【MPA教学案例】汉芯获项目资金++造假门再起波澜

1、【MPA教学案例】汉芯获项目资金造假门再起波澜汉芯“变脸”？2008年11月5日，2008年度上海市软件和集成电路产业专项资金支持项目揭晓，其中上海新奥通讯科技有限公司（以下简称新奥通讯），获得了150万元的资金。“业内很多人知道新奥就是汉芯。”多位上海软件业内的人士告诉本报记者，其获得产业资金令2006年轰动全国的“汉芯造假门”被再次提起。2006年5月12日，兼有上海交大微电子学院院长、汉芯负责人双重身份的陈进，因“汉芯”造假的丑闻，被上海交大撤销职务职称，其负责的科研项目也被中止执行，并追缴经费。不过新奥通讯的运营总监吴洁12月18日上午否认了新奥通讯与陈进之间的关联，并表示已有台湾的投

2、资方进入。但在记者的一再追问之下，吴洁始终不肯透露该台湾公司的名称。最新的工商登记资料显示，新奥通讯是由汉芯通讯科技有限公司（以下简称汉芯通讯）变更名称而来，大股东为上海领微科技有限公司（以下简称“领微科技”），占股60%。而陈进则是领微科技的自然人股东，占股10.5%。也就是说，陈进虽退至幕后，但仍间接持股该公司。“我们尚不知道这家公司与汉芯的关联，”不愿透露姓名的相关政府人士17日上午对本报记者说，“我们会进一步核实其提交的材料以及产业化的可能性，并对科研资金的使用严格监管。”跨领域转身“我们的产品就是ETouch。”新奥通讯运营副总监吴洁12月18日上午对本报记者介绍说，这是其申请到上海

3、科研基金的核心技术。两年内，汉芯通讯“变脸”为新奥通讯，主营业务也从硬件转换成了软件，转而成为一家“Designhouse”（软件行业设计公司）。其本次获得的科研经费，则是上海市层面在软件领域的最高级别产业化基金，每年发放数额达上亿元。吴洁拿出一个PULID（普莱达）手机展示说，“ETouch”已经在这款国产手机上得到应用。记者当场试用了这款D1608手机，该技术的实质即手指滑动翻页，类似于苹果手机iPhone的界面滑动效果，但界面和功能都略逊。“这和我们的定位有关，我们主要面向大学生或者刚工作的年轻白领，售价相对较低。”吴洁介绍说。新奥通讯提交的项目建议书显示，该项目名为全触控智能手持设备人

4、机交互软件系统。其核心就是“ETouch”，是基于windows操作系统开发的手指滑动技术。在新奥通讯向本报提供的“ETouch”技术介绍中，这个技术包括了三个方面，分别是，第一，重新开发智能手机的通信、娱乐等相关应用，融入全触控的操作。第二，研发和优化图形等，第三是独立的智能手机系统管理机制。“说技术创新很牵强，充其量只能说在一些应用领域做了一些深化。”一位国内著名智能手机生产商内部人士在阅读完该份报告时说，该人士不愿具名。该人士说，手指滑动技术的软件应用目前非常普遍，基于台湾芯片公司联发科的芯片平台都可以做出手指滑动的效果。目前市场上并没有专门开发“手指滑动技术”的软件公司，因为这个软件并

5、不存在很高的技术性门槛，手机厂商若想加入这项应用，只需要根据项目自行开发便可。吴洁也承认了该技术尚未申请专利。“预计我们到明年底可以进行项目的验收，到时申请专利。”吴洁说，其担心一旦申请了专利，就会被迅速抄袭代码。新奥通讯提交的项目建议书还特别提及，“长期以来，新奥通讯和微软保持良好的合作伙伴关系，是大陆两家能够提供成熟、高端微软智能手机方案的公司之一。”但数位手机业内人士却称，上述说法绝对“言过其实”。“在windowsmobile操作系统领域，目前能够提供成熟、高端微软智能手机的公司主要是北京琦基公司和多普达公司，以及一些专注于手机市场的designhouse。”一位不愿具名的手机业内人士

