3月证券从业考试基础知识3

1、蝿羀膅蒃蚅罿芈蚈羄羈莀蒁袀肇蒂蚆螆肆膂葿蚂肅芄蚅蚈肅蒇薈羆肄膆螃袂肃艿薆螈肂莁螁蚄肁蒃薄羃膀膃莇衿腿芅薂螅腿莈莅螁膈膇蚁蚇膇艿蒄羅膆莂虿袁膅蒄蒂螇膄膄蚇蚃芃芆蒀羂芃莈蚆袈节薁蒈袄芁芀螄螀袇莃薇蚆袇蒅螂羅袆膅薅袁袅芇螀螆羄荿薃蚂羃蒂莆羁羂膁薂羇羁莃莄袃羁蒆蚀蝿羀膅蒃蚅罿芈蚈羄羈莀蒁袀肇蒂蚆螆肆膂葿蚂肅芄蚅蚈肅蒇薈羆肄膆螃袂肃艿薆螈肂莁螁蚄肁蒃薄羃膀膃莇衿腿芅薂螅腿莈莅螁膈膇蚁蚇膇艿蒄羅膆莂虿袁膅蒄蒂螇膄膄蚇蚃芃芆蒀羂芃莈蚆袈节薁蒈袄芁芀螄螀袇莃薇蚆袇蒅螂羅袆膅薅袁袅芇螀螆羄荿薃蚂羃蒂莆羁羂膁薂羇羁莃莄袃羁蒆蚀蝿羀膅蒃蚅罿芈蚈羄羈莀蒁袀肇蒂蚆螆肆膂葿蚂肅芄蚅蚈肅蒇薈羆肄膆螃袂肃艿薆螈肂莁螁蚄肁蒃薄

2、羃膀膃莇衿腿芅薂螅腿莈莅螁膈膇蚁蚇膇艿蒄羅膆莂虿袁膅蒄蒂螇膄膄蚇蚃芃芆蒀羂芃莈蚆袈节薁蒈袄芁芀螄螀袇莃薇蚆袇蒅螂羅袆膅薅袁袅芇螀螆羄荿薃蚂羃蒂莆羁羂膁薂羇羁莃莄袃羁蒆蚀蝿羀膅蒃蚅罿芈蚈羄羈莀蒁袀肇蒂蚆螆肆膂葿蚂肅芄蚅蚈肅蒇薈羆肄膆螃袂肃艿薆螈肂莁螁蚄肁蒃薄羃膀膃莇衿腿芅薂螅腿莈莅螁膈膇蚁蚇膇艿蒄羅膆莂虿袁膅蒄蒂螇膄膄蚇蚃芃芆蒀羂芃莈蚆袈节薁蒈袄芁芀螄螀袇莃薇蚆袇蒅螂羅袆膅薅袁袅芇螀螆羄荿薃蚂羃蒂莆羁羂膁薂羇羁莃莄袃羁蒆蚀蝿羀膅蒃蚅罿芈蚈羄羈莀蒁袀肇蒂蚆螆肆膂葿蚂肅芄蚅蚈肅蒇薈羆肄膆螃袂肃艿薆螈肂莁螁蚄肁蒃薄羃膀膃莇衿腿芅薂螅腿莈莅螁膈膇蚁蚇膇艿蒄羅膆莂虿袁膅蒄蒂螇膄膄蚇蚃芃芆蒀羂芃莈蚆袈节薁蒈

3、袄芁芀螄螀袇莃薇聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅

4、肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀

5、芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇

6、膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁

7、莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅

8、膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿

9、聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄

10、节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈

11、膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅

12、莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿

13、膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃

14、聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈

15、芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂

16、肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆

17、莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃

18、腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇

19、肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂

20、芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆

21、肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀

22、荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄

23、膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿

24、蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆

25、芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀

26、肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄

27、莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂袆莈蕿螄肂芄薈袇袄膀蚇薆肀肆蚆虿袃莅蚅螁肈莁蚄羃袁芇蚄蚃膇膃芀螅罿聿艿袈膅莇芈薇羈芃芇蚀膃腿莇螂羆肅莆袄蝿蒄莅蚄羄莀莄螆袇芆莃袈肃膂莂薈袅肈莁蚀肁莆蒁螃袄节蒀袅聿膈葿薅袂肄蒈螇肇肀蒇衿羀荿蒆蕿膆芅蒆蚁罿膁蒅螄膄肇薄袆羇莅薃薆螀芁薂蚈羅膇薁袀螈膃薀薀肃聿薀蚂 证券市场基础知识模拟测试题一、单项选择题（每题0.5分）1、公司债券比相同期限的政府债券的利率高，这是对（ ）的补偿。a. 通货膨胀风险 b. 政策风险c. 利率风险 d. 信用风险2、设立证券公司的

