收购人提供担保从而使得收购人从银行获取贷款，支付收购款项D. 上市公司公开增发股份【答案】B6. 收购人2016年5月拟对我国上市公司进行

6、收购，以下不符合收购人资格的有()。2016年5月真题A. 甲公司系外国投资者，甲公司境外实有资产总额8000万美元，甲公司管理的境外实有资产总额8亿美元B. 乙公司2013年8月存在重大违法行为C. 张某担任丙公司的法定代表人，丙公司2013年1月曾因违法被吊销营业执照D. 赵某2015年4月因肇事逃逸被判处1年刑罚，2016年4月执行期满E. 丁公司2014年12月一笔一亿银行长期借款无法归还，持续至2016年3月方将本息归还完毕【答案】B7. 甲乙为股份公司，分别持有上市公司20%、11%股份，下列说法错误的是()。2016年9月真题A. 丙收购甲公司40%股份，收购后甲公司董事会成员均

7、由丙派出，同时乙将其持有的上市公司11%股份表决权委托给丙，并预计未来6个月内，乙公司将其所持11%转让给丙，丙应当发出全面要约B. 丙分别收购甲公司70%股权、乙公司100%股权，丙无须向上市公司发出全面要约C. 丙分别收购甲公司100%股权、乙公司70%股权，丙应当向上市公司发出全面要约D. 丙分别向甲、乙收购其所持上市公司的20%、11%股份，则丙应当发出全面要约【答案】B 本资料来源公_众.号：文得课堂，更多保荐代表人考试题库及视频，关注gzh：文得课堂。8. 根据上市公司收购管理办法，下列关于要约收购上市公司的说法，正确的是()。2016年5月真题A. 收购人进行要约收购的，对同一种

8、类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前6个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格B. 收购人以在证券交易所上市的债券支付收购价款的，该债券的可上市交易时间应当不少于2个月C. 在要约收购期间，被要约收购公司董事、监事不得辞职D. 收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过90日，但出现竞争要约的除外E. 收购人作出要约收购提示性公告后，在公告要约收购报告书之前，拟自行取消收购计划的，应当公告原因;自公告之日起36个月内，该收购人不得再次对同一上市公司进行收购【答案】A9. 以下关于要约收购的说法正确的有()。2015年11月真题A. 收购要约约定的收购期限不得少于15日，并不得

9、超过60日;但是出现竞争要约的除外B. 以终止上市地位为目的的要约收购，必须以现金方式支付收购价款C. 收购人作出要约收购提示性公告后，在公告要约收购报告书之前，拟自行取消收购计划的，自公告之日起6个月内不得再次对同一上市公司进行收购D. 在收购要约约定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约【答案】D10. 关于要约收购，下列说法正确的是()。2013年6月真题改编A. 要约收购期限届满前3个交易日内，预受股东不得撤回其对要约的接受B. 收购人作出要约收购提示性公告后，于2012年1月发布取消收购的公告，收购人2012年12月可以收购同一公司C. 部分要约是向部分股东发出的收购其部分股份的要约

10、D. 自愿全面要约收购上市公司股份的比例不得低于30%【答案】A11. 关于上市公司收购中的收购价格，以下说法符合规定的有()。2012年真题A. 以要约方式回购的，要约价格不得低于回购报告书公告前20个交易日该种股票每日加权平均价的算术平均值B. 上市公司以集中竞价方式回购股份的，回购价格可以是当天涨停板价格C. 要约收购的，不得低于要约收购提示性公告日前6个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格D. 要约收购的，不得低于要约收购提示性公告日前6个月内收购人取得该种股票所支付的平均价格【答案】C12. 某上市公司董事、监事、高级管理人员、员工拟对其所在的上市公司进行收购，下列说法不正确的是(

11、)。2017年9月真题A. 该上市公司应当聘请符合证券法规定的资产评估机构提供公司资产评估报告B. 独立董事应当聘请独立财务顾问就本次收购出具意见，独立董事及独立财务顾问的意见应当一并予以公告C. 该上市公司董事会成员共3人，其中独立董事的比例1人，则符合上市公司收购要求D. 应提交该上市公司股东大会审议，经出席股东大会的非关联股东所持表决权过半数通过【答案】C13. 根据上市公司收购管理办法，以下哪一选项属于投资者可以免于发出要约的情形?()A. 经政府批准进行国有资产无偿划转，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例上升到25%B. 因上市公司按照股东大会批准的确定

