供应商审核计划范本

1、供应商审核计划编制： 质量保证部常核：_批准：_2012年 月供应商审核计划一、审核对象二、审核目的1、通过此次审核， 证实供应商在质量管理体系的运行是否符合我公司的 要求；2、针对此次审核中暴露出来的供应商在体系、 过程和产品存在的缺陷和问题，要求其制定有效的纠正预防措施并予以执行，提高供应商的质量管理 体系运行有效性和效率，为产品质量的稳定和提升提供有力的质量管理体系 保证。三、审核依据供方现场审核标准及其评分法则。（见附件1）四、审核组织及时间审核组长：审核组成员：审核时间：2012年 月 日9:00-9:20首次会议，审核开始11:30-12:00末次会议，审核结束五、审核内容及分工时

2、间审核内容审核员审核部门9: 00首次会议参会人员：所有审核员公司办公室9:25管理职责及领导层的意识公司办公室：成品的贮存与检验质量部：9:25产品开发及工艺保证能力技术部：生产管理/生产能力生产部:9:25外协、外购件贮存及试验采购部：质量部：交付及服务营销部：财务状况财务部：11:30末次会议参会人员：相关人员所有审核员公司办公室六、审核记录和报告审核组成员在审核过程中应做好记录，审核完毕作出审核结论并形成报告.七、附加说明1,本计划由质量安全部负责编制.2,本计划如有变动，将通过适当方式通知受审核方和审核组成员.附件1,供方现场审核标准序号评价项目评分标准项目名称项目内容ABC1管理

3、职责 及领导层 的意 识1）各部门职 责明确，是 否在质量方 面制定考核 办法。各部门职能沽楚，有 明文规定。 在质量方 面制订了考核办法 或奖惩规定基本沽楚，但无明文 规定。在质量方面制 定了考核办法或奖 惩规定，但实施不到 位。部门职责小十分 沽楚，存在相互 交驻及有些职能 没人管的情况， 在质量方面没有 制定考核办法。2）对顾客投 诉、退货及 公司内部重 大质量问题 的处理领导层对顾客投诉、 退货及公司内部重 大质量问题的处理 比较U视，能分析研 究米取有力的控制 措施。能预见一些问题，及早采取预防措 施平时对一些重大问 题不组织力量进行 分析研究，出现了重 大质量问题才引起 注意，采取

4、一些紧急 措施，但尚能控制局 面。对重大1可题不分析研究，也、米 取措施，出了问 题不是手忙脚 舌L,就是听之任 之，顾客意见很 大。3）持续改进在质量、服务（包括 时间安排、交付）和 价格等方面采取了 措施，以进行持续改 进。在质量、服务（包括 时间安排和价格方 面未实施持续改进， 但进行了一些改革 创新活动。未进行持续改 进。2产品开发及工艺保证能力1）产品的开 发有一套完善的设计 控制制度。具备资格 的设计开发人员、试 验人员。试验手段和 能力具备。有自行设 计、 开发教复杂产品 的能力。有制度，不完善。具 备资格的设计开发 人员和试验人员，试 验手段不全。只能开 发简单产品或部分 零部

5、件，设计控制不 严密。无制度。试验手 段没有。没有设 计/开发能力，只 能按本公司提供 的图纸进行制 造。2）工艺保证 能力具备模具及检测工 装的设计能力。试制 手段齐全，试制工艺 流程完善。包括试制 和解决问题的记录 齐全。具备模具检测工装 的设计能力。但试制 工艺流程不完善，试 制及解决问题的记 录不全。模具及检测工装 只能委外设计、 制造。试制流程 不完善，试制过 程没有记录。3）技术文件 管理有技术文件的菅理 办法，且能贯彻实 施。技术文件的变更 由原审批单位审批 后进行更改，对材料、尺寸及性能的更 改，有客户的批准，对更改后的材料及 性能应进行验证。有管理制度，但不够 完善。受控义件

6、更改 由原编写人员进行， 一般经批准，但手续 不严，更改后新旧文 件的更换有时小严 格、不及时，对更改 后的材料及性能未进行验证。现场使用 的文件存在非受控 版本。无管理制度，文 件、资料不受控， 文件更改时有时 不审核，新旧版 混用现象时有发 生。现场使用的 无文件或使用无效文件。3外协、外购件贮存及试验1）采购、 贮 存管理有一套行之有效的 采购管理办法，并有 按有效实施。有正规 的进货仓库，仓库条 件能保证库存品的 质量、全受损，制订了材料的库存量，进 出库有一套完整的 管理制度，帐、卡、物相符，仓库人员受 过培训。有管理办法，但没完 全按文件实施。有进 货仓库，但条件不理 想，仓库管理