28、主要股东应当最近（ ）年无重大违法违规记录，净资产不低于（ ）亿元。a. 3，2 b. 2，3c. 3，5 d. 5，33、收入型基金是以获取（ ）为目的。a. 当期固定收入 b. 当期最大收入c. 长期资产增值 d. 长期稳定收入4、下列权利中，（ ）是基金持有人不能直接行使的。a. 投资决策权 b. 收益享有权c. 基金份额转让权 d. 基金信息知情权5、股份有限公司申请股票上市，其股本总额不得低于人民币（ ）。a. 8000万 b. 5000万c. 3000万 d. 2000万6、（ ）起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。a. 2005年 b. 2006年c. 200

29、4年 d.2002年7、资产证券化的融资方式发行证券的基础是特定的（ ）。a. 证券组合 b. 国家证券c. 资产池 d. 公司证券8、负责基金的具体投资操作的机构是（ ）。a. 基金发起人 b. 基金管理人c. 基金受益人 d. 基金托管人9、以下有关实物债券的表述中正确的是：（ ）。a. 一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券b. 一种具有标准格式实物券面的债券c. 一种需要借助投资者电脑帐户作记录的债券d. 以某种商品实物为本位而发行的国债10、证券市场的形成与（ ）原因无关。a. 社会化大生产和商品经济的发展b. 股份制的发展c. 信用制度的发展d. 加强金融监管11、储蓄国债（

30、电子式）是指财政部向境内中国民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的（ ）的人民币债券。a. 可在银行间债券市场转让b. 可在证券交易所上市交易c. 不可流通d. 可以在商业银行柜台流通12、金融期货一般不包括（ ）。a. 利率期货 b. 期权期货c. 货币期货 d. 股票指数期货13、股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上，公司股本总额超过4亿人民币的，公开发行股份的比例为（ ）以上。a. 25%，15% b. 50%，20%c. 25%，10% d. 50%，15%14、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现

31、金流的金融交易是（ ）。a. 金融期货 b. 金融期权c. 金融远期合约 d. 金融互换15、根据我国对wto的承诺，加入3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从事的业务不包括（ ）。a. a股交易b. 发起设立基金c. b股和h股的承销和交易d. 政府和公司债券的承销和交易16、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（ ）a、安全性 b、流动性 c、收益性 d、偿还性17、深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（ ）a、监察独立 b、运行独立 c、代码独立

32、 d、指数独立18、证券市场是指（ ）a、证券发行与交易的市场 b、证券交易市场c、证券投资者博弈的场所 d、证券的发行市场19、最可能存在投资者大量赎回的证券投资基金是（ ）a、契约型基金 b、开放式基金 c、封闭式基金 d、公司型基金20、公司型基金的资产是委托（ ）经营管理的。a、董事会 b、基金管理公司c、基金持有人大会 d、基金托管人21、有价证券是（ ）的一种形式。a、商品证券 b、权益资本 c、虚拟资本 d、债务资本22、人民币利率互换交易是指定交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的（ ）交换现金流的行为。a、人民币负债 b、人民币资产c、人民币本金 d、人民币利息23、

33、我国公司法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为（ ）。a、无记名股票 b、记名股票或无记名股票c、记名股票 d、优先股票24、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有（ ），它与有面额股票的差别仅在表现形式上的不同。a、名义价值 b、票面价值c、面额价值 d、内在价值25、基金托管费通常是（ ）。a、逐日计算，按月支付 b、逐日计算，按固定付c、逐月计算，按月支付 d、逐月计算，按月支付26、我国有关法规规定，封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ）。a、80% b、70% c、90% d、60%27、证券发行核准制实行（ ）管理原则。a、注册 b、实质 c、形式

