新能源产业投资基金管理有限公司项目商业计划书

1、新能源产业投资基金治理工程商业方案书新能源产业投资基金治理工程商业方案书此文档word版本下载后可任意编辑修改第一章工程总论2第二章业务介绍42.1股权投资基金业务 52.1.1股权投资基金业务定义 52.1.2股权投资基金业务的特点 62.1.3我国新能源股权投资基金开展状况 62.2理财产品发行中介 72.2.1股权型理财产品的含义 72.2.2股权型理财产品的特点 7第三章市场分析 83.1新余市新能源产业开展状况 83.2新余市拟上市目标企业情况 10第四章实施方案114.1公司名称及注册资本 114.2注册地址及办公地址 114.3股权结构及人员安排 114.4法人治理结构 114.

2、5组织结构14第五章财务分析185.1基金治理公司的运营本钱分析 185.2基金治理公司的收入分析 205.3基金治理公司盈利预测 21第六章风险分析 226.1风险因素226.1.1系统性风险226.1.2非系统性风险236.2风险防范机制 25第七章社会效益分析28第八章可行性分析结论 28第一章工程总论根据新余市产业开展战略和金融支持产业开展的政策精神,由政府牵 头,引导社会资本变成长期投资,支持市委市政府重点扶持的新能源 产业及行业内重点企业开展；以扶植上市为重要诉求,坚持市场化运 作,帮助企业开展壮大,也帮助社会资本取得良好的收益.新余新能源产业起步较早,在全国有一定的知名度和影响力

3、.新余被 科技部批准为全国唯一的国家新能源科技示范城,全市新能源产业基 本形成了以光伏产业为核心,动力与储能电池产业、风电产业、节能 减排设备制造业为补充的新能源经济板块,新能源产业对工业经济贡 献率达25%左右.为分享新余市新能源开展的成果,实现新能源企业跨越式开展目标,同时也为社会资本取得良好的投资收益,新余市城乡建设投资集团有 限公司以下简称 新余城投公司,联合深圳市利明泰股权投资基金 治理以下简称 深圳利明泰设立有限责任公司制的新能 源产业投资基金治理以下简称基金治理公司,注册资本2000万,其中新余城投公司拟、出资1020万元,占51%股份,深圳利明泰出资980万,占49%股份.我国

4、经济开展全面进入结构调整的关键时期,开展新能源股权投资基 金具有重大而深远的历史和现实意义.设立基金治理公司的必要性：1承当社会责任,新余城投公司是新余市政府直有属国独资企业, 定位为新余市的融资平台、 投资主体、建设实体和产业政策落实载体, 有必要承当节能减排、新能源开发的责任.2 促进产业整合,目前在新余的新能源产业时机很多,但是最缺乏 的是整合产业所需的资金.通过设立基金治理公司,集合大量社会资金,形成股权投资基金,以新余城投公司为主导,发挥公司政府资源 优势,利用利明泰在股东和客户等多方面的资源优势和资深治理团队 的专业优势,投资于新能源产业的上下游,实现对新余乃至全国新能 源产业的整

5、合,发挥资本 加速器的作用,做大作强新能源产业.3解决新能源产业中小企业融资难的问题,新能源企业属于朝阳产业,符合国家政策、国家开展的需要,它存在的问题在于其处在技术 扩张期,技术成熟度还需要演练,治理水平有待提升,市场还需要进 一步培育,规模一般较小.很多企业面临资金瓶颈,规模小,承当风 险水平小,获得银行贷款水平差. 据09年统计数据,全国工商注册中 小企业430万,产值占GDP的六成,但是却只获得银行的贷款 15%, 其通过银行融资水平较差,股东继续扩大投资水平也比拟小,通过公 开发行股票融资的时机也不大.因此,设立基金治理公司,将有利于 扩大中小企业直接融资渠道,同时帮助企业和银行发行

