风险和机遇评价及应对措施表

1、风险和机遇评价及应对措施表JL/SXDR-119-N0序 号内 外 部 因 素风险及机遇的识别风险及机 遇的评估风险及机遇应对措施控制措 施启效 性评价因素/过程风险和机遇严 重 度频 度风 险 等 级1内文件管理过 程失效文件不能及时隔离。122失效文件及时撤回销毁，如需留档必须加盖“作废暂存”印章或标识。后效外来文件识别不全，不能及时更新。144建立外来文件清单，及时更新。后效2内记录管理过 程记录模板内容小适且或缺失。122使用前审批，及时修订。后效记录缺失、失真、不全面。133对人员进行培训教育考核。后效3内信息交流、 沟通过程沟通渠道不畅，致信息收集不全。144相关部门建立良好沟通渠

2、道。有效信息不真实，致不能针对性改进或 决策失误。122与相关方建立诚彳言友好的关系获得真实信息；提高员工诚信意识，反馈 真实启效信息。功效4内管理评审过 程策划不到位，输入不充分。122总经理亲自策划、主持，结合公司各种总结计划共同实施。有效改进措施未落实，有效性差。111严格管理输入内容，质检部对各部门汇报总结审核。后效走形式，结论失真，改进决议无实 际意义。122总经理与企业的实际相结合确定改进方向。功效5内内审过程策划不到位，影响内审有效性。122审核能力强的内审员担任组长，对审核进行策划。后效内审人员能力不足，影响内审深度 和功效性。122外培内审员并取证。功效6内改进过程抽样不均衡

3、，致内审结果有效性、 符合性结论失真。133合理均衡抽样。功效内审员的选择没有独立性，影响内 申启效性。112禁止内审员审核自已的工作。功效内审不合格整改不到位，未验证内122由开具不符合的内审员或审核组长验证。功效审不合格整改效果差，有效性差。不合格/不符合，未按规定要求整改 或整改不到位，问题未消除。133责任部门对问题认真整改，负责人亲自复查，主控部门监督检查。功效不合格/不符合整改后未重新验收， 致风险升级。133验证人员必须签字确认，制定考核办法考核。功效7内合规性评价 过程合格/不符合原因/、分析不准确，米取纠正措施无效，导致问题升级扩 大。133主控部门组织相关部门负责人进行分析

4、，查到真正的原因。功效未按法规要求执行，导致违规的风 险。326加强培训教育，提高员工执法意识，主控部门增加监控力度。功效未对法规执行情况进行监控和评价，违规未发现，继续违规的风险。326加强监控，特别是需要外部监控的，必须按要求实施监控，主控部部门 定期组织评价。功效8内环境因素识 别评价过程识别不全面，致影响因素失控。326结合业务逐项排查识别，全员参与识别和评价。后效重要因素评价不准确，控制措施不 适宜，致失控造成环境影响事故。326部门自评，主控部门复审，两级把关。功效9内危险源辨识 评价过程辨识不全面，致危险源失控，造成 安全隐患。236结合业务逐项排查识别，全员参与识别和评价。功效

5、重要危险源评价不准确，控制措施不适宜致失控，造成职业安全事故。428部门自评，主控部门复审，两级把关。功效10内应急准备和 响应过程预案不适宜，导致应急活动中发生 新的事故风险。326通过应急演练，评价预案的适宜性和可操作性。功效应急物资不充分或失效，导致救援 活动不能按要求实施，导致事故严 重。428主管领导对应急物资的充分性和有效性负责，主控部门监督检查。功效11内监视、测量 分析和评价 过程信息收集不全面，导致分析评价结 果/、充分。144主管部门充分记录和收集相关信息，并进行分析和评价。功效信息不真实，导致分析评价结果有 效性差。133真实性由记录人负责，建立考核机制 ，责任部门负责监

6、督考核。功效12内危险化学品员工无环保节约意识，导致能源资144通过培训提高员工节能意识，养成节约好习惯。功效管理过程能 源、资源管 理过程源浪费。不按规定实施管理，导致发生火灾 爆炸事故。5210责任部门严格执行危险化学品的法律法规及本公司的管理要求，主管部 门监督检查。功效监督不到位，导致事故发生。428主管领导负责组织主管部门定期或不定期进行监督检查。后效13内不合格品控 制过程未按规定要求整改或整改不到位， 导致问题未消除。236责任部门负责人亲自复查，主控部门监督检查。功效整改后未重新验收，导致风险升级。236验证人员必须签字确认，公司制定考核办法考核。后效14内事件/不符 合控制过

7、程原因分析不准确，采取纠正措施无 效，导致问题升级扩大。236主控部门组织相关部门负责人进行分析查到真正的原因。功效未按规定要求整改或整改不到位， 导致问题未消除236责任部门负责人亲自复查，主控部门监督检查。功效整改后未重新验收，导致风险升级。236验证人员必须签字确认，公司制定考核办法考核。后效15内职业健康安 全运行过程原因/、分析不准确，米取纠正措施 无效，导致问题升级扩大。122主控部门组织相关部门负责人进行分析查到真正的原因。功效方案策划不到位，导致运行偏离方 向。122全方位结合公司过程、产品和服务和活动进行策划，策划文件必须审核 批准后才能下发。功效未按规定要求实施，导致事件或事 故发生。5210制定考核办法，主控部门加强监督检查。功效16内劳保管理过 程未按发放标行发劳保用品，使个 体防护不到位，导致职业病、安全 事件或事故发生。326最高管理者确保劳保用品资源购置到位，主控部门按标准要求发放，体 系主管部门、员工及事务代表监督检查。功效员工未按要求佩戴劳动防护用品， 防护不到位，导致职业病、安全事 件或事故发生。326生产部加强日常监督检查，综合部对员工进行培训。功效17内生产和服务过程产品和服务要求不明确，无法满足 客户需求。428主控部门应充分与客户进行沟通，掌握和