34、 d、备案28、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由（ ）担任召集人。a、董事长 b、独立董事 c、监事长 d、执行董事29、按照债券形态分类，无记名国债属于（ ）。a、实物债券 b、电子式债券 c、记账式债券 d、凭证式债券30、权证发行时，履约担保的标的证券数量等于（ ）。a、权证上市数量+行权比例×担保系数b、权证上市数量×行权比例+担保系数c、权证上市数量×行权比例×担保系数d、权证上市数量/行权比例×担保系数31、以下哪各风险不属于系统风险（ ）。a. 政策风险 b. 经济周期波动风险c. 利率风险

35、 d. 信用风险32、可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（ ）。a. 债权人的义务 b. 股东的权利c. 债权人的责任 d. 债权人的权利33、股票价格与市场利率之间的关系通常表现为（ ）。a. 利率与股票价格同方向变动 b. 利率提高引起股票价格下降c. 利率与股票的价格随机变动 d. 利率提高引起股票价格上升34、欧洲债券是指贷款人（ ）。a. 在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券b. 在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券c. 在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券d. 在本国发行，以欧元标明面值的外国债券35、下列哪种风险不是封

36、闭式基金面临的风险（ ）。a. 基金管理风险 b. 巨额赎回风险c. 市场风险 d. 计算机故障等技术风险36、股份公司在提价优先认股权时会设定一个（ ），在此日期前认购的普通股票的，该股票享有优先认股权。a. 股权认购日 b. 股权发行日c. 股权登记日 d. 股权交易日37、证券发行与承销管理办法规定，目前在深圳中小企业板公司的ipo（首次公开发行）过程中，发行人及其保荐机构可以通过（ ）确定发行价格。a. 静态市场盈率 b. 动态市场盈率c. 累计投票底价 d. 初步询价38、由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（ ）。a. 亚洲债券 b.

37、 欧洲债券c. 龙债券 d. 外国债券39、资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的（ ）。a. 资金和资产存管机构 b. 发起人c. 特定目的受托人 d. 信用增级机构40、 证券公司自营业务最高决策机构是（ ）。a. 公司总经理 b. 自营业务部门c. 公司投资决策机构 d. 董事会41、从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（ ）决定的。a. 发行人承诺 b. 筹资功能c. 资本配置功能 d. 预期报酬率42、在证券发行市场上，不属于证券发行主体的是（ ）。a. 政府 b. 企业c. 政府机构 d. 居民43、 外汇期货交易在20世纪70年代由（ ）率先

38、推出。a. 芝加哥商业交易所 b. 伦敦国际金融期货交易所c. 法兰克福交易所 d. 纽约证券交易所44、以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（ ）特点。a. 分散风险 b. 收益共享c. 风险共担 d. 集合投资45、证券市场监管的原则，不包括以下原则（ ）。a. 行政干预原则 b. 依法管理原则c. 保护投资者利益原则 d. 监管与自律相结合的原则46、（ ）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司形成的股份。a. 社会公众股 b法人股c. 外资股 d. 国家股47、基金持有人与托管人之间的关系，下列说法正确的是（）a. 监督与被监督的关系b. 相互制衡的关系c. 所有与经营的

39、关系d. 委托与受托的关系48、场外交易市场的价格决定主要方式为（ ）a. 连续竞价方式b. 集合竞价方式c. 公开竞价方式d. 议价方式49、记账式债券的发行，交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它（ ）a. 发行效率低，交易成本低，交易安全b. 发行效率高，交易成本高，交易不安全c. 发行效率高，交易成本低，交易安全d发行效率高，交易成本高，交易安全50、财政政策对股票价格的影响主要表现之一是通过调节税率影响企业（ ）a. 资产总额 b. 产品价格c. 销售收入 d利润和股息51、15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是( )买卖a. 不动产抵押债券 b. 公司债券c. 国家债券 d.