12、价格向特定股东回购股份而减少股本，导致投资者在该公司中拥有权益的股份达到该公司已发行股份的20%C. 因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份达到该公司已发行股份的25%D. 控股股东已持有上市公司50%的股份，继续增持5%，不影响该公司的上市地位【答案】D14. 根据上市公司收购管理办法，以下投资者不可以免于发出要约的情形是()。A. 因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%B. 因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%C. 上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购

13、人承诺2年内不转让其在该公司中所拥有的权益D. 经国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%【答案】C15. 投资人甲于2019年6月通过证券交易所交易持有某上市公司的股份达到5%。2020年4月1日，他通过证券交易所交易持有该公司股份的比例增加到10%，并在4月2日公告了简式权益变动报告书。则甲在()前不可再行增持该公司股票。A. 4月3日B. 4月4日C. 4月5日D. 4月6日【答案】D16. 国有股东应在股份转让协议签订后_个工作日内收取不低于转让价款_的保证金，其余价款应在股份过户前全部结清。()。A. 6;35

14、%B. 5;30%C. 6;30%D. 5;35%E. 6;25%【答案】B17. 下列关于内部控制评价的说法中，正确的是()。A. 企业可以聘请一家会计师事务所为其提供内部审计服务和内部控制自我评价服务B. 企业内部控制评价工作组对内部控制评价报告的真实性负责C. 评价报告在提交内部控制评价部门前需要得到被评价单位相关负责人签字确认D. 企业内部控制评价工作组应根据现场测试获取的证据对内部控制缺陷进行最终认定【答案】C18. 地方财政部门应当加快置换地方政府债券资金的置换进度，对于已入库的公开发行置换债券资金，原则上要在()内完成置换。A. 1年B. 6个月C. 3个月D. 1个月E. 30

15、个工作日【答案】D19. 证券公司短期融资券募集资金的用途包括()。A. 债券市场二级投资B. 股票市场二级投资C. 营业网点建设D. 长期股权投资E. 为客户证券交易提供融资【答案】A20. 甲公司的生产经营存在季节性，每年的6月到10月是生产经营旺季，11月到次年5月是生产经营淡季。如果使用应收账款年初余额和年末余额的平均数计算应收账款周转次数，计算结果会()。A. 高估应收账款周转速度B. 低估应收账款周转速度C. 正确反映应收账款周转速度D. 无法判断对应收账款周转速度的影响【答案】A21. 关于挂牌企业创新层营业收入标准，以下描述正确的是()。A. 最近两年营业收入复合增长率必须不低

16、于50%，营业收入可以不连续增长B. 最近两年营业收入平均不低于6000万元，且持续增长C. 股本不少于3000万股D. 截止上一年度最后一个转让日，股本不少于2000万股【答案】B22. 关于证券公司发行短期融资券，下列说法错误的是()。A. 证券公司发行短期融资券，流动性覆盖率应持续高于行业平均水平B. 中国人民银行根据证券公司净资本及各类短期融资工具余额信息，核定证券公司发行短期融资券的最高余额C. 证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额上限按照短期融资券与证券公司其他短期融资工具余额之和不超过净资本的80%计算D. 已发行短期融资券的证券公司，应每季度向中国人民银行提

17、供当季度各月的净资本、风险控制指标、各类短期融资工具余额等信息E. 证券公司其他短期融资工具的期限在一年以内【答案】C23. 根据上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)，受托管理人每年采取现场方式进行风险排查的关注债券发行人家数不得少于当年末受托管理的全部关注类债券发行人家数的()。A. 四分之三B. 三分之二C. 三分之一D. 四分之一【答案】C24. 某公司2019年初对外发行200万份认股权证，行权价格3.5元，2019年度净利润210万元，发行在外普通股加权平均数500万股，普通股平均市场价格4元，不考虑其他因素，该公司2019年稀释的每股收益为()元/股。A. 0.38

18、B. 0.40C. 0.42D. 0.50【答案】B25. 关于绿色债券，下列说法不正确的是()。A. 发行绿色债券的企业不受发债指标限制B. 主体信用评级AA+且运营情况较好的发行主体，可使用募集资金置换由在建绿色项目产生的高成本债务C. 绿色债券非公开发行时认购的机构投资者应不超过200人，单笔认购不少于500万元人民币D. 在资产负债率低于75%的前提下，核定发债规模时可不考察企业其他公司信用类产品的规模E. 允许企业使用不超过30%的债券募集资金用于偿还银行贷款和补充营运资金【答案】E26. 根据全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引，以下属于挂牌公司条件的是()。201

