CLP项目技术方案变更管理规定

1、武汉凯迪电力环保有限公司Wuha n Kaidi Electric Power En viro nmen tai Protectio nCo.,LtdCLP 工程设计变更管理规定版次分发号持有人受控状态受控非受控作废编制/日期审核/日期批准/日期2007 年 5 月 23 日发布 2007 年 5 月 23 日实施目录1、 目的 12、 范围 13、 定义 14、 职责 25、程.35.1 设计变更的原因.35.2 设计变更的等级.35.3 设计变更程序.35.4 设计变更管理的流程图.66、相关文件.77、记录.71 目的为加强 CLP 工程设计变更的管理，保证工程设计质量，有效控制工程成本

2、，理 顺设计变更流程，满足 CLP 的管理接口要求，特制定本规定。2 范围设计变更涵盖设计过程中，以及在设计完成之后，在设备采购、现场施工、调试 期间，所发生的所有变更。a） 第一种变更类型是因 外部原因引起的变更，凡因 CLP、AP/BD 的意见，而使 设计结果需要发生变更的；b）第二种变更类型是因 内部原因引起的变更，对于已完成三级校审的设计结 果，因内部的评审、B &W 的意见、设备厂商提资的变化等原因，而使设计结果需要 发生变更的；c）如需要变更的卷册，已处于施工、调试阶段的，一般采用变更单的形式，而 处于其他阶段的变更可采用升版的形式；3 定义本文件采用“ GB/T19000

3、-2000质量管理体系 基础和术语、GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南和 GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规 范的定义；本工程的设计变更，包括以下四种含义：一是该卷册的设计，尚未处于施工、调试阶段，需要进行图纸升版，但不涉 及合同偏差的，不需要填写任何表单；二是该卷册的设计，尚未处于施工、调试阶段，需要进行图纸升版，但涉及 到合同偏差的，需要填写“ EC Project Specification Deviation Form”；三是该卷册的设计，已处于施工、调试阶段，但变更不涉及合同偏差的，仅 需出具“设计变更通知单”，以及根据需要出具“采购申请变更单”；

4、四是该卷册的设计，已处于施工、调试阶段，但变更涉及合同偏差的，则需出具“设计变更通知单”、“ EC Project Specification Deviation Form ”，以及根据需 要出具“采购申请变更单”。4 职责a）对于需要升版的设计变更，仍由原设计人、校核人、审核人，根据相关方提 供的变更意见（输入），按照原设计的控制程序，进行升版设计；b）对于需要出变更单的设计变更，由现场的设计工代（或原设计人），根据相 关方提供的变更意见（输入），出具设计变更通知单。如果发生设备的变更或设备数 量增减，设计人（工代）还应同时提交采购申请变更单。设计变更技术部分的校 审，仍按原设计的等级和校审

5、流程；c）升版的图纸、出具的变更单，均应由工程分管副经理负责最终审核，重点关注该变更是否与原合同产生偏差。如有偏差，工程分管副经理应督促设计人或工代，按照 CLP 的要求和格式，同时出具“ EC Project Specification Deviation Form ”， 由工程经理最终签字确认；d）设计人（工代）按照估算出的费用增减额度对应的设计变更等级进行变更控 制，最终签署到工程经理或者分管副总经理；e）经签署或 CLP 确认后的“设计变更通知单”、“采购申请变更单”、ECProject Specification Deviation Form”，由文件管理员统一分发到相关人员。采购经

6、理、费控工程师将以上述单据作为费用结算的依据，设计人员作为竣工图设计的依据 之一，施工调试人员作为施工调试的依据；f)工程外聘人员无权签发、校审“变更单”、“ Deviation Form”。如发生上述 问题而给公司造成既成损失的，将追究有关设计人(工代)、校审人、工程分管副经 理的责任；g)文件管理员负责变更意见(输入)、“变更单”、“Deviation Form ”的归档，负责替换已归档的升版设计文件(包括电子版文件)。5 程序5.1 设计变更的原因设计变更是在工程移交前对设计文件进行的修改，设计变更的原因通常包括：a) 因工程自身设计优化的要求；b) 在后续阶段发现了设计的疏忽、缺陷或错

7、误；c) 在施工、安装、调试阶段、设备制造阶段，发现难以施工、安装，或难以启 动、运转；d) 内部评审的结果、 B&W 的意见、设备厂家提资的变更；e) CLP 或 AP/BD 的意见和要求；f)安全性法规、环保法规或其它社会要求已改变；g) 因采取纠正措施而要求必须改变。5.2 设计变更的等级设计变更分为重大设计变更和一般设计变更。其区分标准为：a)工程成本增减达到 10 万元人民币及以上，或与合同有偏差的，为重大设计变 更；b) 工程成本增减在 10 万元人民币以下的，为一般设计变更。因设计变更而增加的费用，一般应控制在工程成本的 5%以内。需要进行图纸升 版的设计变更，且又不涉及

