2017年中级经济法试题

1、2017 年中级经济法单选题1、根据证券法的规定，上市公司下列情形中，不属于由证券交易所决定暂停其股票上市交易的情形是() 。A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误 导投资者C.公司有重大违法行为D.公司最近两年连续亏损单选题2、 上海证券交易所规定国债、 企业债、 公司债等可参与回购的债券均可折成 ()A.企业债B.国债C.国债和企业债D.标准券单选题3、上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，主承销商作为新股的唯一卖方， 以() 宣布的发行底价为最低价格， 以新股实际发行量为总的卖出数， 由投资者在指定的

2、时间内竞价委托申购。A.基金公司B.发行人C.主承销商D.交易所多选题4、公司法对一人有限责任公司的设立运营进行了特别规定，下列关于一人有限责任公司的要求中，哪些是正确的？ A.最低注册资本为10万元，并且应当一次足额缴纳B.股东决定公司的经营方针和投资计划时，应当采用书面形式，并由股东签字后置备于公司C.在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并经会计师事务所审计D.股东不能证明公司财产独立于股东自己财产的，应当对公司债务承担连带责 任单选题5、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述，正确的是()A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承

3、担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪.D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任单选题6、有关“贷款风险迁徙率”这一指标，下面说法错误的是() 。A.该指标衡量了商业银行风险变化的程度B.该指标是一个动态指标C.该指标表示为资产质量从前期到本期变化的比率D.该指标代表了大量银行贷款或交易组合在整个经济周期内的平均损失多选题7、下列关于大宗交易的说法，不正确的有() 。A.大宗交易的申报包括意向申报和成交中报B.中报方数量不明确的，上海证券交易所规定将不视为申报30%C.有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下内确定D.大宗交易经交易

4、所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，必须承认交易结果单选题8、 () 标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。A. 30国集团推广VaR模型B 1995年 12月美国证券交易委员会发布的加强市场风险披露建议要求C.美国证券交易委员会颁布券商净资本监管修正案D 1996 年的资本协议市场风险补充规定单选题9、商业银行贷款，应当遵守法律有关资产负债比例管理的规定，其中商业银行的资本充足率不得低于下列哪个比率()A 8%B 13%C 15%D 25%单选题10、A会计师事务所指派注册会计师王某和李某为B上市公司进行审计并出具审计报告，根据规定，王某

5、和李某不得买卖该公司股票的期限为 () 。A.自A会计师事务所接受 B.自A会计师事务所接受 C.自A会计师事务所接受 D.自A会计师事务所接受B上市公司委托之日起至审计报告公开后B上市公司委托之日起至审计报告公开后B上市公司委托之日起至审计报告公开后B上市公司委托之日起至审计报告公开后5 日内10 日内1 个月内6 个月内单选题11、商业银行在二手房贷款业务中最主要的合作单位是()A.房地产公司B.房地产经纪公司C.国家行政机关D.国家房屋管理部门多选题12、 在下列各项中， 从事 () 工作的人员必须取得会计从业资格， 持有会计从业资格证书。A.注册会计师B.出纳C.会计机构内档案管理D.

6、会计教学多选题13、会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的 () 。A.盈利性B.规模性C.安全性D.流动性单选题14、自然人及一般机构开立证券账户，由()受理。A.证券业协会B.开户代理机构C.证券交易所D.证监会单选题15、2001年11月我国正式加入 WTO我国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放作出了实质性的承诺。关于这些承诺的说法不正确的是() 。A.合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，也可承销本币证券B.外资证券商在中国的代表处可成为证券交易所的特殊会员C.中国加入WTQff,外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管