19、8年5月真题A. 经营多种业务的，最近1年占营业收入比重最大的业务占营业收入的比重不得低于50%B. 报告期末股本不少于500万元C. 最近2个完整会计年度的营业收入累计不低于3000万元D. 申报财务报表最近1期截止日不得早于改制基准日E. 报告期内实际控制人未发生变更【答案】B本资料来源公_众.号：文得课堂，更多保荐代表人考试题库及视频，关注gzh：文得课堂。27. 根据全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定，以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是()。2018年12月真题A. 主办券商以做市为目的，持有申请挂牌公司7%的股份B. 申请挂牌公司间接持有主办券商8%的股份，为主

20、办券商第6大股东C. 主办券商的第6大股东，持有申请挂牌公司5%的股份，为申请挂牌公司第2大股东D. 申请挂牌公司直接持有主办券商3%的股份，为主办券商第3大股东【答案】A28. 甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票，聘请下列证券公司担任其主办券商，则以下证券公司可以推荐甲公司挂牌的是()。2016年10月真题A. 乙证券公司，以做市为目的持有甲公司8%B. 丙证券公司，甲公司持有其10%C. 丁证券公司，甲持有3%且为其第四大股东D. 戊证券公司，其第六大股东持有甲公司6%且为第三大股东【答案】A29. 下列选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露文件的是(

21、)。2015年9月真题A. 有关股票在全国股转系统公开转让的股东大会决议B. 主办券商推荐报告C. 主办券商尽职调查报告D. 主办券商内核意见【答案】B30. 下列关于非上市公众公司股份发行的说法，正确的是()。2016年11月真题A. 挂牌公司设立的员工持股计划，认购私募股权基金、资产管理计划等接受中国证监会监管的产品已经完成核准、备案程序并充分披露信息的，可以参与公众公司定向发行B. 认购并获得公众公司定向发行股票的法人、自然人或者其他合法组织不超过10名，基金公司以其管理的两只产品以上，视为一个发行对象C. 核心员工参与公众公司定向发行，需要由监事会提名，并向全体员工公示，由董事会发表意

22、见，股东大会审核通过D. 以认购股票为目的而设立的甲公司，不具有实际经营业务，注册资本1000万，可以参与定向发行【答案】A31. 以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有()。2015年9月真题A. 注册资本500万元人民币以上的合伙企业B. 证券投资基金C. 自然人李某本人名下前一交易日日终证券类资产市值800万元人民币，其中用于融资融券的信用证券账户资产为350万元，李某具有2年以上证券投资经验D. 注册资本300万元人民币的法人机构【答案】B32. 根据非上市公众公司监督管理办法，在公众公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后()个月内不得转让。2017年9月真题A. 12B

23、. 24C. 6D. 36E. 3【答案】A33. 根据全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法(试行)，下列说法正确的是()。2018年5月真题A. 连续2个月以上不能履行职责的，挂牌公司应当自该事实发生之日起1个月内解聘董事会秘书B. 挂牌公司现任监事可以担任挂牌公司董事会秘书C. 创新层挂牌公司应当在原任董事会秘书离职后3个月内聘任董事会秘书D. 董事会秘书资格证书被吊销且未满2年的，挂牌公司不得推荐其参加董事会秘书资格考试【答案】C34. 根据全国中小企业股份转让系统股票转让细则，下列关于做市转让的说法，正确的是()。2018年12月真题A. 全国股份转让系统接受限

24、价申报、做市申报的时间为每个转让日的9:30至11:30、13:00至15:00B. 由其他转让方式变更为做市转让方式的股票，其初始做市商为股票做市不满6个月的，不得退出为该股票做市C. 做市商退出做市的，应当事前提出申请并经全国股份转让系统公司同意;做市商退出做市后，3个月内不得申请再次为该股票做市D. 挂牌时采取做市转让方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本5%的股票【答案】B35. 挂牌公司股票发行过程中，应当与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的时点是()。2018年12月真题A. 验资后、股份登记后B. 股东大会召开后、发行认购开始前C. 股份登记1个月

25、后D. 发行认购结束后【答案】D36. 上市公司所属企业申请到境外上市，应当符合的条件不包括()。A. 上市公司最近3年无重大违法违规行为B. 上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市C. 上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的30%D. 上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30%E. 上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的10%【答案】C37. 创业板上市公司的

26、下列情形中，可以不对半年度报告中的财务会计报告进行审计的是()。A. 拟在下半年分配股票股利B. 拟在下半年进行公积金转增股本C. 拟在下半年以盈余公积弥补亏损D. 仅以现金分红方式进行利润分配【答案】D38. 下列对上交所科创板上市公司表决权差异安排的表述正确的是()。A. 发行人首次公开发行并上市前设置表决权差异安排的，应当经出席股东大会的股东三分之二以上的人数通过B. 发行人在首次公开发行并上市前不具有表决权差异安排的，经股东大会同意可以在首次公开发行并上市后设置此类安排C. 持有特别表决权股份的股东在上市公司中拥有权益的股份合计应当达到公司全部已发行有表决权股份10%以上D. 单独或者