40、商业票据52、为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是（ ）a. 长期建设国债 b. 特别国债c. 基本建设债券 d. 国家重点建设债券53、通常所说的“金边债券”是（ ）a. 企业债 b. 金融债券c. 以黄金储备为担保的债券 d. 政府债券54、我国证券法规定，申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请。 a. 中国证券监督管理委员会b. 证券交易所c. 中国证券业协会d. 中国人民银行55、股权式衍生工具的各类不包括（ ）a. 股票指数期货b. 货币期货c. 股票期权d. 股票期货56、2003年5月27日，（ ）成为首家获我国批准的qfii a. 瑞士银行b. 花旗银行c. 汇丰银行d

41、. 德意志银行57、我国证券公司的设立采取（ ）a. 报备制b. 审批制c. 注册制d. 备案制58、一下哪一种风险不属于非系统性风险（ ）。a. 利率风险 b. 信用风险c. 经营风险 d. 财务风险59、非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（ ）召集a股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。a. 股东会b. 董事会c. 股东大会d. 经营委员会60、公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，用证券交易所决定（ ）a. 对其公司债券交易做特别处理b. 终止其公司债券上市交易c. 暂停其公司债券上市交易d. 对其公司债券交易做退市风险警示。二、不定项选择题（以下

42、各小题中至少有1项符合题目要求；61-80小题每题1分，81-120小题每题0.5分）61、在期货交易中的（ ）是降低市场风险，防止人为操纵，提供公开.公平.公正的市场环境的有效机制。a. 限仓制度b. 大户报告制度c. 保证金制度d. 标准化期货合约62、契约型基金的当事人有（）a. 基金管理人b. 基金承销人c. 基金托管人d. 基金份额持有人63、证券的场外交易市场具有以下功能（）a. 是证券交易所得必要补充b. 为不能或一时不能到证券交易上市交易的股票提供流通转让的场所c. 是证券发行的主要场所d. 是分散的有形市场64、证券市场的产生和发展，主要归因于（ ）a. 股份制的发展b. 信

43、用制度的发展c. 社会分工的日益复杂，商品经济日益发展d. 社会化大生产产生了对巨额资金的需求65、货币期权也可以称为（ ）a. 外汇期权b. 本币期权c. 外币期权d. 资金期权66、债券票面金额定得较小，将会（ ）a. 印刷费用较高b. 持有者分布较广c. 发行工作量大d. 有利于小额投资者购买67、根据投资目标划分证券投资基金可以分为（ ）a. 成长型基金b. 效益型基金c. 收入型基金d. 平衡型基金68、 股票基金的投资目标一般侧重于追求（ ）a. 长期资本增值b. 资本利得c. 公司控股权d. 优先认股权69、证券公司的独立董事在任职期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分

44、别向（ ）提供书面说明a. 股东会 b. 证券监管部门c. 经理层 d. 监事会70、证券是指（ ）a. 各类证明持有者身份和权力的凭证b. 用以证明或设定权利而做成的书面凭证c. 各类记载并代表一定权利的法律凭证d. 用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证71、证券经营机构的欺诈客户行为包括（ ）a. 不在规定时间内向其代理人提供证券买卖书面确认文件b. 违背代理人的指令为其买卖证券c. 挪用客户账户资金d. 以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖72、近年来我国企业债券的发行呈现（ ）等特征a. 在发行主体上，突破了大型国有企业的限制b. 采用了核准制c. 推出

45、了超长期债券d. 机构投资者称为主要投资者73、上市公司股权分置改革应遵循的原则是（ ）a. 公平 b. 公正c. 公开 d. 客观74、金融衍生工具的基本特征包括（ ）a. 联动性b. 不确定性和高风险性c. 杠杆性d. 跨期性75、基金份额持有人享有基金的（ ）a基金份额转让权b投资管理权c收益权d资产保管权76、证券中介结构包括（ ）。a 证券业协会b 证券登记结算结构c 证券交易所d 证券公司77、指数基金的投资组合通常模仿某一（ ）。a 股价指数b 货币指数c 债券指数d 衍生工具指数78、以下关于证券市场产生的表述正确的有（ ）。a 相对商品经济而言，证券市场的历史要短暂得多b 股

