2016年上半年吉林期货从业资格期货法律法规金融期货投资者模拟考试题

1、范文范例值得参考2021年上半年吉林省期货从业资格期货法律法规：金融期货投资者模拟试题一、单项选择题共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题 意1、 会员制期货交易所的最高权力机构.A. 理事会B. 专业委员会C. 会员大会D. 股东大会2、证券公司从事介绍业务,应当依照规定取得,审慎经营,并对通过其营 业部开展的介绍业务实行统一治理.A. 介绍业务资格B. 证监会的书面授权C期货业协会的授权文件D.期货经纪业务资格3、 期货交易萌芽于oA. 日本B. 欧洲C美国D.加拿大4、证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供以下效劳.A. 协助办理开户手续B. 代理客户进行期货交易C

2、. 为客户存取、划转期货保证金D. 代期货公司、客户收付期货保证金5、美国商品期货交易委员会CFTC治理整个美国的期货行业,重点治理范围不 包括_oA. 交易所B. 投资者C. 期货经纪商D. 交易所会员&美国商品期货交易委员会CFTC公布的持仓结构不包括_oA. 报告持仓B. 非报告持仓C. 商业持仓D. 非工业持仓7、期货公司股东会每年应当至少召开次会议.A: 1B: 2C: 3D: 48、?期货公司金融期货结算业务试行方法?所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行的金融期货交易所的结算会员,依其规定从事的结算 业务活动.A. 会员分级结算制度B. 会员统一结算制度C保证

3、金结算制度D.每日无负债结算制度9、公司制期货交易所的机构设置不包含 _.A. 理事会B. 监事会C. 董事会D. 股东大会10、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,由注销其从业资格.A:中国证监会B:中国期货业协会C:期货交易所D:中国银监会11、证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司, 或者与 一家期货公司被同一机构限制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格,申请日前的风险监管指标持续符合规定的标准.A. 1个月B. 2个月C. 3个月D. 4个月12、客户既未对交易结算报告的内容确认, 也未在期货经纪合同约定的时间内提 出异议的,.A. 需催促客户

4、尽快确认B. 客户不能建立新的交易头寸C. 视为对交易结算报告内容有异议D. 视为对交易结算报告内容确实认13、期货公司借入次级债务的,可以将所借入的次级债务根据中国证监会规定的 比例计入.A. 净资产B. 净资本C负债D.流动负债14、 题干：期货投资基金支付的各种费用中同基金的业绩表现直接相关的是_0A. 治理费B. 经纪佣金C营销费用D. CTA费用15、期货交易涉及商品实物交割的,期货交易所还应当发布.A. 标准仓单数量和可用库容情况B. 标准仓单数量C. 可用库容情况D. 成交量数量16、?证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行方法?规定,证券公司保存有 关介绍业务的凭证、单据、账簿

5、、报表、合同、数据信息等资料的期限为.A. 3年B. 3年以上C. 5年D. 5年以上17、 以下关于实行全员结算制度的期货交易所的说法,不正确的选项是_.A. 会员均具有与期货交易所进行结算的资格B. 会员由期货公司组成C期货交易所对会员结算D.会员对其受托的客户结算18、超过交易所规定的涨跌幅度的报价将 A:有效,但交易价格应该调整至涨跌幅度之内B:无效,不能成交C:无效,但可自动转移至下一交易日D:有效19、以下机构中,参与发起设立中国金融期货交易所的包括 _0A. 上海证券交易所B. 上海期货交易所C郑州商品交易所D.大连商品交易所20、 全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订

6、结算协议.结算协议应 当包括的内容有_0A. 保证金标准B. 结算流程C. 争议处理方式D. 违约责任21、下面不属于波浪理论主要考虑因素的是_oA. 成交量B. 时间C高点、低点的相对位置D.形态22、债券期限越长,其收益率越高.这种曲线形状是 收益率曲线类型.A:正常的B:相反的C:水平的D:拱形的23、 一般情况下,当玉米一般月份合约单边持仓大于20万手时,经纪会员该合 约持仓限额不得大于单边持仓的_oA. 10%B. 20%C. 25%D. 15%24、 我国交易所的会员和客户的持仓到达交易所报告界限的,会员和客户应主动 于向交易所报告.A. 当日15:00时前B. 当日16:00时前

7、C下一交易日9:00时前D.下一交易日15:00时前25、 以下关于期货公司客户资产保护的表述,正确的有_0A. 除依法划转外,任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金B. 期货公司破产或清算时,经中国证监会批准,期货保证金可以纳入破产财产C期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有D.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别治理二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符 合题意,至少有1个错项.错选,此题不得分；少选,所选的每个选项得0.5分)1、在反向市场中,当客户在做买人套期保值时,如果基差值缩小,在不考虑交 易手续费的情况下,那么客户将会 A:

8、盈利B:亏损C:不变D:无法确定是否盈利2、 以下选项中,关于影响期权价格的因素,说法正确的有_.A. 执行价格与期权合约标的物的市场价格是影响期权价格的最重要因素B. 价格波动率是指标的物价格的波动程度,它是影响期权价格的重要因素C. 其他条件不变的情况下,期权有效期越长,时间价值就越大D. 无风险利率水平也会影响期权的时间价值3、程序化交易系统的设计步骤有.A:交易策略的提出B:交易策略的程序化C:程序化交易系统的检验D:程序化交易系统的优化4、在股指期货投资者适当性制度要求中,对于自然人投资者进行综合评估,其中如果自然人投资者在期货公司申请开户, 那么以下需要在适当性综合评估表 上签字.

