某建筑工程施工项目风险管理措施范本

1、整体解决方案系列某建筑工程施工项目风险管理措施（标准、完整、实用、可修改）GL实用范本 | DOCUMENT TEMPLATE第12页/共12页编号:FS-QG-22312某建筑工程施工项目风险管理措施Risk man ageme nt measures for a con struct ion project说明：为明确各负责人职责，充分调用工作积极性，使人员队伍与目 标管理科学化、制度化、规范化，特此制定一、风险管理目的1. 试图系统化地瓦解不确定因素对项目计划（质量、预算、进度、资源分配等）的威胁。2. 通过风险的管理变被动的面对风险，即消防状态为主 动面对风险，即钓鱼状态。3知道什么是

2、紧急事件，让我们能够依据FIRSTTHINGFIRST的原则处理紧急事件。二、风险管理与项目管理的关系1. 从项目的时间、质量和成本目标来看，风险管理与项 目管理的目标是一致的，即通过风险管理来降低项目进度、 质量和成本方面的风险，实现项目管理目标。2. 从项目范围管理来看，项目范围管理的主要内容包括 界定项目范围和对项目范围变动的控制。通过界定项目范围， 避免遗漏而产生风险。风险管理可以通过对风险的识别、分 析来评价变更的不确定性，从而向项目范围管理提出任务。3. 从项目计划的职能来看，风险管理为项目计划的制定 提供了依据。项目计划考虑的是未来，而未来必然存在着不 确定因素。风险管理的职能之

3、一是减少项目整个过程中的不 确定性，这有利于计划的准确执行。4. 从项目沟通控制的职能来看，项目沟通控制主要是对 沟通体系进行监控，特别要注意经常出现误解和矛盾的职能 及组织间的接口，这些可以为风险管理提供信息。反过来， 风险管理中的信息又可通过沟通体系传输给相应的部门和 人员。5. 以项目实施过程来看，不少风险都是在项目实施过程 中由潜在变为现实的。风险管理就是在风险分析的基础上， 拟定出具体的应对措施，以消除、缓和、转移风险，利用有 利机会避免产生新的风险。三、风险管理计划1. 风险管理计划主要说明如何把风险分析和管理步骤应用于项目管理之中2. 风险管理计划应详细地说明风险识别、风险估计、

4、风 险评价和风险控制过程所涉及的方方面面以及如何评价项 目整体风险。四、风险管理的基本原理五、风险识别的方法(1) 文件资料审核从项目整体和详细的范围层次两个方面对项目计划、项 目假设条件和约束因素、以往项目文件资料审核中识别风险 因素。(2) 信息收集整理1) 头脑风暴法2) 访谈法3) SWOT技 术(3) 流程图法流程图是将项目全过程，按其内在的逻辑关系制成流程 图。针对流程中的关键环节和薄弱环节进行调查和分析，找 出风险存在的原因，从中发现潜在风险的威胁，分析风险发 生后可能造成损失和对项目全过程造成的影响有多大。(4)工作分解结构识别风险先要弄清楚项目的组成、各 组成部分的性质、它们

5、之间的关系、项目同环境之间的关系， 这些可利用工作分解结构来完成。六、项目风险控制1. 项目风险控制就是在风险事件发生时，实施风险管理 计划中预定的应对措施。风险控制的依据包括：风险管理计划、实际发生了的风 险事件和随时进行的风险识别结果。风险控制的手段除了风险管理计划中应对措施外还应 有根据实际情况确定的权变措施。2. 项目风险监控项目风险监控就是跟踪已识别的风险，监视剩余风险和 识别新的风险，保证风险计划的执行，并评估消减风险的有 效性。风险监控上建立在项目风险的阶段性、渐进性和可控性 基础上的一种管理工作。通过对项目风险的识别和分析，以 及对风险信息的收集，就可以采取正确的风险应对措施，

6、从 而实现对项目风险的有效控制。七、风险监控的技术和方法建立项目风险监控体系风 险监控的方针、项目风险控制的程序、项目风险责任制度、 项目风险信息报告制度、项目风险预警制度和项目风险监控 的沟通程序等。项目风险审核项目风险审核上确定项目风险监控活动和有关结果是 否符合项目风险管理计划和项目风险应对计划的安排，以及 这些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的、有系统 的检查。项目风险审核是开展项目风险监控的有效手段，也 是作为改进项目风险监控活动的一种有效机制。挣值分析挣值分析就是将计划工作与实际完成工作进行比较，从 而确定是否符合计划费用和进度的要求。如果产生偏差较大， 则需要进一步对项目的

7、风险进行识别、评估和量化。附加风险应对计划项目实施过程中，如果出现了事前 未预料到的风险，或者该风险对项目目标的影响较大，而且原有的风险应对措施又不足以应付 时，为了控制风险，有必要编制附加风险应对计划。项目风险评价项目风险评价按评价的阶段不同可分 为：事前评价、事中评价、事后评价和跟踪评价；按项目风险管理的内容不同可分为：设计风险评价、风险管理有效性评 价、设备安全可靠性评价、行为风险评价、作业环境评价、 项目筹资风险评价等；按评价方法不同可分为：定性评价、定 量评价和综合评价。八、风险监控方法：1) (1)建立项目风险监控体系(2) 项目风险审核(3) 偏差分析(4) 附加风险应对计划(5

