2015年公司第一次内审不符合统计分析报告12p

1、内审不特会計分析报土41fc2015年公司第一次内审不符合统计分析报告2008年公司第一次内审共发出轻微不符合项 246项，其中质量管理体系114项，环 境管理体系46项，职业健康安全管理体系86项。1质量管理体系公司各单位对质量管理体系的关注程度较高，大都按照标准和公司管理程序文件要求组织开展工作，标准提供的管理模式和原则对于提高工程质量管理水平， 提高工程质量和 技术人员整体素质等发挥了显著作用，经统计分析发现 7.5生产和服务提供、4.2文件要 求、8.2监视和测量三要素发现的问题最多：所占总不符合项比例如下：要素不符合数量不符合比例7.5生产和服务提供2319%4.2文件要求1916%

2、7.4采购1614%1.1关于7.5生产和服务提供此次审核生产和服务的提供共发 23项不符合项报告，主要体现在过程控制不够规范， 不能提供过程控制的证实性材料； 对现场施工过程和设备委外检修的可追溯性不强， 管理 人员不重视产品的追溯要求，没有有效的做到现场的监督检查和设备委外前鉴定证明；对 参加工程施工人员交底不能做到全员性；部分施工人员不能够按照施工作业指导书的要求 进行施工；未能严格按照作业指导书策划的要求配备相应的验收测量工具等。1.2关于4.2文件要求文件要求这一要素共发19项不符合项报告，主要体现在以下几方面：受控文件复印、文件更改的随意性；设计变更后图纸未加盖设计变更章， 个别单

3、位未 能严格按照公司文件审批权限，对内部编写的措施，未按要求报相关单位审批；文件规定 的记录证据不足，个别情况下找不到执行文件的证据。记录控制存在漏项、不能及时记录 和不一致现象，记录的连贯性、有效性和可追溯性有待进一步加强等。1.3关于7.4采购采购包括物资采购和分包方的引进，审核中发现部分职能部室对分包方引进前的资 质评审工作做的不细，出现资质达不到施工要求的现象；对施工分包方的管理只注重产品 的结果，对于分包方管理人员和施工人员未作好过程中的培训、监督、 巡查，对自带机械 及计量器具，未根据公司管理要求进行控制。2环境管理体系职工的环境意识已经有了大幅度的提高，此次内审共发出环境管理体系

4、不符合事实共 46项，是三大体系中不符合项数量最少的一个体系，所占总不符合项比例如下：要素不符合数量不符合比例4.3.3目标指标和管理方案1328 %4.4.6运行控制1226%4.3.1环境因素920%环境因素漏识、重要环境因素漏评现象依然存在，“环境因素识别与评价一览表” 与 “重要环境因素及控制计划清单”不统一，这些都是一些老问题，反映了个别体系管理人 员的责任心不强。目标指标和管理方案也是出现问题较多的要素，主要是对分解的目标指标未按程序 要求进行检查，或是方案的可检查性、可操作性不强等，起不到通过目标指标和管理方案 的实施来控制重要环境因素的目的。运行控制其实是环境管理体系的过程控制

5、，是实现环境管理目标、指标，体现公司环境管理方针，消除环境影响的具体体现，通过审核在某些细节上发现了一些小问题， 如 油品防滴漏措施、使用中的氧气乙炔瓶距离、危险固废贮存设施设置、劳保用品使用等不 符合规定。在个别职能部门没有开展周期性检查或检查内容不全面等。3职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系共下发 86项不符合，所占总不符合项比例如下:要素不符合数量不符合比例4.4.6运行控制2125%4.3.1危害辨识、风险评价和风险控制计划1923%4.4.7应急预案与响应1214%同环境管理体系一样，运行控制要素包含整个体系的很多过程， 这些过程的控制不是 那么直接和明显，但在某些细节上发现了

6、一些小问题，如：施工现场使用的氧气、乙炔瓶 间距不足3米,体系文件规定的周期性（如“每月，”、“每季,，”、“每年,，” 等）、 活动，缺少相关记录来支持。审核中仍然发现一些危险源漏识、 错识的现象，风险评价不准确，没有对危害进行动 态的管理。暑期防汛物资期已准备，但缺乏对应急物资的检查；消防人员的培训不全面等 问题。4改进措施和建议4.1要加强过程控制，严格执行标准、规范、程序，对重要管理过程更要关注，如施工机 械的安全控制，测量设备及测量过程的控制；4.2环境和职业健康管理体系的因素识别、评价、重要因素的控制、目标指标的控制等工 作是一环扣一环，各单位要动态管理，职能变化或日常检查中发现因

