证券合同书通用范本

1、证券合同书通用范本 甲方(持卡人)_ 身份证号：_ 乙方：_ 股东代码：_ 地址及 ：_ 联系 ：_ e-mail ：_ 依照中华人民共和国证券法、中华人民共和国民法典和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规则，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通_业务，委托乙方代理证券交易，并通过乙方提供的_等多种接入方式进行证券委托交易等事项，达成本协议，以明确双方的权利和义务。 第一条 甲方熟悉并自愿遵守成都证券有限责任公司制定的_证券交易规定和_储蓄卡章程、储蓄管理条例等相关规定。 第二条 甲方确保在申请开通_时提供的资料真实、准确、完整和有效，并对其所提供资料形成的结果负责。提供的资料包

2、括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡/深圳证券帐户及复印件。 第三条 甲方同意按照不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用。 第四条 甲方假设必需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的帐户，双方同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的指定交易协议书内容。 第五条 甲方使用互联网必需遵守国家有关法律、法规和行政规章的规定，承当因违反上述规定引起的一切经济和法律后果。 第六条 乙方郑重提请甲方务必注意股东代码、资金帐号、网上委托证书、证书密码及交易密码的保管和保密，凡使用甲方设定的密码以及此类数据信息进行

3、的交易，均视为甲方本人所为的有效交易。依据密码等电子信息办理的各种委托交易所产生的电子信息记录均为该项交易的有效凭证。其所产生的全部经济和法律后果由甲方承当。 第七条 甲方通过乙方提供的各种接入平台进行证券交易委托时，应遵守乙方相关的使用规定。甲方的委托记录以乙方的电脑记录为准，甲方对其委托交易的结果承当全部责任。 第八条 甲方在开通_后，乙方将为甲方从事以下委托事项 1.接受并执行甲方通过_等多种接入方式所发出的委托指令; 2.代理甲方进行与每次有效委托买卖交易有关的成交后的有价证券的交割结算事宜; 3.代理领取甲方应有的分红派息; 4.协助办理甲方证券帐户中有效证券的托管和转托管事宜; 5

4、.以适当方式为甲方提供交易查询、对帐及其他与证券交易有关的市场服务。 第九条 甲方的证券交易结算资金存入甲方在_银行同名储蓄卡帐户。_银行按照甲方的申请和授权以及乙方提供的数据，代理甲方办理交易结算资金的自动划转。 第十条 _依据乙方提供的数据，将分红派息款转入甲方交易结算资金帐户对应的储蓄卡帐户。 第十一条 乙方承诺：保守甲方开户资料和委托事项的秘密。但因司法机关和证券监管机关等国家法律、法规规定有权调查机关要求提供甲方的开户资料、委托交易纪录等不在此限。 第十二条 甲方假设已经在其他证券公司办理指定交易，甲方必需在向原指定证券公司办理撤销指定交易后，方可向乙方重新申请办理指定交易。乙方和_

5、银行对甲方因在原指定处办理有关手续不妥而影响在乙方处的正常交易所可能遭致的损失不承当任何责任 第十三条 乙方默认甲方参加每次新股配售，且不承当因申报成功或认购成功而引起的任何责任。 第十四条 甲方承诺其用于接驳_的电脑系统是安全可靠的，关于因甲方电脑系统故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而给甲方造成的损失，乙方和_银行不承当任何责任。 第十五条 甲方假设遗失储蓄卡及对应活期储蓄存折，应按照_银行的规定办理挂失手续;假设股东代码卡遗失，还必需向证券登记公司等相关机构办理挂失。在挂失手续生效前产生的损失由甲方承当，乙方和_银行不承当任何责任。 第十六条 乙方按照法律、法规规定的形式和期限储存甲方的

6、委托记录和交易资料。 第十七条 因地震、台风、火灾、水灾、战争、罢工及其他不可抗力原因导致的甲方损失，乙方和_银行不承当任何赔偿责任 第十八条 乙方按甲方的委托指令向交易所申报，但委托在有效期内因非乙方或非_银行原因未能成交而造成的甲方损失由甲方自行承当，乙方和_银行不承当任何责任。 第十九条 因政策重大变化造成的甲方经济损失，由甲方承当，乙方和_银行不承当任何责任。 第二十条 因不可猜测和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系统故障、设备故障、通讯故障、停电及出现其他突发事故，给甲方造成损失的，乙方和_银行不承当任何责任。 第二十一条 乙方及其工作人员提供的所有咨询服务，仅作为投资参照，甲方