8、合同的偏差的，可暂不考虑费用的增减。5.3 设计变更程序5.3.1 设计变更a)因 5.1 所述原因而需要进行设计变更的，由原设计人、工代按要求统一填写 设计变更通知单，说明变更的内容和原因，以及同意变更的依据。“设计变更通 知单”的编号，按工程文件控制统一规定执行。工代发出的通知单，其直接绘在 “设计变更通知单”上的图样不编号，新补或局部修改图(或附表)应随设计变更通 知单发出，图上 编号 为“设计 变更 通知单”编号加后缀 “ 附图 1， 2， 3,”，同时在设计变更通知单上写明附图(或附表)数量、名称和编号。需要 升版的设计，其编号按照工程文件控制统一规定执行，并注明版本号。 图面修 改

9、的部分，以云图框出，并注明版本号。 其中，文件的版本及其升版的版本号的规 定如下：基础设计及前期须交相关方确认、审核、或提资的成品版本号：A、B、C施工图设计：提交施工的成品版本号为： 0、1、2b)设计变更技术部分的校审流程，按照 CLP 工程设计评审、验证及质量评定 管理规定的要求，和原设计的等级与校审流程一样，再重复进行一次。原设计的校 核人、审核人，原则上也应是设计变更的校核人和审核人；c)现场工代发出的“设计变更通知单”， 其技术部分的校审，按照 5.2 条款的 变更等级，经以下程序执行：一般设计变更经原校核人校核之后，由工程经理签字确认，报设计分管副总 经理备案；重大设计变更，应按

10、照原设计的校审流程进行，由工程经理、设计分管副总 经理签字。另外，重大设计变更应报总经理备案。d)设计变更内容涉及多专业的，有关专业必须会签。除了对设计内容的变更进 行确认之外，还应确认是否会涉及工期、费用的索赔等问题；e)设计人、工代或专业主设人，负责保存该经过工程经理或者公司设计分管副 总经理最后签发的通知单，作为今后编制竣工图的依据之一；f)设计变更单上应明确设备增减的数量，以及增减的工作量。涉及设备变更 的，要同时提交“采购申请变更单”；g)对于所有的变更单，最终均由工程分管副经理针对其涉及产生的合同要求的 变更，进行审核，工程经理签发。如发生了该项变更，应先交 CLP 确认并回复之

11、后，再行实施。5.3.2 设计变更的采购a) 设计变更涉及到设备、材料变更的，采购经理按“采购申请变更单”的要求 及正常采购流程开展工作。；b) 采购经理按照通知单的要求，今后向有关分包商、设备厂家进行费用结算依 据。5.3.3 设计变更的费控a)设计变更涉及到总包合同及设备供货合同以外的费用变更、工程量的增减， 合同管理工程师负责按正常流程对费用增减额度进行确认，并保存该经过工程分管副 经 理 、 工 程 经理 或 者 公 司 分 管 副 总 经 理 最 后 签 发 的 “ 变 更 单 ” 及 “ Deviation Form”，作为今后工程费用结算的依据；b)计划经营部部长对合同管理工程师

12、的确认结果，进行审核。5.3.4 设计变更的审批经过设计、采购部有关审核流程后的“变更单”、“ Deviation Form”，应按照 设计变更的等级，签署到有关领导。YesNoYes合同偏差YesDeviation FormNo1rr-“ Deviation Form ”-a）一般设计变更，应该由工程经理签发，并报设计分管副总经理备案；b） 重大设计变更应该由工程经理审核，报设计分管副总经理签发，报总经理备 案;c）经最后签发的“变更单”、“ Deviati on Form ”，由文件管理员统一分发到各 相关方、相关部门和相关人员，并归档；5.4 设计变更管理流程图No*-是否施工调试阶段合同偏差|T1图纸升版流程图 1 涉及合同偏差的设计变更流程设计、采购变更单 重大变更总经理备案-流程图 2 设计变更签批流程6 相关文件CLP 工程设计评审、验证及质量评定管理规定CLP 工程设计文件控制管理规定CLP 工程现场服务（设计工代）管理规定7 记录设计变更通知单EC Project Specification Deviation Form设计变更通知单Desig n Cha nge NoticeNo.:KH-07-Z3-44T1-TS012-Ymmm单位名称Unit专业Special ty工程名称Project nameCastl