6、向记者介绍说，业内公认国内较为知名的手机designhouse企业主要是闻泰、Simcom、龙旗、华勤几家，“新奥通讯在designhouse中并不知名”。据吴洁介绍，目前新奥通讯的技术不仅应用在智能手机领域，也应用于MP4和GPS领域。其主要的合作厂商有蓝魔、联丝等企业，并有和生产“小霸王学习机”的厂商进行GPS项目合作，还与巴西、俄罗斯等国家的GPS企业在接触。评审起微澜“软件和集成电路产业专项资金”的发放始于2001年，是该领域上海市最高级别产业化基金。新奥通讯这个名为全触控智能手持设备人机交互软件系统的项目，在类别上属于“基于手机的操作系统与第三方应用软件集成”，落在上海市工信委下发的

7、“产业项目指南”的第一大类第（三）条第2点上。这个资金的评审有四个步骤，先由工信委在网上发布“产业发展专项资金项目指南”，符合指南目录要求的企业可以自行申报，由区级信息委进行初审，再由市级组织专家评审会评审。而在上述四个环节中，市一级聘请的专家评审委员会，则是对企业能否获得资金资助，拥有最后决定权。这个专家委员会的人选，是由上海市工信委下属一家事业单位统一向科研院校、研究所等聘用产生，“每个组都有5名专家：1名是财务专家，4名是技术专家”。这些专家的打分分为技术、团队能力、市场前景、财务状况等四方面，打分结束之后，所有档案将被封存。记者从侧面了解到，该项目获得的专家委员会评语颇为正面，称其“技

8、术较好，市场前景较为广阔”。但来自其他渠道的信息显示，在本次评选的初审过程中，新奥通讯在区级组织的初审中评分并不靠前。“这里面有一个概率的问题。”一位不愿具名的上海市相关部门知情人士对本报记者解释说，其资金的发放一般是按照各个子项均匀分配，“如果是应用软件，那申报的企业就多，竞争就激烈。而这个基于智能手机软件的申报相对比较少，所以申请下来相对容易。”但两级信息委的评审相关负责人都向记者表示，此前并不知晓这家新奥通讯与汉芯之间的联系。上述相关人士称，目前市一级已经引入了中介机构管理资金评审和发放。另有相关主管部门人士建议，区一级也可以参考苏州工业园区的模式，构建一个“资金池”，引入风险投资管理，

9、以便更严格地进行企业“尽职调查”。“说实话，我很意外。”一位了解新奥通讯项目的专家12月15日下午向本报记者坦承，“我没有想到这样的项目能通过专家评审，我觉得他们当时准备得并不充分。”清盘还是复盘？新奥通讯模糊的资方，造成了陈进慢慢清盘的外界观感。但同时，另一家原来隐没在公众视线之内的公司“上海硅智芯片技术研究所有限公司”（以下简称硅智芯片），又浮出了水面。“硅智芯片是陈进现在最主要的公司。”iSuppli公司半导体行业分析师顾文军告诉本报记者，“他们的产品就是原来汉芯研发的产品。”从硅智芯片的网站上看，其主要做四种芯片，分别是应用于学习机的A3，应用于PMP和MP4系统的A6，以及应用于Gp

10、s终端的A8。“应该说，硅智芯片的业务量非常小。”顾文军透露，硅智芯片的核心芯片就是沿用了早前的“汉芯”系列，也同样选择在中芯国际做“流片”。今年以来，受行业形势的影响，“情况更加糟糕”。据记者向中芯国际的内部人士了解，硅智芯片在他们那里的流片数量确实不多，去年的流片量不超过300片Wafer（晶圆），今年则更少，不超过100片Wafer。截至12月2日的工商资料显示，硅智芯片确有陈进本人和领微科技的股份。陈进个人出资60万，上海硅知识产权交易中心有限公司（以下简称“硅交易中心”）出资120万，领微科技出资120万组成。法定代表人同样是胡立勇（在2006年7月之前，曾经是陈进）。其中，硅交易中

