B01诚信因素识别分析及信息收集记录表-示例

1、部门：姓名：岗日序号诚信因素方 面诚信因素分析怔: 失信表现i失信结果失信影响限制举措建议重大因素 判定是/否有关诚信信息 负面信息应标识*1法律要求本机构应掌握并遵守作业活动中相 关法律、法规及其他要求,并 建立 或参与诚信方面要求的信息跟 踪和实施机制.未掌握要求未遵守 要求可能违法或违背 相关要求可能受到行政处 罚或法律制裁审查是否收集、宣贯相 关法律、法规及要求是未建立机制未参与 实施诚信方面要求的 信息可能失效可能执行失效的 诚信要求审查建立诚信方面要求 的信息跟踪和实施机制或补充跟踪和实施否2.1技术要求人员水平本机构应保证其治理人员、操作人 员、核查人员等接受诚信相关的培 训,保

2、证每位人员的水平满足工作 岗位的要求.未组织培训未接受 培训致使员工不了解 诚信要求可能做出危及本 机构的不诚信行 为审查培训覆盖情况是未经过水平考核、确认不完全具备履行 工作岗位的水平可能完成不了岗位任务审查水平考核和确认情 况否2.2.1技术要求设 备设施检验检测设备应定期检定或校准,设备在规定的检定和校准周期 内应进行期间核查.未疋期检疋或校准 未进行期间核查致使设备存在失 准的可能可能提交失准的 检验检测数据审查周期校准方案和 期 间核查方案及实施情况是222计算机和自动化设备功能应正常,并进行验证和有效维护.功能不正常设备失准检验检测数据无 效审查是否按规定进行验 证,制定维护方案并

3、实 施的情况是未验证无法证实相关设 备有效性检验检测数据的 可靠性被质疑未有效维护致使相关设备存 在失准的可能可能提交失准的 检验检测数据223检验检测设施应有利于检验检测活 动的开展.设施与检验检测活 动不匹配致使相关设备存 在失准的可能可能提交失准的 检验检测数据审查设施配置和验收情 况是2.3技术要求样 品治理本机构应当根据相关标准和技术规 范的要求,对检验检测样品的样品限制失效样品可能失效可能提交无效的 检验检测数据审查样品进行限制和监督情况是序号诚信因素方面诚信因素分析失信表现失信结果失信影响限制举措建议重大因素 判定是/否有关诚信信息负面信息应标识*标识、储存、流转和处理进行管 理

4、,利用有效手段识别样品的来 源,保护样品平安性和完整性,并 保存有关记录.未记录或未保存记 录无法证实样品的 有效性检验检测数据的 可靠性可能被质 疑241技术要求标 准方法本机构应严格依据检验检测制度、 标准、方法、程序、方案、作业指导书等从事检验检测工作, 保证相关要求的有效性；工作依据缺乏或执 行不严格适用方法有偏 差,可能造成检 验检测数据失准可能提交无效的 检验检测数据审查相关依据的有效性 并进行监督是242检验检测方法的偏离,应有相关文 件规疋,且该偏离须经技术判 断、 获得批准和客户接受.偏离无文件规定偏 离未经判断偏离未 经批准偏离未得到 客户接受随意偏离方法可能提交无效的 检

5、验检测数据审查偏离规定及执行情 况是2.5.1技术要求环 境条件本机构应有环境限制文件及记录, 保证设施和环境条件满足检验检测 的要求.未制疋环境限制文 件环境失控可能影响提交准 确的检验检测数 据审查所有工程是否有 环 境限制的要求,如有制 定文件并执行是未保存限制记录无法证实环境被 有效限制检验检测数据的 可靠性可能被质 疑监督相关活动的记录情 况2.5.2本机构应建立、实施并保持应急准备 和响应程序,以应对可能对结果造成 影响的紧急情况或事故未制定应急响应程 序有程序未配套方案 发生紧急情况或事 故时未执行程序紧急情况或事故 发生时可能不能 采取适宜的响应紧急情况或事故 发生时可能影响

6、结果审查有关程序和方案, 必要时应当预演否2.5.3本机构的建筑平安应符合相关标准要 求.有临时建筑建筑竣 工未验收消防未验 收存在平安隐患或 可能被处分发生平安事故或 被行政处分检查使用范围内的建筑 平安是2.6技术要求能 力验证当本机构参加由外部机构组织的水平 验证活动,或者测量审核、实验室间 比对等其他质量限制活动时,应按相 关标准、技术标准或作业指导书的要 求进行检验检测,并如实报告检验检 测结果以未按要求检验检测 未如实报告结果获得虚假的水平 验证结果不能如实证实自 身检测水平或被 发现后带来行政 处分审查相关质量活动是序号诚信因素 方面诚信因素分析失信表现失信结果失信影响限制举措建

