银行2016案防重点工作安排

1、银行2016案防重点工作安排*村镇银行2016年案件防控重点工作安排    为进一步加强我行的案件防控工作，切实防范各种案件事故风险，顺利完成年内“零案件”工作目标，特对2016年案件防控重点工作安排如下：一、案防工作目标   （一）加强风险源头治理。要继续保持案防工作高压态势，充分关注案件风险变化的新趋势新特点，重视风险警示并采取防范控制措施；建立与我行相适应的案防管管理体系，有效监测、预警警和处置案件风险；强化我我行业务条线管理，推动业业务条线部门防案控案的专专业化、规范化；提高内控控和案防工作中的执行力，构建案防长效工作机制。（二）重视风

2、险苗头治治理。充分发挥各部门的监监督检查职能，确保对重点点风险监控始终做到心中有有数，并能够适时采取针对对性管理措施，确保风险早早发现、早报告、早处置，对案件风险要打早打小打打苗头。（三）抓好问题题整改落实。对内外部检查查发现问题存在整改不到位位、应付式整改、整而不改改等情况，必须对整改措施施必须逐条落实，绝不允许许在整改上打折扣、搞变通通和对付交差。对屡查屡犯犯、整改不力的部门和个人人，我行将采取处罚措施，以保证案防工作的有效性性，确保全行不发生案件。（四）严格落实问责制制度，对于案件防控工作不不力而导致发生案件的部门门和个人，我行将根据内部部管理制度的案件问责标准准规定，对发案的相关责任任

3、人进行问责。二、案防防工作基础（一）加强案案防工作组织领导。我行案案防工作实行“一把手”负负责制，行领导要切实负起起案防工作领导责任，充分分认识当前严峻的案防形式式，对案防工作目标任务逐逐项分解落实，督促各条线线管理部门充分履职，建立立起层层案防工作责任制度度。（二）推广应用案防防基础工具。继续抓好支付付密码器推广和“五十个严严禁”、以及违规积分管理理这“案防三大工具”的使使用，从客观上努力减小案案件发生的概率。（三）落实案防信息报送制度。要严格按照银监分局案防防工作要求，准确填报本机机构案防统计信息报表，并并有针对性地开展案防工作作。（四）开展对员工的的案防知识教育。我行要加加强对员工的案防

4、知识培训训，利用各种会议或召开专专门的案防工作会对员工进进行教育，引导员工树立正正确的从业观和价值观，不不断提高我行的整体案防水水平。（五）开展业务领领导讲案防活动。要开展分分管业务领导讲案防活动，让分管业务的领导给分管管部门员工上一堂案防课，从而形成“人人讲案防，事事防风险”的良好氛围围。（六）开展案防分析析汇报会。要坚持定期组织织各条线、各部门负责人召召开案防工作专题会，重点点分析我行当前面临的主要要风险，制订和增添整改措措施，防范风险隐患。各部部门汇报本部门案防工作，汇报内容包括案防工作开开展情况、目前存在的主要要问题和形成原因、以及风风险防控措施等。三、案案防工作任务（一）贯彻彻落实案

5、防工作制度。按照照银监会制订的银行业金金融机构案件工作办法，我行要抓紧落实该工作办办法，在规定时间内完成自自评工作，风险评估要做到到真实准确，在银监局现场场督导时，提供评估工作相相关佐证材料，以确保评估估工作真实有效。（二）加强柜面业务风险防范。2016年案防工作将重重点进行突击检查，主要检检查业务主管授权、业务印印章及重空凭证交接保管及及现金尾箱管理等风险易发发点。（三）加强银行结结算账户管理。全行要加强强结算账户开户资料的审核核和保管，严格使用支付密密码器，坚持热线查证。加加强对银企对账、反交易及及错账冲正交易业务的风险险控制。（四）紧盯现金金业务关键环节。对“现金金调拨及核算管理，押运安

6、安保措施和查库次数”等问问题多发环节，必须引起足足够重视，进一步加强日常常管理，增加监督检查频率率，彻底解决薄弱环节。（五）重视自助设备安全全管理。对自助设备的“要要是密码保管、吞没卡处理理、长短款处理、清装钞操操作、自助设备查库以及监监控设施维护”等方面至少少安排一次全面排查，防止止出现不规范现象。（六六）加大员工行为排查力度度。在员工异常行为排查以以及“九种人”排查的基础础上，今年要加大对重点人人员的排查力度，将以为一一些浮于纸面的排查工作落落实到实处，是排查取得实实质性的效果。四、案防防工作主要措施20166年，全行将进一步加大案案防工作开展力度，具体有有以下措施：#（一）组织全行案防工

7、作培训。今年，全行将继续开展案案防知识驾驭培训，计划至至少一个季度召开一次案防防专题工作会，进一步强化化全行员工的案防意识和能能力。（二）开展案防“突击检查”。今年，全行行将对案件易发环节进行突突击检查，检查内容包括各各类存款管理、金库管理、柜员尾箱管理、自助设备备管理、业务授权管理等操操作风险内容。对检查发现现问题，将及时督促各部门门进行整改落实。（三）建立各部门的案防学习检检查制度。全行各部门按照照统一安排，按月组织本部部门开展业务和案防知识学学习，对本部门的基本规章章制度执行情况、员工对操操作风险防控知识和技能的的学习掌握情况、金融知识识宣传情况、对操作风险防防范的物防和技防设施进行行检查，并将部门的案防学学习和检查情况按月报送风风险管理部。（四）做好好案情通报的转发工作作。今年我行继续将银监会会、!银监局下发的案案情通报转发各个部门，并督促部门员工和负责人人认真组织学习和对照检查查，同