11、心和领微科技（当时名为汉芯科技）都是以人民币出资，陈进却是以人力资源作为无形资产出资，并未掏出“真金白银”。工商资料显示，与陈进合作的硅交易中心，是由上海市工信委、科委、知识产权局联合设立的公司，作为上海硅领域的交易平台，其工商资料中也明确称，“该项目是作为公共服务平台建设的。”而这家“公共平台”与硅智芯片之间，不仅有参股关系，而且在财务上也颇有往来。根据其2007年的审计报告，硅交易中心2007年净利润为10万余元，但其他应收款达22.2万元，与硅智芯片的往来款就为11万元。“我们和硅智之间没有直接的合作关系。”吴洁否认新奥通讯与硅智芯片之间的上下游合作关系。“我们作为一家软件设计公司，直接

12、面对的客户是手机厂商，而芯片制造商则是由手机厂商选择的。他们可以有很多选择，我们没有发言权。”除了这家硅智芯片，本报曾披露过陈进的其他7家相关企业，分别是汉芯科技、汉芯通讯、上海交大创奇信息安全芯片有限公司、上海紫晨信息科技有限公司、上海自在数码科技有限公司、上海新长空教育发展有限公司，以及一家名为ENSOC的注册在美国Austin的公司。本报此前的调查显示，陈进所有相关公司的大部分资金来源都来自各级科研基金。而其产出则极其有限，甚至发生了“经费一下发，就组织全公司大规模旅游”的情况。“汉芯问题的处理，关系到一个更大的命题，”一位业内人士认为，“目前我国经济处于结构转型期间，如何通过政府资金引

13、导，如何把资金跟踪管理落到实处，关系着高科技领域的创新。”（资料来源：腾讯网，案例分析回顾我国科研发展的历程，“汉芯”事件为我国科研管理敲响了警钟。科研管理的内容主要包括人员、项目、经费、成果、评价、机构、交流和信息化几方面的内容，其中最重要的是项目管理、经费管理和成果管理。从案例中我们看到，“汉芯”能够一再获得科研支持，主要是利用了我国科研管理中的重大漏洞。首先，我国的科研管理体系不健全，没有全国统一的科研项目信息查询系统，让汉芯有机可乘，实现多次申报。其次，我国科研管理人员素质有待加强，在科研内容不断专业化的过程中，鉴别对课题的包装和课题的内涵成为科研立项审查中一项不可或缺的能力。但是我国

14、科研管理人员大多专业水平有限，鉴别能力不强，对经过包装的项目不能有效识别。再次，科研经费管理松散，缺乏对资金使用情况的有效监管。凭证报销的经费核销系统在我国科研管理中已经运行多年，但是这种只重凭证不重事实的制度给我国的科研经费使用留下了巨大的隐患。最后，缺乏诚信的科研环境，形成了靠科研赚钱、借科研发财的不良社会风气，陈进一再利用“汉芯”技术申请课题和产业项目，通过商业手段打造芯片创新的神话，正是缺乏诚信的科研环境的表现。纵观我国科研管理发展历程，科研管理中问题最大、争议最多的就是经费管理问题，其他问题的产生都与经费有着密切联系。通过研究我们发现，我国科研管理中存在以下几点主要问题：科研项目多方

15、重复投入改革开放以来，我国教育科研经费尽管投入总量不足，但是投入力度逐年增加。在我国科研管理体系不完善的情况下，不同机构之间按照不同的标准划分资助对象，造成了一个项目多重投入的状况。特别是各级政府资助中，由于缺乏统一的数据库，导致一人多报和一题多报的现象，造成了相同口径，层层重复的低效资助。重复投入不仅浪费科研经费，更重要的是使得我国科研能力在不断“炒冷饭”的过程中停下脚步。科研经费使用分配结构不合理我国科研经济分配各项指标都有明确的指标限制，劳务费仅占项目资助额的5%10%。科研是人类脑力劳动的最典型代表，而劳务费是唯一支付给项目参与者的劳动报酬。劳务费比例过低，严重降低了科研项目参与者的工