27、合计持有公司10%以上已发行有表决权股份的股东有权提出股东大会议案E. 特别表决权股份可以按照上交所有关规定在二级市场进行交易【答案】C39. 某上市公司拟聘任独立董事，可以担任候选人的是()。A. 王某，在公司第五名股东(持股比例为4%)任职的副总经理B. 赵某，公司下属某控股子公司的法律顾问C. 李某，公司第12名股东，持有公司2%的股份D. 张某，3个月前离职的公司技术总监E. 刘某，12个月前离职的公司财务总监【答案】E40. 根据深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则，以下说法错误的是()。A. 上市公司实施重大资产重组或者发行股份购买资产的，标的资产所属行业应当符合创业板

28、定位，或者与上市公司处于同行业或者上下游B. 上市公司向特定对象发行可转换为股票的公司债券购买资产的，应当符合相关规定，并可以与特定对象约定转股期、利率及付息方式、赎回、回售、转股价格向下或者向上修正等条款，但转股期起始日距离本次发行结束之日不得少于十二个月C. 上市公司实施重组上市，标的资产对应的经营实体尚未盈利的，在上市公司重组上市后首次实现盈利前，控股股东、实际控制人自本次交易所取得的股份登记之日起3个完整会计年度内，不得减持该部分股份D. 上市公司实施重组上市，标的资产对应的经营实体尚未盈利的，在上市公司重组上市后首次实现盈利前，自本次交易所取得的股份登记之日起第4个完整会计年度和第5

29、个完整会计年度内，每年减持的该部分股份不得超过上市公司股份总数的2%E. 上市公司实施发行股份购买资产或者重组上市的，应当按照规定聘请独立财务顾问，并委托独立财务顾问在股东大会作出重大资产重组决议后3个工作日内，通过深交所并购重组审核业务系统报送下列申请文件【答案】B41. 根据全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引，申请在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司，应当符合的条件是()。2019年11月真题A. 会计报告期末每股净资产不低于1元/股B. 最近两个完整会计年度的经营活动现金流量净额累计不低于1000万元C. 最近一个完整会计年度的营业收入累计不低于1000万元D. 会计报

30、告期末股本不少于200万元E. 公司及下属子公司最近24个月不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券情形【答案】A42. 首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商可以向其配售股票的投资者有()。2018年9月真题A. 主承销商控股股东管理的公募基金B. 主承销商高管人员配偶的姐姐C. 过去6个月内与主承销商签署私募公司债券承销协议的公司D. 持有主承销商10%股份的股东E. 发行人监事能够施加重大影响的公司【答案】A43. 下列关于网下投资者参与首次公开发行股票申购的说法，正确的是()。2018年12月真题A. 网下投资者持有非限售股票在基准日的流通市值应为1000万元(含)以

31、上B. 网下投资者的每个配售对象仅能注册两个证券账户，上海、深圳证券交易所各注册一个C. 网下个人投资者应当从事证券交易时间达到两年(含)以上D. 经行政许可的基金公司作为网下机构投资者应当依法设立、持续经营时间达到两年(含)以上【答案】B44. 首次公开发行股票，主承销商应当保留定价配售相关资料的年限是()。2018年12月真题A. 至少1年B. 至少5年C. 至少3年D. 至少10年【答案】C45. 在计算首次公开发行股票网下投资者持有的非限售股份市值时，应以()为基准日。2018年5月真题A. 该项目初步询价开始前一个交易日B. 该项目初步询价开始前两个交易日C. 该项目初步询价开始前二

32、十个交易日D. 该项目初步询价日【答案】B46. 根据深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答，以下关于期权激励计划的说法错误的是()。A. 发行人全部在有效期内的期权激励计划所对应股票数量占上市前总股本的比例原则上不得超过15%，且不得设置预留权益B. 期权的行权价格由股东自行商定确定，但原则上不应低于最近一年经审计的净资产或评估值C. 在审期间，发行人不应新增期权激励计划，相关激励对象不得行权;最近一期末资产负债表日后行权的，申报前须增加一期审计D. 在制定期权激励计划时应充分考虑实际控制人稳定，避免上市后期权行权导致实际控制人发生变化E. 激励对象在发行人上市后行权认购的股票，应