7、有制 度，但执行不严格， 有一定的库存量，但 满足、了要求。无管理办法，全 凭经验或领导口 头指示。没有正 规的进货仓库， 进货常在露天或 走廊等地临时堆 放，管理不严，库存质量无保 证，零库存。2）进货检验 或验证有一套严格的进货 检验或验证制度，检 验人员、设备齐全，有严格按检验文件 执行，记录齐全，可追溯。有进货检验或验证 制度，但实施不严 格，记录不齐全。无进货检验制 度，只凭检验员 目测或经验做出 合格与否的判 断，缺乏必要的 检验设备。3）对供方的 管理对供力有一套选择、 评定和控制的办法，且严格实施，外购品 都向合格供方采购。有意向性管理供方 的办法，但执行不严 格，有时不从合格

8、供 方购货，进货质量控 制小严。无合格供方名 单，对供方也不 评定，只凭经验 和老的关系米 购，不能保证进 货质量。4生产管理1） 生产管理 办法有一套正规的生产 管理办法，执行严 格，如按规定进行首 件检查、自检、互检 及检查员巡检的制度。工序检验不合格 不能转到下道工序，明确了质量控制点 等。有实施样板管 理，能准确按时完成对生产管理有一些 规定，但执行不严， 有时有下道工序进 行中方能发现上道 工序漏检等情况，质 量控制点少且检验 小严格。对生产完成情况有进行监控，但 生产计划完成率较 低。无正规管理办 法，凭工段长或 班组长口头指示 指挥生产，主要 靠工人自检控制 质量。对生产完成情况

9、未进行监 控，生产计划不 能按时完成。生产计划。2）现场工艺 执行情况主要工序都有工艺 规程或作业指导书，可操作性强，工人严 格按工艺文件操作，工艺文件处丁受控状态，现场可以取得 现行有效版本的工 艺文件。进行定期和 不定期的工艺纪律 检查和考核。对关键工序和特殊工序进 行工艺参数的监控，工人经过培训考核，对设备、 工具、量具 均特别重视。特别重视的关键工 序才有工艺规程或 作业指导书，工人偶 尔不按工艺文件操 作，工乙文件是受控 的，但有时在现场见 不到现行有效的版本。工艺纪律检查偶 尔有进行。有时分不 清什么是关键工序 和特殊工序，对关键 工序较重视，而对特 殊工序则往往当作 一M工序对待

10、。基本上没有工艺 文件，凭工段长 或班长口头指示 操作，或凭工人 自己的经验操 作，未进行工艺 纪律检查。3）产品批次 管理成批生产的产品有 批号、批量等标识可 以追溯（如通过计划 文件、工序卡、随工 单等）。计划文件上定了批 号及批量，但缺少在 随工卡、工序卡上标 识批号、批量，因此 实际生产上往往难 以追溯渚楚。无批号、批量等 标识。4）不合格品 的控制有一套不合格品控 制办法，规定了职责 对不合格品进行隔 离、 标识、 记录、评 审和处置。无正规制度，但有习 惯做法，出了不合格 品往往由检验员决 定如何返工或返修， 缺少记录。无固定做法，出 了不合格品，由 工人自己返工， 或根据车间领导

11、 的指示处置。制订了报废率的指 标及考核指标，并有 定期统计和米取经 济措施奖罚。制订了报废率指标 及考核指标，但实施 不到位。未制订相关指 标，也未实施。5）生产工装/量具生产工装/量具能满 足产品特定的质量 要求（如精度等）。工装有定期检修，现 场工装管理有序。生产工装/量具的精 度，能满足产品质量 要求，工装维修有验 收记录。现场工装管 理基本有序。生产工装/量具 的精度不能满足 产品质量要求， 现场工装无标 识，摆放零乱， 管理无序。6）生产设备 的维护和保 养有一套设备管理办 法，如制定设备维修 计划，加以实施， 如 关键设备由工人日 点检，设备人员巡检，设备始终处丁完 好状态，如有

12、缺陷能 及时修复，关键重要 的设备有鉴定验收 制度。有一些维修计划，对 关键设备有维修计 戈不能保证生产设 备处丁完好状态，有 时有带病工作的情 况，也有因设备损坏 而停工的现象。设备无正规维修 制度，出了问题 无法工作才设法 修理，常常影响 生产。7）质量意识 及现场环境在提高员工质量意 识及冈位技能方面 制订了明确的培训 计划，并有按计划实 施。新进员工肩岗前培训。员工技术熟 练，重视产品质量， 责任心强，关心全公 司的工作和信誉。根据生产情况，在质 量息识及冈位技能 方面有组织员工培 训。员工基本上能掌 握生广技能，关心自 己的产品，但、关心 本车间/部门或全公 司的事。只在员工进厂时

13、进行了培训。员 工技术上不甚掌 握，文化水平低， 责任心不强，还 常常生产出废品 或次品。现场环境清洁、整 齐、符合生产要求。现场环境基本整洁， 尚能满足生广要求。现场环境脏、舌L、影响生产正常进 行。5成品的贮存与检验1）机构/人员有独立丁生产部门 之外的检验机构，职 责明确，有七职检验 员，能力强，技术水 平同，贝任心强。有检验机构，但职责 不够明确，有七职检 验员，多数为生产工 人兼职检验员，人员 素质一般无检验机构，检 验员均为兼职， 主要依靠生产工 人自检，人员素 质较差。2）检验设备 和环境主要检验设备、仪 表、量具齐全，且处 丁完好状态，按期校 准，少数特殊项目委 托专门检验机构

