技术创新与研究开发技术经济分析教材

1、第8章 技术创新与研究开发技术经济分析第一节 技术创新（一）技术创新的含义 是指创新者（企业家）抓住潜在的盈利机会，重新组合生产要素以获取商业利润的过程。技术创新与技术进步的关系 技术进步的含义比技术创新广；技术创新是技术进步的根源和手段，技术进步是各种创新积淀性的经济表现。技术创新与研究开发 经济合作和发展组织（OECD）对研究开发（R&D）的定义是：在一个系统基础上的创造性工作，其目的在于丰富有关人类文化和社会的知识库，并利用这一知识进行新的发明。它一般包括三种活动：基础研究、应用研究和试验开发。 研究开发是创新的前期阶段，是创新的投入，是创新成功的物质和科学基础。研究开发活动并不

2、一定有创新，但创新一般都是以研究开发活动为前提。（二）技术创新的作用1.是企业改善市场环境的重要措施2.降低产品成本，提高生产效率3.加速新技术、新材料和新工艺的应用4.促进企业其他产品的销售5.利用企业剩余生产能力6.全面提高企业素质和能力二、技术创新的分类及创新模式（一）分类 产品创新1.按技术应用的对象 工艺创新 管理创新 2.按创新程度 全新型 改进型 节约劳动3.节约资源的类型 节约资本 中性技术进步 独立创新4.技术创新的组织方式 联合创新 引进创新（二）技术创新的基本模式 （1）技术推进模式。该模式将技术创新归结为科学发现和技术发明，认为科学发现和技术发明创造了新的社会需求，从而

3、驱动着技术创新活动的不断开展。（2）需求拉引模式。该模式将技术创新的动力归结为市场的需求，认为社会的习惯、消费水平和消费结构决定技术创新的方向。（3）技术与市场交互作用模式。该模式认为技术创新是科学技术发明的推动力和社会消费需求的牵引力的结果。（4）一体化创新过程模式。该模式不是将技术创新过程是为从一个阶段或环节到另一个阶段或环节的顺序过程，而是将技术创新是为同时涉及创新构思的产生、研究和开发、设计制造和市场营销的并行过程。（5）系统集成网络模式。强调合作企业间的更密切的战略关系。 三、技术创新能力及评价 （一）技术创新能力及构成 创新资源投入能力 研究开发能力 创新管理能力 创新倾向 制造能

4、力 营销能力（二）技术创新能力评价1.研究开发投入能力指标2.研究开发能力指标3.创新管理能力指标4.创新倾向指标5.制造能力6.营销能力四、技术创新的风险与防范 （一）技术创新的风险分析 1.市场风险 2.技术风险 3.政治风险 4.社会风险 （二）技术创新的风险防范 1.事前调研 2.调控机制 3.提高素质 4.慎重选择方向 5.分析外部经营环境 6.风险投资机制 7.争取政府支持一、技术引进的含义由于技术引进是国际技术转让活动中技术接受方的行为活动，因此理解技术引进必须明确技术转让的含义。1. 技术转让（Technology Transfer）是技术扩散的一种具体形式，其实质是技术知识、

5、能力及手段在空间上或不同经济主体间的移动。有垂直技术转让和水平技术转让两种类型。垂直技术转让要求接受方做进一步的开发和研究；而水平技术转让则不需要。2. 技术引进是一个国家或企业通过各种方式和途径从外部将自己需要的、新的先进技术或设备引入本国或本企业，并加以学习、掌握和应用，以提高自身经济系统的效率和竞争力，同时奠定更高层次技术创新基础的活动。技术引进有“广义”和“狭义”之分。狭义的技术引进指“软件”的引进；广义的技术引进，既包括“软件”的引进，又包括“硬件”的引进。二、技术引进的方式1. 许可证贸易（Licensing Agreenment）指通过买卖方式把技术由卖方转移到买方。可分为：（1

6、）普通许可（Simple License）：允许技术拥有人再将技术转让给第三方。（2）排他许可（Sole License）：不允许技术拥有人再将技术转让给第三方，但技术拥有人自己还可使用该技术。（3）独占许可（Exclusive License）：不允许技术拥有人再使用该技术，更不能转让。2. 成套设备引进与关键设备引进3. 合作或合资经营4. 委托培训或合作研究开发三、我国技术引进的意义四、技术引进方式的选择技术引进从低级到高级的大体顺序为：成套设备主机或关键部件专利、图纸、Know How实验室技术聘请专家与学习考察成果对等交流与研究合作。五、技术引进的原则1. 技术引进与技术创新相结合2