6、理财产品,提 高储蓄转化为投资的效率,从而解决新能源产业中小企业融资难题.基金治理公司在筹建之初,将致力于建立科学的公司治理结构,各发起 人签署保证公司独立运作的共同承诺 ,明确界定股东会、董事会、监事 会的责任,建立独立董事制度,设置分工明确、相互制衡的内部职能机 构,建立完善的业务治理制度和风险限制制度,保证公司的标准、稳 健开展.为了应对金融行业全面对外开放的新形势,制订了详细的业务开展规划,包括经营理念、开展规划、风险治理、产品规划、产品销售及 投资者效劳等内容,为基金治理公司成立后的健康开展奠定了良好的 根底.根据我国新能源开展现状与开展趋势、结合基金治理公司未来的发展规划,根据谨慎

7、的原那么,对未来五年的经营情况进行了测算,认为 设立基金治理公司符合股东的利益最大化的原那么,在经济上是可行的.综上所述,新余城投公司联合利明泰在新余市发起设立基金治理公 司,无论从开展繁荣新余市新能源产业、引导投资、躲避风险、维护 社会稳定的角度,还是实现股东利益最大化的角度来看,都是必要的,也是可行的.第二章业务介绍在企业处于成长期,由于注册资本金有限, 企业负债会随着企业的 开展增加,如果企业的资产负债率到70%左右时,银行贷款融资会变得十分困难.针对市内存在上市预期的优质企业,基金治理公司可以 通过发行股权投资基金和理财信托产品的方式为企业提供资本金,促 使企业跨越式开展.基金治理公司

8、的主要业务有：1发行股权投资基金业务,经济治理公司作为治理人,面向全市企业、个人私募社会 资金成立有限合伙制的股权投资基金,从中收取治理费；2理财产品发行中介,作为中介方,与企业、银行合作帮助企业和银行发行理 财产品；3 收取其他形式的金融效劳费.2.1股权投资基金业务2.1.1股权投资基金业务定义股权投资基金是公司的主要业务,是一种利益共享、风险共担的集合投资方式,指通过公司、契约及有限合伙的形式,借助发行基金券如收益凭证、基金单位和基金股份等的方式,将社会不确定的多 数投资者不等额的资金集中起来,形成一定规模的信托资产,交由公 司治理运作,重点投资市内拟上市公司,获得的收益由投资者按出资

9、比例分享,并承当相应风险.股权投资基金有三种形式,一是公司型股权投资基金,是以股份公司 形式存在,基金的每个投资者都是基金公司的股东,投资者作为股东 有参与基金公司的治理和决策的权利.目前是我国私募股权投资基金 主要采取本种形式.二是契约型股权投资基金,依靠信托契约发起设 立的股权投资基金,投资者是信托契约的当事人和基金的受益者,无 权参与治理决策.契约型股权投资基金不是法人,信托资产依据信托 契约委托给治理公司治理运作.三是有限合伙型股权投资基金,是指投资机构依照合伙企业法设立,从事直接投资的资产治理业务.在这 种形式中,普通合伙人一般是具有良好投资意识的专业治理机构或人 士,负责合伙企业的

10、经营治理,承当无限连带责任；有限合伙人是主 要出资人,依据合伙协议享受合伙收益,对企业债务只承当有限责任, 不直接参与企业经营治理.同契约型股权投资基金一样,有限合伙型 基金也不是法人,可防止双重课税的问题.在美国,多数风险投资基 金、收购基金、共同基金和对冲基金都是采用此种模式.股权投资基金以战略投资者的身份出现在资本市场,帮助企业做大做强,推动企业上市,实现资产的增长而实现投资目的,这正符合新 能源产业技术的研发以及高新技术产业开展对资金的需求.因此,在 低碳经济、新能源开发中可以充分发挥股权投资基金这一新型筹资方 式的优势,通过设立新能源产业股权投资基金,聚集民间资本,投资 于新余市新能源技术研发或其它需要重点支持的产业,从而缓解产业 开展中所面临的资金缺乏问题.2.1.2股权投资基金业务的特点股权投资基金主要有以下四个特点：第一、投资对象主要为非上市企业；第二、投资性质为股权投资,投资后积极参与被投资企业的经