7、理公司D.外资证券商可直接从事 A股业务，但必须通过国内证券商与之合作单选题16、下列关于外国法律制度的说法不正确的是： A.古代罗马法的“有限继承”晚于“概括继承”B.罗马复兴时“注释法学派”早于“评论法学派”C.英国目前仍然保持着普通法、衡平法与制定法的分立D.法国的“六法”体系具有“民商分立”的特点单选题17、 收购人以要约收购方式收购上市公司， 在依照规定报送有关收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据证券法律制度的规定，该收购要约的期限为() 。A.不得少于15日，并不得超过30日B.不得少于15日，并不得超过60日C.不得少于30日,并不得超过60日D.不得

8、少于30日，并不得超过90日多选题18、 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所， 证券公司要成为会员应具备的条件是 () 。A.注册资本金在一定金额以上B.具有良好的信誉和经营业绩C.按规定缴纳各项会员经费D.经中国证监会依法批准设立多选题19、证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括() 等。A.会员资格管理B.席位与交易权限管理C.证券交易及相关业务管理D.日常管理单选题20、 （）是证券交易所以外的证券交易市场的总称。在证券市场发展初期，许多有价证券的买卖都是在柜台上进行的，因此称为柜台市场或店头市场A.场外交易市场B.证券交易所C.电子交易系统D.其他交易场所1- 答案：

9、D 解析 D 项应为公司最近3 年连续亏损。2- 答案：D 解析 2008 年，上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券并可合并计算， 不再区分国债回购和企业债回购。 本题的最佳答案是D选项。3- 答案： B暂无解析4-答案：A,B,C,D我国公司法第 59、 62、 63、 64 条对于一人公司作了特别的法律规定。5- 答案：B 解析 刑法修正案第七条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。6- 答案： D风险迁徙类指标衡量

10、商业银行风险变化的程度， 表示为资产质量从前期到本期变化的比率， 属于动态指标； 风险迁徙类指标包括正常贷款迁徙率和不良贷款迁徙率。本题最佳答案为D选项7-答案： B,CB 项中申报方数量不明确的， 上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交；C项中应为无涨幅限制证券。故选 BG8- 答案： C解析熟悉VaR的主要应用及在使用中应注意的问题。见教材第八章第三节， P404。9- 答案： A 解析 中华人民共和国商业银行法 ( 以下简称 商业银行法 ) 第 39条规定，商业银行贷款，应当遵守下列资产负债比例管理的规定： (1) 资本充足率不得低于 8%； (2) 贷款余额与

11、存款余额的比例不得超过75%； (3) 流动性资产余额与流动性负债余额的比例不得低于25%； (4) 对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过10%； (5) 国务院银行业监督管理机构对资产负债比例管理的其他规定。 本法施行前设立的商业银行， 在本法施行后， 其资产负债比例不符合前款规定的， 应当在一定的期限内符合前款规定。 具体办法由国务院规定。 由 此可见，本题的应选项为A。10-答案： A 解析 本题旨在考查证券交易的规则。根据规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员， 自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后 5 日内不得买卖该种股票

12、。故本题应选A。11- 答案： B对于二手个人住房贷款， 商业银行最主要的合作单位是房地产经纪公司， 两者之间其实是贷款产品的代理人与被代理人的关系。 资信度高、 规模大的经纪公司具备稳定的二手房成交量， 经手的房贷业务量也相应较大， 往往能与银行建立起固定的合作关系。 一家经纪公司通常是几家银行二手房贷款业务的代理人， 银行也会寻找多家公司作为长期合作伙伴。12-答案： B,C 解析 从事出纳和会计机构内档案管理的工作的人员必须取得会计从业资格，持有会计从业资格证书。13-答案： A,C,D 解析 会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，主要是用来分析公司的财务状况，重点在于研究公司的盈利性、安全性和流动性。14- 答案： B 解析 自然人和一般机构投资者开立证券账户，由开户代理机构受理；证券公司和基金公司等机构开立证券账户， 由证券登记结算公司受理。 本题的最佳答案是 B 选项。15-答案：D 解析 外资证券商可直接从事B 股业务，无须通过国内证券商与之合作。16-答案：C 解析 A 、 B、 D 项正确。 C 项错误，因为自 1875 年司法法实施以来，英国已