产业组织SCP分析范式

1、1会计学产业组织产业组织SCP分析范式分析范式2021-12-2422007-6-1 n 教学要求：教学要求： 了解产业经济学理论的产生过程；了解产业经济学理论的产生过程； 了解西方产业组织理论的三个主要学派了解西方产业组织理论的三个主要学派; 掌握市场结构的基本类型和影响因素；（本章重点）掌握市场结构的基本类型和影响因素；（本章重点） 学会分析企业的市场行为；学会分析企业的市场行为； （本章重点）（本章重点） 掌握市场绩效及其评价指标；掌握市场绩效及其评价指标； （本章重点）（本章重点） 清楚清楚SCP三者之间的相互关系。三者之间的相互关系。第三章第三章 产业组织：产业组织：S-C-PS-C

2、-P分析范式分析范式 2021-12-2432007-6-1 第一节第一节 产业组织理论概述产业组织理论概述n在西方国家的基础经济学科中，产业组织经济学占据着重要地位。在西方国家的基础经济学科中，产业组织经济学占据着重要地位。 西方产业组织理论在发展过程中共出现过三个主要的学派，即哈佛西方产业组织理论在发展过程中共出现过三个主要的学派，即哈佛学派，芝加哥学派和新产业组织理论。学派，芝加哥学派和新产业组织理论。 前两个学派因为理论基础和前两个学派因为理论基础和研究方法基本相同，因而被称为研究方法基本相同，因而被称为传统的产业组织理论传统的产业组织理论。 新产业组织新产业组织理论理论主要包括可竞争

3、市场理论，博弈论，交易成本理论，合约理论主要包括可竞争市场理论，博弈论，交易成本理论，合约理论等。等。2021-12-2442007-6-1 一、哈佛学派的结构行为绩效研究范式一、哈佛学派的结构行为绩效研究范式n1.哈佛学派的代表人物及主要观点哈佛学派的代表人物及主要观点 20世纪世纪30至至50年代，以年代，以梅森梅森和和贝恩贝恩为代表的哈佛学派提出了产业为代表的哈佛学派提出了产业组织理论的基本框架组织理论的基本框架SCP框架。框架。 结构结构-行为行为-绩效（绩效（Structure-Conduct-Performance）分析范式）分析范式完全是建立在新古典主义基础之上的，长期以来一直是

4、正统产业完全是建立在新古典主义基础之上的，长期以来一直是正统产业组织理论的核心。组织理论的核心。 2021-12-2452007-6-1 一、哈佛学派的结构行为绩效研究范式一、哈佛学派的结构行为绩效研究范式n2.SCP2.SCP研究范式的基本内容及其理论依据研究范式的基本内容及其理论依据 SCP范式的基本内容范式的基本内容 产业组织理论由市场结构、市场行为、市场绩效三个基础部分和政产业组织理论由市场结构、市场行为、市场绩效三个基础部分和政府的产业组织政策组成。府的产业组织政策组成。 n (1)(1)市场结构市场结构 是对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响是对市场内竞争程度及价格形成等产生

5、战略性影响 的市场组织特征。决定市场结构因素主要是市场集的市场组织特征。决定市场结构因素主要是市场集 中程度、产品差别化程度和进入壁垒高低中程度、产品差别化程度和进入壁垒高低。2021-12-2462007-6-1 一、哈佛学派的结构行为绩效研究范式一、哈佛学派的结构行为绩效研究范式n(2)(2)市场行为市场行为 指企业充分考虑市场供求条件和其他企业的关系指企业充分考虑市场供求条件和其他企业的关系 基础，所采取各种决策行为。包括定价策略，产基础，所采取各种决策行为。包括定价策略，产 品与广告策略，研发和排挤竞争对手的行为等。品与广告策略，研发和排挤竞争对手的行为等。 n(3)(3)市场绩效市场