7、议重大因素 判定是/否有关诚信信息负面信息应标识*及原始记录.2.7.1技术要求报 告证书本机构应准确、清楚、明确和客 观 地报告每一项检验检测结果,并符 合检验检测方法中规定的要 求.报告格式信息不符 合要求检验检测结果不符 合方法尋求检验检测结果可 能不被使用方理 解或被错误应用可能造成使用方 的损失并给本机 构带来法律纠纷审查所有报告格式并对 形成报告的过程进行监 督是2.7.2本机构接受的委托检验,其检验检 测数据、结果仅证实所检验检测项 目的符合性情况.未在报告中予以声 明检验检测结果可 能被错误应用可能给本机构带 来法律纠纷如上条否2.7.3检验检测记录、报告、证书不应 随 意涂改

8、,所有修改应有相关规定和 授权.记录或报告/证书更 改未予规定和授权 记录或报告/证书更 改不标准检验检测结果和 报告/证书可能被 质疑作假更改无 法追溯可能给本机构带 来法律纠纷并无 法证实检验检测 结果和报告/证书 的有效性审查是否有相关规定和授权归档前审查更改的标准 性否2.7.4当有必要发布全新的检验检测报 告、证书时,应注以唯一性标识, 并注明所替代的原件.文件未规定发生替换时未执行规定报告、证书编号 可能重复并可能 被错误使用可能给本机构带 来法律纠纷审查相关规定审查替代 报告编号否2.7.5本机构应米取有效手段识别和保证 检验检测报告、证书真实性；没有规定和采取手 段识别和保证真

9、实 性报告、证书可能被冒名伪造可能因伪造者原 因给本机构带来 法律纠纷审查是否有规定审查是 否有手段并实施否2.7.6应有举措保证任何人员不得施加任 何压力改变检验检测的实际数 据和 结果.没有规定举措保证 事实存在因压力而 更改结果的情况可能因压力改变 实际数据和结果可能出具虚假报 告/证书并带来法 律制裁审查是否有规定审查质 控举措是否有效覆盖是2.7.7本机构应当根据合冋要求,在批 准 范围内根据检验检测业务类型, 出具具有证实作用的数据和 结果, 在检验检测报告、证书中正确使用 获证标识.存在超范围检测使 用获证标识不标准可能出具无效报 告/证书可能带来行政处 罚或法律制裁审查报告/证

10、书发出前 审查获证标识的使用控 制是否有效是3.1治理要求 组织本机构或其所在组织应是一个能够 承当法律责任的实体,其承当法律 责任的水平应与其检验检测 活动想 活应C不具备法律地位无 法承当法律责任违法经营可能被行政处分 或法律制裁审查法律地位相关文件 是否有效是3.2.1治理要求管 理体系本机构根据法律法规、标准或技术 标准建立的治理体系,应当覆盖本 机构所有部门、所有场所和体系未全面覆盖体系未有效实施存在体外循环体 系限制失效检验 检测结果可可能被行政处分 或涉及法律纠纷审查内审和管评是否予 以关注是序号诚信因素方 面诚信因素分析失信表现失信结果失信影响限制举措建议重大因素 判定是/否有

11、关诚信信息负面信息应标识*所有活动并有效实施.能不准确322治理体系中应有本机构对诚信建 设 的相关要求,应建立举措防止 治理 体系与实际运行的脱节.体系未规定诚信建 设要求无举措防止脱节治理体系与实际 运行不一致可能被行政处分同上条是323本机构应建立申诉、投诉处理程 序,并米取有效的纠正、纠正举措 和预防举措,特别是有关诚信方面 的申诉、投诉应有程序化的有效处 理.未建立程序发生投 诉未予处理处理投 诉失败客户可能认为权 益得不到保证可能造成客户流 失客户可能举报或 诉讼并带来行政 处分或法律制裁 或涉及赔偿审查相关程序及执行情 况是3.2.4本机构在内部审核和治理评 审时,应关注对诚信建

12、设的评价.内审未关注诚信建 设的评价治理评审未关注诚 信建设的评价无评价并可能不 进行诚信建设或 诚信建设得不到 持续改良整个机构可能失 去诚信动力审查内审和管评是否予 以关注是3.3.1治理要求独 立性和公正 性本机构应是依法成立并能够承当相 应法律责任的法人或其他组织无法人证书且无授 权无決承扣法律寿仟违法经营可能被行政处分 或法律制裁审查法律地位相关文件 是否有效是3.3.2有保证其治理层和员工不受任何来 自内外部的不止当的商业、财务和 其他对工作质量以及公正性有不良 影响的压 力和影响的措 施；没有举措规定现实 存在压力可能因利益改变 实际数据和结果可能出具虚假报 告/证书并带来行 政