7、素或目标指标不合适 要及时更新并采取措施控制；目标指标的检查记录能用数据支持的要用数据说明； 4.3加强对分包队伍的管理工作，注重分包人员的岗位培训，加强分包工程的过程管理， 杜绝管理风险；4.4受控文件复印、文件更改严格按文件控制程序的要求执行；文件制定了就要好好 地执行，同时要保存执行文件的证据。记录要及时，加强记录的连贯性、有效性和可追溯4.5项目部同总部之间、各部门之间要加强信息沟通，实现及时、准确、对等的信息传递， 为领导的正确决策提供依据；4.6加强应急物资的监督检查，对应急预案涉及的岗位进行相关的培训；4.7各层次员工在各自的岗位上不仅仅要认真做事，更要用心做事，对达不到岗位工作

8、标 准的要进行培训，实现以工作质量确保产品质量；4.8还有不到两个月的时间就要外审了 ，各单位、部门对照管理体系文件的要求，查漏补缺, 对照以往不符合项，多分析原因，多问几个为什么，及时发现问题， 确保管理体系正常有 效运行。5附件7.1附件1：2008年度第一次内审质量管理体系不符合项统计报表7.2附件2：2008年度第一次内审环境管理体系不符合项统计报表7.3附件3：2008年度第一次内审职业健康安全管理体系不符合项统计报表7.4附件4：2008年度第一次内审质量管理体系不符合项饼分图7.5附件5：2008年度第一次内审环境管理体系不符合项饼分图7.6附件6：2008年度第一次内审职业健康

9、安全管理体系不符合项饼分图附件1:2008年度第一次内审质量管理体系不符合项统计报表质量管理体系 要素管 代工 程企 管检 测档 案安 监计 经物 资机 械鸿 源公 保人 力开发机 械医 院建 筑4.2文件要求461215.4策划125.5职责、权限与沟通6.2人力资源113117.1产品实现的策划17.2与顾客有关的过程1117.4采购8627.5生产和服务提供3131537.6监视和测量装置的控制1178.2监视和测量5231118.3不合格品控制28.4数据分析318.5改进21总计2047711192319116附件2:2008年度第一次内审环境管理体系不符合项统计报表环境管理体系 要

10、素经 理、管 代工 程 部企 业 管 理 部检 测 中 心档 案 中 心安 全 监 察 部计 经 部物 资 公 司机 械 管 理 部鸿 源 公 司公 安 保 卫 部人 力 资 源 部市 场 开 发 部办 公 室机 械 公 司4.3.1环境因素11111p.3.2法律与其他要求114.3.3目标、指标和管理方案1122114.4.1资源、作用、职责和权限14.4.2能力、培训和意识4.4.5文件控制4.4.6运行控制214.4.7应急准备和响应24.5.1监督与监测114.5.3不符合、纠正措施、预防措施合计5 :：1P 11227211职业健康安全管理体系要素工 程 部企 管 部检 测 中 心

11、档 案 中 心安 监 部计 经 部物 资 公 司机 械 部鸿 源 公 司公 保 部人 力 部财 务 部431危害辨识、风险评价和风险控制计划2121224.3.3目标114.3.4职业安全健康管理方案14.4.1机构和职责114.4.2培训、意识和能力11134.4.5文件和资料控制24.4.6运行控制121114.4.7应急预案与响应112244.5.1绩效测量和监测44.5.2事故、事件、不符合、纠正与预防措施314.5.3记录和记录官理总计1521433415附件4: 2008年度第一次内审质量管理体系不符合项饼分图8.5改进3%-8.4数据分析4%8.3不合格品控制2%8.2监视和测量13%7.6监视和测量装置的控制10%7.5生产和服务提供19%7.4采购14%4.2文件要求16%5.4策划5%5.5职责、权限与- 1%6.2人力资源7%7.1产品实现的策划3%7.2与顾客有关的过程3%沟通附件5：2008年度第一次内审环境管理体系不符合项饼分图环境因素20%法律与其他要求7%433监督与监测9%文件控制2%资源、作用、职责和权限2%目标、指标和管理 方案28%能力、培训和意识2%I 4 匚4 匚4L 4 4厂4L4厂4 4L4L4匚4 4附件6:2008年度第一次内审职业健康安全管理