33、承诺自行权日起二年内不减持，同时承诺上述期限届满后比照董事、监事及高级管理人员的相关减持规定执行【答案】E本资料来源公_众.号：文得课堂，更多保荐代表人考试题库及视频，关注gzh：文得课堂。47. 根据深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答，以下说法错误的是()。A. 发行人财务报告审计截止日至招股说明书签署日之间超过三个月的，在刊登招股说明书前，应当参照相关规定，提供经审阅的期间季度的财务报表，并在招股说明书中披露审计截止日后的主要财务信息B. 企业在正常经营活动中存在的第三方回款的，第三方回款的付款方不能是发行人的关联方C. 报告期内发行人会计政策和会计估计应保持一致性，不得随意

34、变更，若有变更应符合企业会计准则的规定D. 申请创业板上市的企业尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损的，发行人应披露影响分析E. 首发材料申报后，如因会计未及时进行审计调整的重大会计核算疏漏的，导致重大会计差错更正的，应视为发行人在会计基础工作规范及相关内控方面不符合发行条件【答案】A48. 根据深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则，下列说法中有误的是()。A. 对股票首次发行上市申请，本所发行上市审核机构自受理之日起三十个工作日内，通过保荐人向发行人提出首轮审核问询B. 首轮审核问询后，发现新的需要问询事项，本所发行上市审核机构收到发行人回复后十个工作日内可以继续提出审核问询C. 发行人

35、及其保荐人、证券服务机构应当于上市委员会审议会议结束后十个工作日内汇总补充报送与审核问询回复相关的保荐工作底稿和更新后的验证版招股说明书D. 发行人及其保荐人、证券服务机构回复本所审核问询的时间总计不超过三个月E. 自受理发行上市申请文件之日起，本所审核和中国证监会注册的时间总计不超过三个月【答案】A49. 根据深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则，关于上市公司利润实现数未达到盈利预测的说法错误的是()。A. 上市公司披露盈利预测的，利润实现数未达到盈利预测百分之八十的，除因不可抗力外，深交所可以对上市公司给予一年内不接受上市公司提交的证券发行上市申请文件的纪律处分B. 上市公司披

36、露盈利预测的，利润实现数未达到盈利预测百分之八十的，深交所可以对签字保荐代表人给予三个月至一年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分C. 利润实现数未达到盈利预测百分之五十的，除因不可抗力外，深交所可以对上市公司给予三年内不接受上市公司提交的证券发行上市申请文件的纪律处分D. 利润实现数未达到盈利预测百分之五十的，深交所可以对签字保荐代表人给予一年至三年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分E. 注册会计师在对规定的盈利预测出具审核报告的过程中未勤勉尽责的，深交所可以对签字注册会计师给予一年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分【答案】D5

37、0. 根据深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答，以下说法错误的是()。A. 最近三年，上市公司及其控股股东、实际控制人存在欺诈发行、虚假陈述、内幕交易、市场操纵的，原则上视为严重损害上市公司利益、投资者合法权益、社会公共利益的重大违法行为B. 通过非全资控股子公司或参股公司实施募投项目的，应当说明中小股东或其他股东是否提供同比例增资或提供贷款，同时需明确增资价格和借款的主要条款(贷款利率)C. 年度股东大会已根据公司章程的规定授权董事会向特定对象发行融资总额人民币不超过三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的股票的，可以申请适用向特定对象发行股票简易程序D. 上市公司申请适用向特

38、定对象发行股票的简易程序，上市公司及其保荐人应当在董事会通过本次发行事项后的三十个工作日内向本所提交申请文件E. 上市公司申请适用向特定对象发行股票的简易程序的，深交所收到申请文件后的两个工作日内决定是否受理、受理之日起三个工作日内出具审核意见并报送证监会注册【答案】D51. 下列关于上交所网上按市值申购的说法正确的有()。2014年6月真题A. 融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，但应当减去客户融资金额B. 投资者可用于申购的证券账户市值为T-2日前20个交易日(含T-2日)的日均持有非限售A股市值C. 证券账户注册资料以发行公告确定的网上申购日(T日)前2个交易日(T-1日)日终为准D. 投资者T-1日时将其持有的市值全部卖出的，则该投资者在T日的申购无效【答案】B52. 以下关于投资价值研究报告的说法正确的有()。2009年真题A. 分销商可向询价对象提供B. 主承销商可在自己网站上披露C. 由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名D. 由证券分析师和保荐代表人共同署名【答案】C本资料来源公_众.号：文得课堂，更多保荐代表人考试题库及视频，关注gzh：文得课堂。53. 超额配售选择权中，发行新股数量的计算公式是()。2016年11月真题A. 本次发行的新股数量=发行包销股份数量+超额配售选择权累计行使数量-主承销商从集中竞价