7、应以自己的独立推断进行投资。甲方通过乙方进行的任何证券投资所产生的风险和利益，全部由甲方承当，乙方和_银行不承当任何责任。 第二十二条 因甲方未履行交易交收责任或由于系统故障原因造成甲方透支买入股票的，乙方享有对甲方托管在乙方证券的留置权。甲方在经催告后仍不按照乙方或_银行通知履行义务或予以赔偿的，乙方和_银行有权处置与甲方债务相当的证券和资金。当甲方的全部证券和资金不够以抵偿其债务时，乙方和_银行对甲方保留追索权。 第二十三条 乙方对本协议条款有修改和解释权。假设必需补充或修改协议条款，则须将新内容以公告形式告知甲方，甲方假设有异议应在公告后30天内到原开户点办理相应手续，否则视为甲方接受新

8、内容，并将公告的内容作为本协议不可分割的一部分。 第二十四条 _证券交易规定的修改一经公布即为有效，无须另行通知。 第二十五条 协议双方如有争议，应尽可能通过协商、调解解决。协商、调解不成，双方同意向乙方所在地人民法院提起诉讼。 第二十六条 本协议未尽事宜，由双方协商解决。 第二十七条 本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。本协议自甲、乙双方签并盖章后生效，在甲方办理_销户手续后终止。 甲方(盖章)_ 法定代表人(签)_ _年_月_日 签订地点：_ 乙方(盖章)_ 法定代表人(签)_ _年_月_日 签订地点：_ 附件 1.证券市场存有风险，甲方既可能通过证券投资而获取收益，亦可能因证

9、券投资而遭受损失。 2.网上委托是甲方通过互联网完成证券交易委托的过程，它包括委托、撤单、成交回报查询等。作为一种新的通信方式完成证券交易委托，同传统的交易方式相比，网上委托还存在着一些特别的风险，甲方应认真、全面地了解这些明示的或潜在的风险，并自行承当因此可能造成的损失，且无必需乙方另行通知或公告;这些风险包括但不限于： (1)甲方的交易指令通过互联网传输，可能由于其他非证券交易使用人数过多而导致网络繁忙、传输速度减慢，因此交易指令有可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等状况; (2)甲方完成网上委托必需具备成都证券发放的证书、证书密码和交易密码。但由于甲方的各种原因，如证书和密码同时遗失等

10、，可能导致甲方的合法身份被仿冒并因此造成损失; (3)证券行情和证券信息通过互联网传输，由于互联网上黑客恶意攻击的存在以及其他原因，导致互联网服务器可能出现某些故障，同时由于互联网上其他不可猜测的因素，行情信息和证券信息有可能出现错误、误导或延迟; (4)其他可能造成甲方损失的风险因素。 3.为了强化对风险的防范，我们提醒投资者采用以下措施：妥善保管好自己的证书密码和交易密码并定期改换;采纳快捷、安全的上网方式并在网络环境稳按时进行网上证券委托;因通讯线路原因使您的交易指令出现问题时，使用其他替代委托方式;对比其他相关信息并及时查证成交状况;在网上证券委托操作结束后，及时关闭交易程序;定期使用

11、杀毒软件对计算机进行扫描。 4.本协议中所含_和_银行的免责条款，凡因该类明示的或其他形式的免责条款约定的免责事由给投资者造成损失的，成都证券有限责任公司和_银行不承当任何责任。 5.甲方应在充分了解证券市场风险及_和_银行免责条款含义后签订本协议。 证劵借款合同范本 借出方： (下称：甲方) 身份证号 ： 借入方： (下称：乙方) 身份证号 ： 鉴于：甲方系资金拥有方，愿意将自有资金融资给乙方进行证券投资;乙方系资金使用方。双方经过友好协商，根椐合同法和企业借贷相关法规，就乙方向甲方借款进行证券投资达成如下协议，以供双方遵守。 第一条 陈述和确保 1、 甲，乙双方均具有承当民事责任，享有民事

12、权利的能力。 2、 甲方在证券公司所开立的资金帐户、证券帐户，无关联帐户，无司法强制措施，也无其它或有事项有可能造成本次交易产生任何障碍。 3、 甲方借出资金系自有资金，具有对资金使用和处分的排他性权利。并承诺未以该资产设臵抵押、担保、租赁、托管等其他权利。 4、 乙方作为质押担保的资金系自有资金，具有对资金使用和处分的排他性权利。并承诺未以该资产设臵抵押、担保、租赁、托管等其他权利。 5、 甲方在银行开立的银证转帐帐户无权利瑕疵，合同期间不得挂失，销户等。 6、 在借款期间，甲方授权乙方(或乙方指定第三方)行使作为甲方上述资金账户中所持股票上市公司股东、基金和其他有价证券持有者，参加股东大会

13、，并参加投票表决等权利。 第二条 借款的管理方式 1、甲方将以下资金拆借给乙方进行证券投资业务： 资金：人民币(大写)贰亿元整 (小写) xx00000 元 期限： 壹 年 甲乙双方的借款期即本合同的有效期，为;xx年1月18 日 至xx年1 月17日止。 2、甲方在 证券 营业部开设证券交易的确保金专用帐户，户名 ，资金帐户 ，上海证券帐户 ，深圳证券帐户 (以下简称甲方帐户)，甲方将人民币(大写)贰亿元存入甲方资金帐户，并拆借给乙方。乙方不得将该证券帐户的资金和股票转走，只限于在此帐户操作。同时乙方将向甲方帐户以货币形式存入乙方自有资金人民币(大写)壹亿元，作为乙方还款付息的质押确保金，同