16、作积极性。这也是形成科研贪污和学术舞弊的重要原因。科研经费报账制度监管效率低我国当前的科研经费管理实行凭证报销的报账制度，只要有相关的票据，不论票据来源都可使用，缺乏对科研经费使用实际情况的监督。所以，在科研项目中出现了擅自对外划拨经费、随意调整预算、超范围支出、挪用经费、报假账等问题。预算与决算之间存在严重误差，很多课题申请人将能申请到更多经费作为预算的原则，将预算做得很大，与实际需求不符，而课题结余经费被卡在项目依托单位，不能得到有效充分的利用。科研项目经费审计重程序轻绩效。尽管相关部门对项目经费实行独立审计，但这一措施仅能对经费使用的真实情况和合规情况作出分析，并不能对研究本身做出有效的

17、监督。科研经费管理统筹不足科研经费管理是一项系统工程，需要学校科技、财务、设备管理、审计和行政监察等部门协调、配合，共同完成管理、监督科研经费使用的全过程。但是，因为在现实中科研经费管理部门信息沟通不畅，管理方法过时，导致科研经费管理的不协调。科研经费在使用过程中，缺乏及时、共享的管理制度，从而致使科研经费在管理中出现账目混乱的情况，不利于科研经费的有效使用。科研人员缺乏廉洁意识我国高校科研经费管理廉政风险的形成首先应归因于科研相关人员的廉洁意识不高。科研工作者在利益面前存在不正确的价值观念，认为课题的归属权在于自己，因此，课题的经费就可以随意使用。这种错误的想法首先表现出科研人员遵纪守法的观

18、念不强，其次表现出科研经费使用中存在很大的无序性和随意性风险。随着知识经济时代社会的到来，我国科研工作将会越来越多，也将面临更多的考验。所以，为了解决科研管理中存在的问题，促进我国科研事业的进一步发展，必须解决我国科研管理薄弱的问题，必须对症下药。转变科研管理的职能定位我国科研管理的一个误区是科研要服从管理，也就是说管理者要什么样的科研，科研人员就必须按照要求生产什么样的科研产品。但是，我们知道，管理的存在是为了生产服务的，管理是对市场的一种补充。因此，科研管理应当转变职能，为科研事业的发展服务，适应科研发展的趋势。过去项目管理中存在的一题多报和一人多报就是科研管理职能挤压下的产物，只要符合各

19、级政府部门的需求，项目就可以得到支持，多头申请就能够使负责人获得最大收益。转变职能后，课题立项将建立在申报课题价值的基础之上，重复性课题将会大大减少，能够有效提高科研经费的使用效率。在经费管理方面应当改变以凭证报销的报账制度，建立以成果为导向的财务制度，通过市场作用使经费用在最合适的地方，避免报账过程中出现谎报、虚报和挪用经费等问题。当然，科研经费应当与科研人员的劳动报酬成正比，避免出现经费金额与劳动报酬悬殊，规避科研贪污的风险。科研人员是科研项目得以进行的基本要素，因此，对科研人员的劳动报酬应当适当提高比例，通过经济手段鼓励科研人员的劳动积极性，进而保证科研项目的顺利进行和科研成果的先进性。加强科研管理制度建设我国科研管理薄弱的主要原因是制度不健全，体系不完备。我国的科研主要集中在高校和科研院所，科研资金主要是由政府部门投入。所以，在我国的科研管理中，管理主体由政府和高校（包括科研院所）组成。在我国的科研管理中，政府以基金会的形式出现，主要是社会科学基金和