6、绩效 指在一定市场结构和市场行为条件下市场运行的指在一定市场结构和市场行为条件下市场运行的 最终经济效果。评价指标主要有资源配置效率，最终经济效果。评价指标主要有资源配置效率， 利率水平，消费规模等等。利率水平，消费规模等等。 2021-12-2472007-6-1 一、哈佛学派的结构行为绩效研究范式一、哈佛学派的结构行为绩效研究范式SCP范式的理论依据范式的理论依据 n新古典学派对现实市场的分析将市场中企业效益的多寡作为相新古典学派对现实市场的分析将市场中企业效益的多寡作为相对效率改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加，接近完对效率改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加，接近完全竞争状况

7、，就能实现较为理想的资源配置效率。由于哈佛学全竞争状况，就能实现较为理想的资源配置效率。由于哈佛学派将市场结构作为产业组织理论分析的重点，因而信奉哈佛学派将市场结构作为产业组织理论分析的重点，因而信奉哈佛学派的人被称为派的人被称为“结构主义者结构主义者”。 SCPSCP的内在关系（如图）的内在关系（如图） n市场结构、行为、绩效之间存在一种简单的、单向的、静态的市场结构、行为、绩效之间存在一种简单的、单向的、静态的因果关系。因果关系。 n7070年代的产业组织理论又提出了双向的动态的年代的产业组织理论又提出了双向的动态的SCPSCP分析范式。分析范式。2021-12-2482007-6-1 一

8、、哈佛学派的结构行为绩效研究范式一、哈佛学派的结构行为绩效研究范式基本环境： 需求： 供给： 可替代性 供给的交叉弹性 需求的交叉弹性 供给的价格弹性 需求的价格弹性 工艺技术状态 增长率 原材料 周期性特征 工会组织制度市场结构： 集中度 产品差别 进入壁垒 成本（费用） 结构 垂直结合 市场行为： 价格策略 广告和销售 研究和开发 合并 市场绩效： 资源配置效率 技术进步 技术组织效率 资源利用效率 公共政策（产业组织政策）： 竞争垄断政策（反托拉斯法） 产业组织合理化政策（直接规制政策、中小企业政策） 2021-12-2492007-6-1 二、芝加哥学派研究模式二、芝加哥学派研究模式

9、n1.芝加哥学派的代表人物及产生原因芝加哥学派的代表人物及产生原因 芝加哥学派形成于芝加哥学派形成于60年代后期对哈佛学派批判中。年代后期对哈佛学派批判中。 主要代表人物有主要代表人物有施蒂格勒（施蒂格勒（J.stigler），波斯纳（），波斯纳（R.posner），德姆塞茨（），德姆塞茨（H.Demsetz）等。等。 n2.芝加哥学派的主要观点芝加哥学派的主要观点 (1)即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，这种高集中度产生的高额利润会因制，这种高集中度产生的高额利润会因 为新企业大量进入而消失。为

10、新企业大量进入而消失。(2)如果一个产业持续出现高利润率，这完全可能是该产业中企业高效率和创如果一个产业持续出现高利润率，这完全可能是该产业中企业高效率和创新的结果，即使市场是垄断的或高集中寡占的，只要市场绩效良好，政府规新的结果，即使市场是垄断的或高集中寡占的，只要市场绩效良好，政府规制就没有必要制就没有必要 (3)芝加哥学派认为技术和进入自由这两个因素决定市场结构。芝加哥学派认为技术和进入自由这两个因素决定市场结构。 (4)除了政府进入规制以处，真正的进入壁垒在实际中几乎不存在。除了政府进入规制以处，真正的进入壁垒在实际中几乎不存在。 (5)只有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提高产

11、业活动效率、保证只有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提高产业活动效率、保证消费者福利最大化的基本条件。消费者福利最大化的基本条件。 2021-12-24102007-6-1 二、芝加哥学派研究模式二、芝加哥学派研究模式n3.芝加哥学派与哈佛学派的主要区别芝加哥学派与哈佛学派的主要区别 (1)哈佛学派强调市场结构，而芝加哥学派强调和重视厂商行为分析。哈佛学派强调市场结构，而芝加哥学派强调和重视厂商行为分析。 (2)哈佛学派的哈佛学派的SCP范式强调市场结构是决定性的因素，即市场结构决定范式强调市场结构是决定性的因素，即市场结构决定市场行为和市场绩效。芝加哥学派认为是市场绩效或市场行为决定了