13、处分或法律制 裁审查是否有规定审查质 控举措是否有效覆盖是3.3.3有防止参与降低其独立性、公正 性、老实性、可信度、技术水平和 判断水平活动的政策和程序.无相关政策和程序 实际参与了相关活 动可能因参与相关 活动改变实际数 据和结果可能出具虚假报 告/证书并带来行 政处分或法律制 裁审查是否有规定审查质 控举措是否有效覆盖是3.4.1治理要求人 员治理本机构的人员不应与其所从事的检 验检测工程客户,存在不正当利益 关系；未予规定现实存在不正当关 系可能因利益改变 实际数据和结果可能出具虚假报 告/证书并带来行 政处分或法律制 裁审查是否有规定审查质 控举措是否有效覆盖是3.4.2本机构的人员

14、不应参与任何有碍于 检验检测判断独立性和公正性的活 动；未予规定实际参与了相关活动可能因参与相关 活动改变实际数 据和结果可能出具虚假报 告/证书并带来行 政处分或法律制审查是否有规定审查质 控举措是否有效覆盖是序号诚信因素方面诚信因素分析失信表现失信结果失信影响限制举措建议重大因素 判定是/否有关诚信信息负面信息应标识*裁343本机构的人员不应参与和检验检测 工程或者类似的竞争性工程有关系 的产品的生产、经营活动；未予规定实际参与了相关活 动可能因参与相关 活动改变实际数 据和结果可能出具虚假报告 /证书并带来行政 处分或法律制裁审查是否有规定审查质 控举措是否有效覆盖是344本机构的人员不

15、应谋求不正当利 益,威胁、诱骗或者利用欺诈的手 段影响检验检测数据和结果；未予规定实际存在可能因利益改变 实际数据和结果可能出具虚假报告 /证书并带来行政 处分或法律制裁审查是否有规定审查质 控举措是否有效覆盖是345本机构的人员不应出具虚假数据 和 结果或不客观报告数据和结果.未予规定实际存在可能因利益改变 实际数据和结果可能出具虚假报告 /证书并带来行政 处分或法律制裁审查是否有规定审查质 控举措是否有效覆盖是3.4.6本机构所有人员的档案应真实、可 信.人员档案内容不真 实人员可能并不具 备相应素质或能 力可能造成工作成果 不能到达预期要求审查人员档案的真实性否3.5.1治理要求记 录限

16、制本机构应对检验 检测的全过程包 括样品来源和流转过程进 行真实 记录.未规定未记录记录不真实检验检测数据可 能不能追溯或真 实反映相对应的 样品可能造成检验检测 结果错误并带来法 律纠纷审查记录治理规定及执 行情况是3.5.2本机构不应随意编造、更改或者销 毁原始记录.未规定实际存在检验检测数据错 误或不能追溯可能在仲裁或诉讼 中无证据支持或证 书失效,败诉赔偿; 可能涉及行政处分 或法律制裁审查记录治理规定及执 行情况是3.5.3原始记录应完整、真实和可追溯, 并得到妥善保存和治理.未规定不完整、不真实、 无法追溯未按规定期限归档保管混乱可能造成检验检 测数据错误或不 能追溯可能在仲裁或诉

17、讼 中无证据支持或证 书失效,败诉赔偿审查记录治理规定及执 行情况是3.5.4检验检测人员应对原始记录的真 实 性负相应的法律责任.未规定未告知可能致使有关人 员不重视原始记可能在仲裁或诉讼 中无证据支持审查有关规定、培训或 宣贯及执行情况是序号诚信因素方面诚信因素分析失信表现失信结果失信影响限制举措建议重大因素 判定是/否有关诚信信息负面信息应标识*违反规定未受处分录的真实性而影 响检验检测结果 的真实性或证书失效,败 诉赔偿361治理要求客户效劳本机构接受委托开展检验检测时,应识别客户的需求,结合自身 条件、资质范围和业务状况与客户 签订合同,明确责任义务和权利.未规定合同评审要 求未实施

18、合同评审执 行合冋评审要求出 现缺乏可能造成客户要 求无法满足可能带来法律纠 纷审查合冋评审有关规定 和执行情况否362不虚假宣传,并保证合法、有水平 以及按时完成合同约定的检验检测 任务.虚假宣传存在违约 现象可能造成客户受 骗或无法满足其 要求可能带来法律纠 纷或行政处分审查合冋评审有关规定 和执行情况是3.6.3本机构实施检验检测时,需要或者 已经发生偏离合冋要求时,应及时 告知客户,配合客户分析偏离带来 的影响,并取得客户的书面同意.未告知客户未告知 风险未取得同意可能造成客户要 求无法满足可能带来法律纠 纷审查合冋评审有关规定 和执行情况否364当偏离合同带来不良后果的,本机 构应当