7、. 先进性与适用性相结合3. 技术引进与技术改造相结合4. 引进技术与引进资金相结合5. 技术引进与管理方法引进相结合6. 统一规划、综合平衡第二节 产品创新新产品开发 一、产品创新的概念及作用（一）新产品的含义 产品创新是技术创新的种主要方式，其结果是生产出创新产品或称之为新产品。一般地可将新产品定义为：企业在其原有产品的基础上有显著改进的产品或该企业从未生产过的全新产品，包括成型产品和未成型产品。更具体地说，新产品必须是在构造、性能、材质、技术等特征的某方面或某几方面比原产品有显著提高和改进，或有独创的，具有先进、实用性，能提高经济效益，在省、市、自治区范围内是第一次试制成功的产品。 (二

8、)新产品分类按不同的范围、创新程度及从不同角度，可将新产品进行以下分类： 1按新产品的创新和改进程度分类(1)全新型产品 (2)换代新产品(3)改进型新产品 (4)仿制型新产品2按新产品的地域范围分类 按生产新产品的企业所在地域、范围，一般可分为国际新产品、国家新产品、地区(市)新产品和企业新产品。 3按新产品对企业和市场的创新程度分类 布茨艾伦等依据对企业和市场的创新程度，将新产品分为6类。 (1)新问世产品，该产品开创全新的市场。 (2)新产品线，使企业能首次进入某现有市场的新产品。 (3)现有产品线的增补品，企业现有产品线上增加的新品种、新型号等新产品。 (4)现有产品的改良或更新，提供

9、性能改进或有较大的可见价值的新产品，并替代现有产品。 (5)重新定位，将现有产品推进至新市场或新市场区域。 (6)成本降低，提供性能相同，但成本较低的新产品。(三)新产品开发的作用 技术创新的核心是产品创新和工艺创新，其中产品创新比工艺创新更为重要。对于已拥有新产品的竞争者，企业用工艺创新与之抗衡往往效果不好。只有当产品进入成熟阶段，工艺创新才显得更加重要，因为此阶段产品的成本和生产效率等因素越来越重要。一般来讲，产品创新较之工艺创新更能为企业带来显著的经济效益以及更加强劲的发展动力。 1产品创新是化工企业生存和发展的需要 2产品创新是企业生存和提高竞争能力的需要 3产品创新是企业技术水平的重

10、要标志 4产品创新有利于提高产品质量二、产品创新的方式及外部影响因素（一）新产品创新的途径独创方式 合同方式 开发与引进结合 直接引进（二）产品创新的外部影响因素市场环境 政治环境 自然环境 社会文化环境(二)产品创新的过程可一般性地将产品创新的过程分为如下六个阶段。1.方案构思或创意阶段2.初步设计阶段3.最终设计阶段4.试制阶段5.试销阶段6.商品化投产阶段四、产品创新策略及方法（一）常用的产品创新策略 抢先 紧跟 最低成本 扩展产品功能 周全服务 挖掘用户需求 降低风险 联合（二）常用的产品创新方法 系列产品法 专用产品法 方便用品法 技术复合法 新材料法 差异法 模仿法 缺点列举法第三

11、节 研究开发的技术经济分析一、研究开发的作用及过程 （一）化工研究开发的作用 历史（二）化工研究开发的内容及过程 目的：一是制造新产品，二是改进现有产品，三是开发新的生产技术。 过程：基础研究、应用研究、开发研究。（三）化工研究开发的步骤 1.项目建议 2.项目论证或评价 3.项目研究 4.效果评价二、研究开发的技术评价 三、研究开发的经济评价（一）指标公式计算法1.课题指数法TCNQCVPRPPE)(212.收益比较法 TCPICB 3.项目价值指数法 5151)1()1(ttmmmiRiVPPVI4.产品价值法 )1()1(NNttcttNAV5.研究有效度指数法4321EEEEE（二）经济指标法TCINANPVNttt1)1(2.净年值法 ),/(),/(niPATCNAniPANPVNAV1.净现值法四、研究开发的综合分析与评价（一）综合因素及其基本含义市场因素 技术因素 生产因素 社会因素 （二）综合评价原理及方法这种方法是依据评