46、份公司的建立，为证券市场的产生提供了现实基础c 社会化大生产对资金的巨额需求促进了证券市场的产生d 在自给自足的小生产社会中，不可能存在证券市场79、证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成（ ）。a 资金逐笔结算b 资金金额结算c 证券净额结算d 资金净额结算80、金融期货交易与普通远期交易之间的区别主要包括（ ）。a 违约风险不同b 交易的监管程度不同c 金融期货交易是标准化交易，远期合约的内容可以商定d 交易场所和交易组织形式不同81、债券是（ ）。a 债权债务关系的表现b 真实资本c 无期证券d 有价证券82、证券投资基金的分配方式通常有（ ）。a 分配红利 b 分配股票c

47、分配现金 d 分配基金份额83、金融期货的主要交易制度有（ ）。a 集中交易制度b 标准化的期货合约和对冲机制c 保证金制度d 无负债结算制度84、储蓄国债（电子式）与记帐国债相比具有的不同之处包括( )。a 发行对象不同b 发行利率确定机制不同c 流通或变现方式不同d 债权记录方式不同85、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有( )。a 发行人必须在约定的时间还本付息b 债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证c 投资者是出借资金的经济主体d 发行人是借入资金的经济主体86、证券公司应将其（ ）及其他重大事项及时报公司监事会。a 内部稽核报告b 合规检查

48、报告c 季度财务会计报告d 年度财务报告87、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为（ ）。a 私募证券 b 其他证券c 债券 d 股票88我国证券法规定，有（ ）情形之一的，为公开发行。a 向不按特定对象发行证券的b 向特定对象发行证券超过一百人的c 向特定对象发行证券的d 向特定对象发行证券超过二百人的89、我国证券法规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益时，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取（ ）等监管措施。a 责令停业整顿 b 接管c 撤销 d 指令其他机构托管90、我国基金法规定，有（ ）情形之一的，基金管理人职责终止。a 被基金持

49、有人大会解任b 依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产c 被依法取消基金管理资格d 基金合同约定的其他情形91、金融期货的结算方式有（ ）a转为期权 b对冲平仓c实物交割 d延期交收92、证券投资基金之所以能够起到稳定证券市场的作用，主要是因为基金管理人（ ）a投资行为相对理性b信息资料相对齐备c对市场控制能力强d投资经验比较丰富93、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体可以用货币出资，也可以用（ ）等其他形式的资产作价出资。a工业产权b实物c非专利技术d土地使用权94、每个经济周期一般都要经过（ ）等阶段。a复苏 b萧条c衰退 d高涨95、政府债券的（ ）关系着一国的政治，经

50、济发展的全局。a期限结构b发行规模c未清偿余额d票面形式96、（ ）不属于我国企业债券管理条例的管理范围。a政府债券 b企业债券c外币债券 d金融债券97、政府发行债券所筹集的资金用途包括（ ）a为了某种特殊政策b弥补财政赤字c兴建政府投资的大型基础性的建设项目d战争期间弥补战争费用的开支98、我国证券法规定，证券登记结算机构应履行的职责包括（ ）a为证券发行出具法律意见书b证券持有人名册登记c证券的存管和过户d证券交易所上市证券交易的清算和交收99、指数基金的优势包括（）a收益率高于市场平均收益率b可获得市场平均收益率c风险较小d费用较低100、可作为金融衍生工具基础的变量有（ ）a利率b股

51、票价格指数c股票面值d天气指数101、我国现行法规规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）等情形。a违反基金合同关于投资范围，投资策略和投资比例等约定b同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的百分之十c中国证监会规定禁止的其他情形d一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的百分之十102、划分封闭式基金和开放式基金的依据是 （ ）a基金的组织形式b基金的投资标的c基金是否可自由赎回d基金规模是否固定103.在办理美国存托凭证业务中，存券银行提供的服务有（ ）a代理adr持有者行使投票权等股东权益b负责adr的注册和过户c保管adr所代表的基础

52、证券d adr被取消时，指令托管银行把基础证券重新投入当地市场104.我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的（ ）a审议事项b议事方式c地点d时间105股票的账面价值又称（ ）a股票内在价值 b每股净资产c股票净值 d股票面值106 下列表述正确的是 （ ）a 当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现整盘格局。b 当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会增加。c 当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往会呈现上涨格局。d 当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少。107 外国债券的特点有 （ ）a 不受发行地所在国有关法规的管制和约束b 必须经官方主管机构批准c 受发行地所在国有关法规的管制和约束d 不必须经官方主管机构批准108 我国现行法规规定，证券投资