19、承当相应责任.偏离评价失效可能造成客户要 求无法满足可能带来法律纠 纷审查合冋评审有关规定 和执行情况否365本机构应有保护客户机密信息和所 有权的政策和程序,包括电子存储 和传输结果的保护程序.未规定有关政策和 程序可能泄漏客户机 密,损坏客户所 有权可能带来法律纠 纷审查保护客户机密信息 和所有权的有关规定和 执行情况否3.7.1治理要求分 包治理本机构由于未预料的原因如工 作 量、需要更多专业技术或暂时不具 备水平或持续性的原因如通过 长期分包、代理或特殊协议需将 工作分包时,应依据有关规定或者 标准的要求,分包给有水平的分包 方,并应事先获得客户书面准许.未按政策规定制定 分包的要求发

20、生分包时未分包 给有资质和水平的 分包方可能不能到达客 户预期要求；分 包结果可能彳、口可能带来法律纠 纷审查分包的有关规定和 执行情况否3.7.2未事先征求客户意见或者客户不冋 意分包的,不应进行分包.未征求客户意见就 分包客户不同意就分包可能不能到达客 户预期要求；分 包结果可能彳、口可能带来法律纠 纷审查分包的有关规定和 执行情况否序号诚信因素方面诚信因素分析失信表现失信结果失信影响限制举措建议重大因素 判定是/否有关诚信信息负面信息应标识*3.7.3检验检测报告应清楚标明分包方出 具的检验检测结果.报告未标明分包可能造成客户或 使用方误解在可能发生的法 律纠纷中承当本 不应完全承当的

21、责任审查分包的有关规定和 执行情况否3.8.1治理要求诚信文化本机构应开展以诚信为核心的文化 建设,树立诚信理念,参与内部和 外部诚信文件传播活动.未进行文化建设未 参与内部或外部诚 信文件传播活动可能使诚信不能 深入人心可能使本机构方 针无法实现审查与诚信文化建设有 关的活动是3.8.2诚信文化建设应包括：质量意识、 诚信理念、品牌效应、社会承诺.诚信文化建设漏项可能使诚信建设不完整可能使本机构方 针实现不全面审查与诚信文化建设有 关的活动是3.9治理要求诚 信保证本机构可通过制定诚信要素识别和 诚信要素监控等程序,建立诚信保 障机制.未制疋程序和保证机制可能导致诚信方 面不能得到全面 保证

22、可能面临信誉减 弱和行政处分审查保护公正和诚信程 序有无诚信要素识别和 监控内容并得到执行是4责任要求本机构应以多种形式和方式履行社 会责任,树立良好社会形象,包括 公共责任、道德行为和公益支持等 方面的行为.未注重履行以下社 会责任可能导致社会形 象降低；内部员 工不满甚至发生 事故；社会影响 力减少可能减弱员工、 已有客户及监管 部门的信任,减 少了潜在客户.审查以下履行社会责任 的形式和力工1是4.1本机构应该识别并明确保证能遵守 诚信要求,向社会和监管部门提交 诚信报告；未识别和明确未报 告可能导致社会形 象差可能减弱社会、 监管部门的信任 度审查遵守诚信要求的规 定和提交诚信报告的情

23、 况否4.2本机构应该识别并明确检验检测活 动、效劳和运行对质量平安、环 保、节能、资源综合利用、公共卫 生等方面产生的影响及采取的措 施；未识别和明确可能导致社会形 象差和内部员工 不满可能减弱员工、 已有客户的信 任,减少了潜在 客户.审查平安、环保等规定 及执行情况否4.3本机构应该识别并明确定期对员工 进行健康和平安知识培训,包 括现 场、专用的工作培训.应对 新进、 调职和在发生事故地方工作的员工 进行培训；未识别和明确可能导致内部员 工不满甚至引发 平安事故可能减弱员工和 监管部门的信 任；发生事故会 连带法律责任审查有关培训的规定和 执行情况是4.4本机构应该识别并明确为员工提供

24、 必需的个人防护装置；未识别和明确可能引发平安事 故并扩大人身安 全损失同上审查员工平安防护装置 配备及有效情况是序号诚信因素 方面诚信因素分析失信表现失信结果失信影响限制举措建议重大因素 判定是/否有关诚信信息负面信息应标识*4.5本机构应该识别并明确提出为符合 法律、法规、标准和技术标准 的要 求而采用的关键过程及绩效 指标, 以及应对检验检测数据和 结果、月艮 务和运行出现的风险的关键过程及 绩效指标；未识别和明确可能导致员工责 任感、积极性不 强,关键过程控 制不全或不严可能减弱员工信 任,引发质量事 故时可能涉及法 律纠纷审查对有关关键过程和 绩效指标规定及执行情 况否4.6本机构应该识别并明确预见和