14、进 行，检验环境满足要求。设备数量不足，需委 托外单位进行部分 性能的测试，少数设 备陈旧，个别仪表量 具未能按期校准，检 验环境基本满足要 求。设备数量少、质 量差，许多仪表 量具未能按期校 准，不能检测产 品的应测性能， 检验环境不能满 足要求。3）检验过程 的控制有产品的检验标准， 且严格按此进行检 验，检验记录齐全， 可以追溯。有检验标准，但实施 时没有严格执行。没有成文的检验 标准，只有若十 条要求，均由车 间主任掌握，检 验、严格或记录 不止规。4）成品的防 护和贮存成品按规定（如包装 设计、包装规程）进 行包装，包装标识活 楚，库存品在库内有 适当防护措施（如防 锈等），在制品也

15、有 防护措施。有时更改包装材料 或装箱结构，但均经 认可，包装标识有时 不沽楚。在制品和库 存品基本上得到防 护，但有时也生锈、 变质等个别情况。成品包装无规 定，包装箱和包 装材料随时变 更，对在制品和 库存品不注意防 护。有出入库管理办法， 进入仓库前有待检 区，检验/验证合格 的产品才能入库， 仓 库应经常 （或定期） 活点在库品，保证 帐、 卡、 物一致， 仓 库保管员熟悉在库 品的性能、规格及分 类存放整齐、活洁。 贮存条件适宜。有出入库管理办法， 有时待检区、废品区 均在库内，但有划定 的范围，库存品帐、 卡、物基本相符，存 放不太整齐，但保管 员能掌握其情况。贮 存条件基本适宜。

16、无管理办法，无 待检区、废品区 等，有时进货物 资随地堆放，管 理比较混乱，成 品有仓库，但条 件一般，出入库 手续小严，贮存条件不适宜，如 露天，仓库没有 消防等措施。5）质量信息 的分析和传 递情况来自公司内各部门 及顾客的质量信息 能主动收集，并进行 分析，及时传达给相 关部门或人员，经常 召开质量分析会，采 取质量改进措施，重 要信息提交或报告 领导层。内部质量信息不能 主动收集和整理，必 要时才能传递给有 关部门，来自顾客的 信息不能及时答复 与处理，没有质量分 析会议制度。谈不上质量信息 的分析与传递， 只有当顾客提出 意见和要求，必 须答复或完成时 才加以处理。6交付及服 务1）

17、交付为保证准时交货有 书面的各种计划。从 接受订单-生产计划 -采购计划-交货计 划都受控能准时交 货。计划不全，有些口头 形式。不能保证100%准时交货。全凭口头传递， 没有书面记录。2）服务售后服务态度好，能 接受本公司的意见， 实施纠正措施和质 量改进。基本上能按期交付， 售后服务态度尚好， 在接受本公司意见、 认真纠止不足之处 还、够积极。经 常 性 拖 延 交 付期，售后服务态 度也不好。7生产能力生产设备供方自动化程度较 高，现有设备能力（包括设备精度）能 充分满足装备预期 订单量的要求，包括 瓶颈项的生产能力。供方现有生产能力 基本能满足装备预 期订单量的要求，且 供方有意向可以

18、再 扩大生产能力。供方现有生产能 力不能满足装备 预期订单量的要 求，且供方扩大 再生产的意向不 强。财务状况财务指标注册资金达到500万元以上，财务报表 中：资产结构和组成合理，流动资金周转 率（应收账款的比 例）净资产利率、速 动资产比率、资产负 责率等指标高于行 业平均水平。对成本 有具体的核算并进 行月度分析，根据分 析结果有采取措施。 每年有较高的技术 投入。注册资金达到100万元以上。财务报表 中：资产结构和组成 基本合理，流动资产 周转率（应收账款的 比例）净资产利率、 速动资产比率、资产 负债率等指标与行 业水平持平。每年有 一定的技术投入比 率。注册资金达到50万元以下。财务 报表中：资金结 构和组成基本合 理，流动资产周 转率（应收账款 的比例）净资产 利率、速动资产 比率、资产负债率等指标低丁行业水平,没有技术投入。供应商现场审核评价评分表被审核供应商名称： _评审日期： _序号调查评价项目满 分评分标准实得分数备注ABC管理职责及领导层的意识10d1）各部门职责的规定及划分332012）对重大1可题（如质量事故）的分析和控制情况。44203）持续改进3320产品开发及工艺保证能力13o1）广叩设计开发332022）工艺保证能力55303）技术文件管理5530外购件、外协件的贮存及检验9Q1）外购件/外协件采购及贮存管理332032）外购件