12、市市场行为和市场绩效。芝加哥学派认为是市场绩效或市场行为决定了市场结构，而不是市场结构决定市场行为和绩效。场结构，而不是市场结构决定市场行为和绩效。 (3)芝加哥学派和哈佛学派相比，更加注重厂商行为的分析芝加哥学派和哈佛学派相比，更加注重厂商行为的分析 (4)在政策主张方面，哈佛学派主张制定严格的反垄断政策，完善维护公在政策主张方面，哈佛学派主张制定严格的反垄断政策，完善维护公平竞争的法律体系；芝加哥学派则主张消极的反托拉斯政策，指出反垄平竞争的法律体系；芝加哥学派则主张消极的反托拉斯政策，指出反垄断的目的是为了实现经济效率即社会福利的最大化断的目的是为了实现经济效率即社会福利的最大化。 20

13、21-12-2411Chicago School结构决定行为和绩效结构决定行为和绩效市场行为和绩效决定结构市场行为和绩效决定结构结构主义结构主义效率主义效率主义提倡政府干预提倡政府干预反对政府干预反对政府干预反垄断政策反垄断政策企业分割、禁止兼并企业分割、禁止兼并反垄断政策反垄断政策禁止卡特尔行为禁止卡特尔行为进入壁垒进入壁垒进入的不利因素进入的不利因素进入壁垒进入壁垒新企业比老企业多承担的成本新企业比老企业多承担的成本反垄断政策的反垄断政策的“芝加哥革命芝加哥革命”哈佛学派与芝加哥学派的比较哈佛学派与芝加哥学派的比较Harvard School2021-12-24122007-6-1 三、新

14、产业组织理论三、新产业组织理论n1.新产业组织理论的产生背景及代表人物新产业组织理论的产生背景及代表人物 20世纪世纪70年代以后，由于可竞争市场理论、博弈论、交易成本理年代以后，由于可竞争市场理论、博弈论、交易成本理论及合约理论等新理论的引入，产业组织理论在研究基础、方法论及合约理论等新理论的引入，产业组织理论在研究基础、方法、工具及研究方向都产生了突破性的变化，大大推动了产业组织、工具及研究方向都产生了突破性的变化，大大推动了产业组织理论的发展。理论的发展。 代表人物有代表人物有考林考林（CowlingCowling）、）、沃特森沃特森（WatersonWaterson）、）、鲍莫尔鲍莫尔

15、（）等。）等。2021-12-24132007-6-1 三、新产业组织理论三、新产业组织理论n2.2.新产业组织理论的主要观点新产业组织理论的主要观点 在研究基础上，新产业组织理论更加注重市场环境与厂商行为的互在研究基础上，新产业组织理论更加注重市场环境与厂商行为的互动关系，这种互动关系体现了逻辑上的循环和反馈链。动关系，这种互动关系体现了逻辑上的循环和反馈链。 在方法和工具上，运用了大量的现代数学的分析工具，特别是多变在方法和工具上，运用了大量的现代数学的分析工具，特别是多变量的分析工具。量的分析工具。 在研究方向上，新产业组织理论更加强调在不完全市场结构条件下在研究方向上，新产业组织理论更

16、加强调在不完全市场结构条件下厂商的组织、行为和绩效研究，在理论假定上增加了交易成本和信厂商的组织、行为和绩效研究，在理论假定上增加了交易成本和信息的维度。息的维度。 2021-12-24142007-6-1 三、新产业组织理论三、新产业组织理论A.A.可竞争市场理论可竞争市场理论 n在存在竞争或者潜在进入者的条件下，即使是自然垄断条件下在存在竞争或者潜在进入者的条件下，即使是自然垄断条件下的现有厂商也只能制定可维持价格，保持接近于完全竞争的价的现有厂商也只能制定可维持价格，保持接近于完全竞争的价格水平，推翻了垄断市场结构会决定垄断性市场行为，导致垄格水平，推翻了垄断市场结构会决定垄断性市场行为