14、时甲方应出具收到乙方壹亿元资金的收条。乙方确保其资金来源的合法性及无可争议的所有权，该质押确保金未设臵抵押、担保、租赁、托管等其他权利。 3、本合同中的资金帐户、证券帐户均指合同的第一条第2款及第二条第2款中描述的甲方账户。 4、在借款期内，除发生第5款和第7款描述的特别状况下，甲乙双方均不得擅自提取甲方帐户的资金(除乙方未按期支付甲方利息或者帐户资产达到平仓线，甲方有权卖出有价证券提取现金的状况外)，不得办理银证转帐业务，不得转移有价证券到其他帐户或其他营业部，不得办理转托管及撤销指定交易之手续，不得办理有关银行卡、证券卡等相关卡证的挂失手续，不得未通过乙方同意开通网上银行和 银行转账功能，

15、甲方必需主动向营业部申请冻结甲方帐户的上述事项操作权限，按此合同约定单方不得违约解除上述权限。如甲方未履行以上承诺，可视为严重违约，乙方可采用法律行动确保乙方资金安全。甲方违反上述承诺造成乙方损失应予赔偿，但符合平仓条件和不可抗拒的或非甲方原因的状况除外。 5、乙方借入资金后用于有价证券的投资业务，并承诺上述帐户的资金只限于投资股票及债券，承诺不投资于 pt，*st，st以及日均成交量小于1000手和证监会公布查处的股票，不得投资于权证和三板股票。否则甲方有权对帐户执行平仓，提前终止本借款合同，由此造成的一切损失由乙方承当。 6、借款合同期间，甲、乙一致同意当某一交易日甲方帐户的资金加股票市值

16、动态降至或低于2.64亿元人民币(警戒线)时，乙方应于下一个交易日开市前补足至2.64亿元人民币(警戒线)以上，假设该账户总资产达到平仓线￥ 2.55亿元时，则甲方有权进行平仓操作，收回甲方的本息，本协议自行终止，由此引发的一切损失由乙方承当。甲、乙双方不得提出异议。 7、假设因市场原因导致甲帐户无法完成平仓变现，其损失最终由乙方承当，乙方最终应以现金方式偿还甲方借款金额及借款金额一年的利息。 8、乙方承诺以(大写)贰亿元，(小写)xx00000元的借款按 13%的年利率向甲方支付利息，每半年支付一次利息。 9.假设乙方未按上述第8条规定将款项即时支付给甲方，甲方有权对甲方帐户名下证券及债券进

17、行平仓，以补付借款本金和合同规定的借款金额一年的利息，同时合同终止。由此所造成的一切损失由乙方承当。 10、甲方或乙方必需要提前终止借款合同，须提前二个月书面通知对方，假设双方同意，利息仍按年收13%计算。 11、借款期满或借款合同终止前一天，乙方应将甲方帐户借入资 产变现为货币资金。 12、借款合同到期日或终止日，甲乙双方核定各自的本金和收益，乙方到期后无条件归还甲方的本金(大写)贰亿元整和约定利息收益后，甲方无条件配合乙方将乙方获得甲方帐户的收益划给乙方，同时甲方帐户解除双方监管后由甲方自由支配，乙方对此无异议。 第三条 当事人的权利和义务 1、 甲方的权利和义务 a、甲方拥有借出资金的所

18、有权和取得利息的权利。 b、在借款期内，甲方有权了解乙方资金的运作状况(包括运作资产的范围以及收益状况)有权对资金帐户内的资产进行实时监控，实时查询。在达到平仓线时具有平仓的权利。 c、假设乙方违反本借款合同条款，甲方有权单方终止本借款合同，并且甲方有权采用一切方法，单方面办理甲方帐户内的证券变现及资金划转，直至补足甲方的借款本金和约定利息，造成的损失由乙方承当，未能补足部分资金按每日万分之五的利率交纳罚息。 d、甲方帐户的资金加证券资产高于借款金额及应得利息的部分由乙方享有。 2、乙方的权利和义务 a、乙方应在借款合同期内确保借款本金收益安全，在合同有效期 内，乙方质押确保金如果可能出现有关法律纠纷，乙方应提前尽快通知甲方。假设由此给甲方造成的一切经济损失，由乙方向甲方承当赔偿责任。 b、借款期内，如果乙方作为质押确保金资产被司法机关查封、划扣、冻结，则合同自行终止，甲方有权处臵甲方帐户内借款资产， 本金和约定利息的不够部分由乙方无条件用其他资产补足，并按