9、A. 客户开发责任人B. 公司开户经办人C业务部门负责人D.公司负责人或者授权人员5、目前国内期货交易所有_oA. 深圳商品交易所B. 大连商品交易所C郑州商品交易所D.上海期货交易所&期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应在当日向其住所地的() 备案,并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况.A. 中国期货业协会B. 中国证监会派出机构C财政部门D.期货保证金平安存管监控机构7、以下关于套期保值者的说法,正确的有 _.A. 套期保值者把期货市场当做转移价格风险的场所B. 套期保值者可以利用期货合约对将来要买入或出售的某种标的物价格进行保 险C金融期货的套

10、期保值者包括金融市场的债权人和债务人等D.商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等8、以下关于绘制K线图规那么的说法,正确的选项是.A:纵向代表价格,横向代表时间B:开盘价与收盘价形成一个矩形C:当收盘价低于开盘价时,这个矩形以白色表示,称为阳线D:如果收盘价高于开盘价,这个矩形以黑色表示,称为阴线9、金融期货中逼仓行情难以发生的原因是 _.A. 金融现货市场是一个庞大的市场B. 存在强大的期现套利力量C一些实行现金交割的金融期货合约最后的交割价就是当时的现货价D. 些实行现金交割的金融期货具有一个强制收敛的保证制度10、 某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,

11、下 列说法中错误的选项是_.A. 拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B. 公司如设有独立董事,应当经全体独立董事同意C. 应当根据章程的规定进行提名和聘任D. 应当由股东会作出决议11、双重顶形反转形态的成立条件是_.A. 有两个相同高度的高点B. 有两个相同高度的低点C. 向下突破颈线D. 向上突破颈线12、期货公司应当建立健全并严格执行,遵守信息披露制度,保证客户保证 金的存管平安,根据期货交易所的规定,向期货交易所报告大户名单、交易情况.A. 业务治理规那么B. 人事治理制度C. 财务治理制度D. 风险治理制度13、趋势交易者常用的工具有A:趋势通道B:支撑位和压力位C:移动平均线

12、D:价格形态14、期货交易所应当根据国家有关规定建立、健全的风险治理制度包括.A. 保证金制度B. 结算担保金制度C. 当日无负债结算制度D. 持仓限额和大户持仓报告制度15、套期保值者大多是_0A. 生产商B. 加工商和库存商C. 投机商D. 金融机构16、期货公司的近亲属在期货公司从事期货交易, 需要报告中国证监会派出机 构.A. 普通员工B. 高级治理人员C董事D.监事17、 小王在某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和 期货交易的风险,与小王签订了?期货经纪合同?,以下表述正确的选项是.A:公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证实,并由小王签字确认道 B:公司应

13、当向小王出示?期货交易风险说明书?,并由小王签字确认已了解其 内容C:公司与小王签订经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交 易编码,供交易使用D:公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险,履行风险告知的义务18、客户可以采用来防范期货市场风险.A. 充分了解和熟悉期货交易的根本特点B. 慎重选择期货公司C. 制定正确的投资战略,将风险限制在自己可以承受的范围内D. 标准自身行为,提升风险意识和心理承受水平19、违反国家规定运用资金,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员, 处三年以下有期徒刑或者拘役,并处三万元以上三十万元以下罚金.A. 社会保证基金治理机构B. 住房公积金治

14、理机构C保险公司D.证券投资基金治理公司20、 期货公司与客户高某签订了一份期货经纪合同. 某日,高某向期货公司下达 了一份交易指令,指令要求期货公司于当日以人民币1000元的价格买进10手的 大豆合约.期货公司违背该指令以人民币 1500元买进了 10手,贝U.A:超出的5000元局部由期货公司承当B:超出的5000元局部由高某承当C:超出的5000元局部由期货公司和高某共同承当D:高某可以拒绝接受该交易结果,由期货公司承当该交易结果21、以下描述正确的选项是.A:当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价格时,该期权为实值期权 B:当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时,该期权为实值期权C:当看涨期权的执行价格远远低于当时的标的物价格时,该期权为极度买值期 权D:当看跌期权的执行价格高于当时的标的物价格时,该期权为实值期权22、在某一时期内彩色电视机的需求曲线向左平移的原因是 A:彩色电视机的价格上升B:消费者对彩色电视机的预期价格上升C:消费者对彩色电视机的预期价格下降D:黑白电视机的价