8、) 项目风险评价2) 风险应对计划的执行风险应对计划是整个项目管理计划的一部分，其执行与 其他计划的执行具有共同之处，只是风险事件一旦产生，其 后果是严重的；而且有些风险事件有可能是突然发生。因此，必须给予更多的关注，要将风险应对措施落到实 处；其次在组织上进行落实，如对风险的分析、跟踪、反馈、 决策由哪些部门和人负责。在编制风险应对计划时，很难预见到一切变化的因素，因此，只有通过调度工作，才能保证应对计划的顺利开展和 计划任务的全面完成。3）风险应对计划的更新在风险应对计划执行过程中，如果所发生的风险事件是事先未曾项预料到的，或其后果比预期的严重，风险应对计 划中预定的应对措施无法满足要求时

9、，必须调整或更新原有 的风险应对计划，使之能适应新的情况，尽量减少风险导致 的损失。4风险的防范和控制风险的防范和控制涉及到这样几个问题：风险怎样在业主和承包商中间进行合理的分配；怎样尽可能的降低风险发 生的概率和减小可能带来的损失；有那些风险防范和控制手 段等。4.1风险分配的方法M.OsamaJannadia、 SadiAssaf 、 A.A.Bubshait 、AllamNaji6曾就“项目参与方对合同解决争端的态度和观 点”向11位业主、59位承包商和23咨询机构做过调查。调 查显示大多数人肯定了 5种解决争端的合同管理方法：公平 的分配合同风险、起草争议解决条款、组建专门机构、中立

10、的仲裁机构的支持和招投标仲裁机构的支持。公平的分配合 同风险位于首位，也说明了项目的参与各方对这个问题的关 注程度。实际上，每一个合同都有风险分配的问题，但并不 是所有的合同风险平均的分配，风险的分配与权利的分配是 相关联的。如果业主乐意和承包商之间有一个清楚的风险分 配，这样的分配既有利于减小合同风险又可以提高企业业绩。合理的风险分配对降低一些特殊工程的交易成本来说也很 有效。然而调查显示，74%左右的合同由业主起草。 业主为了 尽可能多地避免承担风险的目的，必然会分配尽可能多的风 险给承包商。4.2风险分配的原则设计一施工总承包风险分配应遵循以下原则：(1) 责、权、利的平衡。风险应和收益

11、并存。承担风险的 一方，应可以得到风险不发生带来的收益。如在总承包合同 中因为承包商必须要承担对分包商的组织风险，则如果承包 商管理能力较强，组织工作较好，则它应得到较高管理费的 收益。(2) 风险分配给容易控制的一方。从项目全寿命周期的 角度来看，风险分配给容易控制的一方，一方面，控制方可 以通过有效控制风险得到相应收益，另一方面，可以降低项 目的全寿命周期费用，是比较合理的。(3) 对于难以预计的风险， 应由业主承担。对于总承包项 目，承包商承担的风险相比其他合同体系是最大的。如果还 要承担难以预计的风险，会迫使其大幅度的提高造价，而且 会打击其工作积极性(4) 应符合工程惯例。一方面，惯

12、例是大家公认的处理方 法，较公平合理。另一方面，大家对惯例比较熟悉，产生分 歧可以较快解决。4.3风险转移的方式在西方发达国家和地区，风险转移是工程风险管理的采用最多的措施。风险转移的方式各种各样主要有：工程保险、工程担保、联合投标、工程分包。风险转移将风险转移给第 三方，但并不能完全消除风险。而且将风险转移给他人，也 并不意味着他人一定会因此受到损失。在某些条件下，反而 可以实现双赢或多赢。5减少设计一施工总承包风险的设想和建议5.1业主和承包商相互信任，实现双赢或多赢无论是风险的分配还是纠纷的解决，相互信任都是重要 基础。国外一项研究表明：信任程度的高低直接决定了索赔 条款的使用，而索赔条

13、款的使用是增加工程成本的一个重要 方面。表4为在低信任和高信任的关系下索赔条款的风险使 用的调研表（5分制）7。5.2建立理想状态下风险评估方法项目风险具有客观性和必然性的特点，对于某些风险， 如地震、台风等风险是不可避免的。但在这些风险发生时所 附带的人为风险，去卩是可以避免的。比如，在自然风险发生 时，承包商消极的进行抢救，都会给项目带来较大的损失。 笔者认为，主要原因是由于对该风险带来的损失难以有效评 估，哪些是必然风险，哪些是人为风险难以分清。如果能找 到一个理想的状态，在这个状态下业主和承包商是相互信任 的，目标是统一的，两者的共同的愿望都是尽量的降低风险， 则可以计算出项目的最低风险。在最低风险的基础上，分析 造成风