证券投资学期末考试试卷A

1、0.线订装号位座二二一二一二二一二号学一二一二一二一二二二名姓二一二一二一二一二级班及业专电子科技大学中山学院成人教育考卷（A 卷）（2009 年至 2010 学年度第一学期 ）专业及班级 ：2007级会计大专班课程：证券投资学二三四五六七八合计大题号一得分拟题人 ：审题人 ：试时间 :120 分钟考试方式 ：（开 /闭卷 ）一、填空题。（每空1 分，共 10 分）1、证券交易所是不以盈利为目的，由会员自治自律、相互约束的交易所<2、 年内分期付息的债券，其利息通常是按_ 计算。3、发行主体是国家，被公认为最安全的投资工具。4、 _ 是在内地注册上市、只能以人民币认购和交易的股票。5、

2、与股票、债券不同，是一种间接投资工具。6是基金发行人、基金组建人。7、是指在期权合约有效期内执行价格买进一定数量标的物的权利8、基金在基金存续期间内基金单位数量不会变化。、单项选择题。（每小题1 分，共 20 分）1、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的_<A 主体B 客体C 中介D 对象2、 _ 的认购人和持有人是基金的股东，股东选举产生的董事会代表股东负责基金运作的相关事宜。A 公募基金B 私募基金C 契约性基金D 公司型基金3、 最普遍、最基本的股息形式是_ oA 现金股息B 股票股息C 财产股息D 负债股息4、 股票反映的是筹资者和投资者之间的_ 关系。A债权B所有

3、权C债务DA和C5、 _ 的运动状态与经济活动总水平的周期及其振幅无关- 可编辑修改 -6、以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是A期限一般为 10 15 年B 规模固定C 交易价格不受市场供求的影响D交易费用相对较高7、我国公司法规定，股票不得_。C 折价发行D 以上均不正确8、期望市场的不确定性，持有资产的目的在于获得资产未来真实价格和现在的远期价格之间的差额的是_。B 套利者C 保值者D 投机者9、 _ 以包销或代销形式帮助发行人发售证券的机构。A 证券自营商B 证券承销商C 证券经纪商D 综合证券公司10 、新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场是_。A 证券发行市场B 证券流

4、通市场C 二级市场D 次级市场11、 _勺上市企业多为大型企业，具有较大的资本规模以及稳定的盈利能力。A 一级市场B 一板市场C 二级市场D 二板市场12、普通股股东通过参加现其作为公司所有者的地位，并参与公司的经营决策。A 董事会B 监事会C 股东大会D 以上均不正确13、 _ 沪深证券交易第一次联合发布的反应A 股市场整体走势的指数。A 上证综合指数B 深圳成分指数C 沪深 300 指数 D 上证 30 指数14、 _ 为政府可以利用监管手段矫正市场缺陷，改进收入分配，从而实现帕累托最优。A 福利经济学B 公共利益理论C 利益集团理论D 国家干预理论15、 证券市场是 _ 勺一部分。A 货

5、币市场B 资本市场C 外汇市场D 黄金市场16、 _ 过利率为手段来调节货币需求，对证券市场的影响直接而迅速。- 可编辑修改 -A 货币政策B 财政政策C 汇率政策D 证券监管17、 运用 _: 寸证券市场的监管具有强制性与直接性的特点。A 法律手段B 经济手段C 行政手段D 军事手段18、 _ 寸证券市场的影响不仅是基础性的、全局性的，而且是长期性的。A 宏观经济因素B 产业和区域因素C 公司因素D 政治因素19、 _ 业数量少，集中程度高，技术相对不成熟，产品品种单一、质量低且不稳定A 初创阶段B 成长阶段C 成熟阶段D 衰退阶段20、 _ _勺特征是企业的产品无差异，所用的企业都是市场价

6、格的接受者。A 寡头垄断B 完全垄断C 完全竞争D 不完全竞争三、多项选择题。（每小题2 分，共 20 分）1、股票的特点是：_A 可偿还性B 安全性C 收益性D 流通性E 参与性2、根据债券的偿还方式可分为_A 一次到期债券B 分期到期债权C 到期一次付息债券D 年内分期付息债券3、期权的主要构成因素有。A 敲定价格B 权利金C 看涨期权D 看跌期权E 履约保证金4、 与一般商品不同，证券产品是一种特殊的商品，其特殊性主要体现在_。A 预期性B 价值性C 不确定性D 社会性E 信息产品5、 金融衍生工具主要包括_ 。- 可编辑修改 -A股票B债券C基金 D期权 E期货F远期G互换6、股指期货

7、与商品期货的主要区别在于_ 。A 标的指数不同B 交割方式不同C 合约到期日的标准化不同D 持有成本不同E 投机性能不同7、 预期股利大小取决于_ 。A 票面价格B 股票价值C 公司的盈利状况D 股利分配政策E 股息8、 证券监管必须遵循的原则有_。A 公平原则B 公正原则C 公开原则D 合法原则E 系统风险控制原则9、 _ 指标反映的是宏观经济正在发生的情况，对经济不具有预测作用。A 名义 GNP B 实际 GNP C 实际 GDPD 股价指数E 失业率10、 财政政策的手段主要有_。A 调整法定准备金率B 公开市场业务C 改变政府购买水平D 改变政府转移支付水平E 再贴现政策F 改变税率四

8、、判断题。（每小题1 分，共 10 分）1、本金安全不仅指维持原有的投资资金，而且还包含保持本金的购买力，即要防止因通货膨胀而导致的本金贬值。（）2、基金托管人保存基金的会计账册、记录10 年以上。（）3、优先认股权是公司给予优先股股东的一种权利，当公司增发股票时，股东可以以低于市价的价格买入一定数量的股票。（）4、 公司因素对证券市场的影响不仅是基础性的、全局性的，而且是长期性的。（）- 可编辑修改 -5、 我国证券市场实行以政府监管为主，自律为补充的监管体系。（）6、 场外交易市场的交易价格与交易所确定价格的一样，是由竞价方式产生的。（）7、我国公司法规定股票发行价格不得低于票面金额8、

9、证券交易所内的证券交易必须遵循价格优先和时间优先原则。（）9、期权交易由于其保证金的杠杆原理，可以放大收益，达到“四两拔千斤”效果。（）10、 期货交易与股市的最大区别是期货可以双向交易，可以卖空和买空。（）五、简答题。（每小题6 分，共 30 分）1、简述普通股与优先股的区别。2、政府常用哪两种经济手段对证券市场进行监管?- 可编辑修改 -3、证券投资基金的特点有哪些?- 可编辑修改 -4、简述债券筹资的优缺点5、货币政策对证券市场的影响主要通过哪些途径?- 可编辑修改 -六、分析题。（ 10 分）处于产业生命周期不同阶段的产业在证券市场上的表现会有比较大的差异请论述产业生命周期特征说明证券选择的原则。- 可编