公司风险控制部2021年度工作计划

1、公司风险控制部2021年度工作计划公司风险控制部2021年度工作计划 为了公司的风险管理，应建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范的意识和能力，保证公司安全、稳健运行，根据风控部门的职责和岗位职责，制定2021年度工作计划。 一、年度整体计划 一是风险控制管理体系和流程，目标是初步建立风险管理体系，预防和降低公司的风险。风控部负责草拟风险控制管理制度，并报上层审议；规范项目管理操作流程和风险控制流程，在投资风险、经营风险、财务风险、法律风险、政策风险等方面的控制流程进行系统总结并成文，向领导和各部门征求意见并修改；持续完善公司内部控制规范、建立重大风险预警制度。 二是增强法律、政策学习，特

2、别是与公司项目相关的新的法律、法规（2021年是法律更新施行的大年度），及时更新自己的知识。通过互联网、书本等途径，有计划地进行本部门的学习、交流会议。开展学习经验的研讨会，学习优秀企业在风险管理方面的经验，提高部门工作能力和综合素质。 三是落实部门岗位职责，明确专人负责可能的风险范围；收集风险管理的初始信息，每月清理查找存在风险的事项，并进行风险评估；监督各部门按流程规定执行，加强日常的风险监督；制定风险管理策略，提出和实施风险管理解决方案。 四是做好与公司其他部门的沟通、协调工作，各部门开展项目讨论时，风险控制部应积极参加，从公司利益出发献计献策，争取公司利益最大化。每个月一次对每个部门的

3、项目进行衔接，对其中可能涉及到的风险提出一些意见，并作总结。 五是对合同的审核做到事前准备，规避合同风险，对招投标项目在合同签订前对供应商、货物交付、付款方式、合同实质内容不得违反招标文件等方面进行审核，对风险点做到心中有数，并把意见与相关部门沟通，做好应对措施，以免陷入被动。 六是对公司的纠纷仲裁、争议问题、重大决策等，向涉及到的相关部门了解情况并整理分析证据，出具法律意见或应诉。 七是负责公司法律文件包括对外公报和披露的制定、项目要件的归集、整理、签署，审查法律文件的合法性、完备性。 八是部门的人员要工作认真负责，明确自己的岗位职责，提高工作效率，提高工作的积极性、自觉性和执行力。培养对公

4、司的忠诚度和职业操守的品格。 二、年度工作安排 工作具体内容： 工作内容预计时间阶段成果 前期规划及启动3周阶段性工作计划 现状分析（专项风控）风险测试8周风险测评报告 风控体系设计10周风险管理制度 自我评价体系设计3周风险管理评价手册 培训宣贯和实施3周根据风控管理实施进度按公司管理层级进行培训 1、组建风控部。下设专员1-2名，任职要求：法律、金融专业或有相关工作经验。在工作中还要不断的吸纳风控类人才，为以后上市公司及各子公司的发展做好人员储备。 2、组建风控小组。成立风控领导小组和工作小组，由公司领导牵头，主要管理人员和业务人员参加，与风控部有机结合；风控领导小组为常设组织，负责听取汇

5、报、做出决策；工作小组是为实现专项风控目标专门组建，具有临时性、灵活性。 3、风控部以实现公司整体风控为目标，以专项风控为方法，通过获取资料、与员工沟通等方式了解公司的授权体系、主要管理流程、业务流程、业务流程与财务流程的衔接等方面的实际情况，在调查了解过程中记录、判断各个流程的重要控制点。 4、执行穿行性测试和控制测试，掌握对各流程文件及管理制度的实施执行情况，分析具体的内部控制执行状况，鉴别现有内部控制（包括软件系统）的不足，形成风险测评报告。 5、通过风险评估和分析，协助公司明确各流程中涉及各部门的职责和分工，明确各流程中关键岗位的职责和分工；对实现流程目标所需要的授权体系给出框架性建议；提出制度体系修改完善意见；补充和修订各项流程文件和表单等。 6、集结成册，编制风险管理制度、风险管理评价手册。 三、年度工作目标 希望在新的一年，新成立的风险控制部在公司领导的指