17、，导致垄断利润的单向关联的理论假定。断利润的单向关联的理论假定。 潜在进入者的潜在进入者的“打了就跑打了就跑”的策略的策略 B.B.博弈论博弈论 n它为解释和分析不完全竞争市场提供了很好的行为分析工具。它为解释和分析不完全竞争市场提供了很好的行为分析工具。 n由于博弈论对有限局中人行为分析的优势，通过各种反应函数由于博弈论对有限局中人行为分析的优势，通过各种反应函数的分析，厂商的策略性行为对市场绩效和结构的影响的解释更的分析，厂商的策略性行为对市场绩效和结构的影响的解释更加逻辑和合理，传统的结构、行为和绩效的单向关联也演绎成加逻辑和合理，传统的结构、行为和绩效的单向关联也演绎成复杂的双向或多重

18、关联机制。复杂的双向或多重关联机制。 2021-12-24152007-6-1 三、新产业组织理论三、新产业组织理论C.C.新制度经济学：交易费用和产权理论新制度经济学：交易费用和产权理论 n新制度经济学打开了企业的规模问题和市场的边界这个新制度经济学打开了企业的规模问题和市场的边界这个“黑箱黑箱”。 n交易费用撇开了企业的技术决定因素，通过交易费用撇开了企业的技术决定因素，通过“交易费用交易费用”的概念广泛地讨论的概念广泛地讨论了企业的规模边界问题。了企业的规模边界问题。 n产权理论则深入讨论了企业内部的权威机制和治理结构的所有权配置问题，产权理论则深入讨论了企业内部的权威机制和治理结构的所

19、有权配置问题，同时对市场和企业之间的关系进行了分析。同时对市场和企业之间的关系进行了分析。 D.D.合约理论合约理论 n从经济学角度上看，合约主要包括了合约的设计和执行的两个方面。从经济学角度上看，合约主要包括了合约的设计和执行的两个方面。 n合约理论对产业组织理论的贡献主要体现在厂商的决策过程及目标讨论上。合约理论对产业组织理论的贡献主要体现在厂商的决策过程及目标讨论上。2021-12-24162007-6-1 三、新产业组织理论三、新产业组织理论n3.3.新产业组织理论与传统产业组织理论的区别新产业组织理论与传统产业组织理论的区别 一是在研究方向上强调市场行为而非市场结构，并将市场结构视一

20、是在研究方向上强调市场行为而非市场结构，并将市场结构视为内生变量，突破了传统产业组织理论单向、静态的研究框架，为内生变量，突破了传统产业组织理论单向、静态的研究框架，建立了双向的、动态的研究框架，并寻求产业组织理论与新古典建立了双向的、动态的研究框架，并寻求产业组织理论与新古典微观经济学更紧密的结合。微观经济学更紧密的结合。 二是在研究方法上引入博弈论，用理论模型取代统计分析来研究二是在研究方法上引入博弈论，用理论模型取代统计分析来研究企业行为。企业行为。 三是在一些具体问题上如社会福利问题、产品差别等有深入独到三是在一些具体问题上如社会福利问题、产品差别等有深入独到的研究。的研究。 2021

21、-12-24172007-6-1 小结小结n本节主要介绍了： 哈佛学派的结构行为绩效研究范式； 芝加哥学派研究模式； 新产业组织理论。 2021-12-24182007-6-1 n市场结构市场结构 指的是市场主体之间的相互关系，而这些关系在现实指的是市场主体之间的相互关系，而这些关系在现实市场中的综合反映就是市场的竞争和垄断关系，市场中的综合反映就是市场的竞争和垄断关系， n市场结构是一个反映市场竞争和垄断关系的概念，它是现代产市场结构是一个反映市场竞争和垄断关系的概念，它是现代产业组织理论中最基本的概念和研究主体。业组织理论中最基本的概念和研究主体。n市场结构是对市场内竞争程度及价格形成等产

22、生战略性影响的市场结构是对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织特征。决定市场结构因素主要是市场组织特征。决定市场结构因素主要是市场集中程度、产品市场集中程度、产品差别化程度和进入壁垒高低差别化程度和进入壁垒高低。 第二节第二节 市场结构市场结构2021-12-2419市场的定义市场的定义微观经济学：市场是一个单一的、完全同质的产品的交易场所。微观经济学：市场是一个单一的、完全同质的产品的交易场所。总量产品：无论在供给者还是需求者看来都是比较接近的替代品总量产品：无论在供给者还是需求者看来都是比较接近的替代品。尼达姆：市场是一组从事买卖或交易的供方和需方，这些供方和尼达姆：市场是一

