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文档简介

1、基金管理有限公司风险控制管理制度范本12020 年 4 月 19 日文档仅供参考xxxx基金管理有限公司制度合集二一六年十月22020 年 4 月 19 日文档仅供参考目录风险控制管理制度.错误 !未定义书签。防范内幕交易及利益冲突交易制度.错误 !未定义书签。合格投资者风险揭示制度.错误 !未定义书签。宣传推介及募集行为管理制度.错误 !未定义书签。公平交易制度.错误 !未定义书签。信息披露制度.错误 !未定义书签。子公司管理办法.错误 !未定义书签。32020 年 4 月 19 日文档仅供参考xxxx基金管理有限公司风险控制管理制度第一章总则第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理,

2、加强公司内部风险管理 , 规范投资行为 , 提高风险防范能力 , 有效防范和控制投资项目运作风险 , 根据 <中华人民共和国证券投资基金法 >、 < 私募投资基金监督管理暂行办法 >及相关规定的解释等法律法规和公司制度的相关规定, 特制定本办法。第二条 股权投资业务是指使用自有资金或者募集资金对境内企业进行的股权投资类业务。第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则:(1) 全面性原则 : 风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员 , 并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节;(2) 审慎性原则 : 内部风险控制的核心是有效防范各种风险 , 公司部门组

3、织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点 ;(3) 独立性原则 : 风险控制工作应保持高度的独立性和权威性,并贯彻到业务的各具体环节;(4) 有效性原则 : 风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章 , 具有高度的权威性 , 成为所有员工严格遵守的行动指南 ; 执行风险管理制度不能存在任何例外, 任何员工不得拥有超越12020 年 4 月 19 日文档仅供参考制度或违反规章的权力;(5) 适时性原则 : 应随着国家法律法规、政策制度的变化, 公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变, 以及公司业务的发展 , 及时对风险控制制度进行相应修改和完善;(6) 防火墙原则 : 公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。, 严第二章风险控制组织体系第四条风险控制组织体系公司根据股权投资业务流程和风险特征, 将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为四个层次: 投资决策委员会、风险控制部、经理层、投资部。投资决策委员会总经理风险控制部投资财务综合管理第五条各层级的风险控制职责投资决策委员会职责 :(1) 投资决策

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