23、组从事买卖或交易的供方和需方，这些供方和需方在同一地域范围内买卖效用可以互相替代的产品。需方在同一地域范围内买卖效用可以互相替代的产品。谢泼德：市场是一组买者和卖者对特定产品所进行的交易，这一谢泼德：市场是一组买者和卖者对特定产品所进行的交易，这一特定产品与其他产品的交叉需求弹性很高。特定产品与其他产品的交叉需求弹性很高。弗格森：市场是一组厂商的集合，这一组厂商生产的产品在买者弗格森：市场是一组厂商的集合，这一组厂商生产的产品在买者看来具有很高的替代弹性。看来具有很高的替代弹性。2021-12-24202021-12-2421 软饮料软饮料 酒酒 牛奶牛奶 果汁果汁 葡萄酒葡萄酒 啤酒啤酒相邻

24、市场的例子相邻市场的例子2021-12-24222007-6-1 一、市场结构的含义和基本类型一、市场结构的含义和基本类型 n1.市场结构的含义市场结构的含义 在产业组织理论中，在产业组织理论中，市场结构市场结构是指企业市场关系的特征和形式，是指企业市场关系的特征和形式，反映市场竞争和垄断的关系。反映市场竞争和垄断的关系。 包括：包括： 卖方之间的关系；卖方之间的关系； 买方之间的关系；买方之间的关系； 买卖双方之间的关系；买卖双方之间的关系； 市场内现有的买方、卖方与正在进入或可能进入该市场的买方、市场内现有的买方、卖方与正在进入或可能进入该市场的买方、卖方之间的关系。卖方之间的关系。202

25、1-12-24232007-6-1 一、市场结构的含义和基本类型一、市场结构的含义和基本类型n2.2.市场结构的基本类型市场结构的基本类型 (1) 完全竞争市场完全竞争市场 完全竞争市场是不存在垄断，竞争程度最高的市场。完全竞争市场是不存在垄断，竞争程度最高的市场。 它的主要特征是：它的主要特征是： 产业集中度很低。产业集中度很低。 产品同一性很高。产品同一性很高。 不存在任何进入与退出壁垒。不存在任何进入与退出壁垒。 完全信息。完全信息。2021-12-24242007-6-1 一、市场结构的含义和基本类型一、市场结构的含义和基本类型(2) (2) 完全垄断市场完全垄断市场 完全垄断市场不存

26、在任何竞争，主要特征是：完全垄断市场不存在任何竞争，主要特征是： n产业绝对集中度为产业绝对集中度为100%100%，市场上只有一个提供产品的企业。，市场上只有一个提供产品的企业。 n没有替代产品。没有替代产品。 n进入壁垒非常高。进入壁垒非常高。 (3) (3) 寡头垄断市场寡头垄断市场 寡头垄断是一种很普遍的市场结构形式，主要特征是：寡头垄断是一种很普遍的市场结构形式，主要特征是： n产业集中度高，产业市场被少数大企业控制。企业之间既相互依赖又相互竞产业集中度高，产业市场被少数大企业控制。企业之间既相互依赖又相互竞争。争。 n产品基本同质或差别较大。产品基本同质或差别较大。 n进入和退出壁

27、垒较高。进入和退出壁垒较高。 2021-12-24252007-6-1 一、市场结构的含义和基本类型一、市场结构的含义和基本类型(4) 垄断竞争市场垄断竞争市场 它是一种比较接近现实经济状况的市场结构，介于完全竞争和完全垄它是一种比较接近现实经济状况的市场结构，介于完全竞争和完全垄断之间，且偏向于完全竞争。断之间，且偏向于完全竞争。 主要特征是：主要特征是： n产业集中度较低。产业集中度较低。 n产品有差别，这是垄断竞争与完全竞争之间的主要区别。产品有差别，这是垄断竞争与完全竞争之间的主要区别。 n进入和退出壁垒较低。企业能自由进入退出市场。进入和退出壁垒较低。企业能自由进入退出市场。 202

28、1-12-24262021-12-24272007-6-1 一、市场结构的含义和基本类型一、市场结构的含义和基本类型3.3.贝恩市场结构分类贝恩市场结构分类 贝恩根据产业内规模最大的前四位（贝恩根据产业内规模最大的前四位（CR4）和前八位（）和前八位（CR8）企业的集中度）企业的集中度CR（concentration ratio）值，对不同垄断、竞争结合程度的产业分类。）值，对不同垄断、竞争结合程度的产业分类。 集中度 市场结构 C4值（%） C8值（%） 寡占型 85C4 寡占型 75C485 85C8 寡占型 50C475 75C885 寡占型 35C450 45C875 寡占型 30C4

29、35 40C845 竞争型 C430 C840 2021-12-24282021-12-2429产业产业产品差异化的主要手段产品差异化的主要手段产业集中类型产业集中类型高度：高度：卷烟卷烟洋酒洋酒汽车汽车大型农业机械高级大型农业机械高级广告广告广告、质量广告、质量款式和产品评价、顾客服务、广告款式和产品评价、顾客服务、广告款式、顾客服务款式、顾客服务极高寡占性极高寡占性高位集中寡占型高位集中寡占型极高寡占性极高寡占性高位集中寡占型高位集中寡占型中度：中度：轮胎轮胎石油精炼石油精炼高级男式皮鞋高级男式皮鞋广告、顾客服务、设计差别广告、顾客服务、设计差别广告、顾客服务广告、顾客服务广告、销售渠道控

30、制与系统化广告、销售渠道控制与系统化高位集中寡占型高位集中寡占型高位集中寡占型高位集中寡占型中位集中寡占型中位集中寡占型轻度：轻度：钢材钢材肉类制品肉类制品普通钢笔普通钢笔顾客服务顾客服务广告、质量广告、质量广告、款式广告、款式中位集中寡占型中位集中寡占型中位集中寡占型中位集中寡占型中位集中寡占型中位集中寡占型可以忽略的可以忽略的：铜、：铜、水泥、水果、小麦水泥、水果、小麦粉等粉等2021-12-24302007-6-1 一、市场结构的含义和基本类型一、市场结构的含义和基本类型 4.4.植草益市场结构分类植草益市场结构分类 植草益根据产业内前八位的产业集中度，对不同垄断，竞争结合程度的产业进植

31、草益根据产业内前八位的产业集中度，对不同垄断，竞争结合程度的产业进行分类，有粗分法和细分法两种。行分类，有粗分法和细分法两种。 市场结构 C8(%) 粗分 细分 寡占型 极高寡占型 70C8 高中寡占型 40C870 竞争型 低集中竞争型 20C840 分散竞争型 C820 2021-12-2431市场结构市场结构主要条件主要条件完全垄断完全垄断一个厂商占有一个厂商占有100%的市场份额的市场份额主导厂商主导厂商一个厂商拥有的市场份额在一个厂商拥有的市场份额在50%-100%之间，没有之间，没有与之相抗衡的厂商与之相抗衡的厂商紧密寡头紧密寡头前前4位厂商共同占有位厂商共同占有60%-100%的

32、市场份额，它们之的市场份额，它们之间很容易串谋固定价格间很容易串谋固定价格松散寡头松散寡头前前4位厂商共同占有最高位厂商共同占有最高40%的市场份额，它们之的市场份额，它们之间串谋固定价格是不可能的间串谋固定价格是不可能的垄断竞争垄断竞争存在许多有实力的竞争对手，任一厂商都不能占有存在许多有实力的竞争对手，任一厂商都不能占有10%以上的市场份额以上的市场份额完全竞争完全竞争至少存在至少存在50个以上的竞争者，任一厂商的市场占有个以上的竞争者，任一厂商的市场占有率均微不足道率均微不足道谢泼德谢泼德(Shepherd,1985)（市场势力和市场份额（市场势力和市场份额）2021-12-243220

33、07-6-1 二、决定市场结构的主要因素二、决定市场结构的主要因素n( (一一) )集中度集中度 1. 1. 集中度的含义集中度的含义 n集中度包括卖者集中度和买者集中度，这里所说的集中度是指集中度包括卖者集中度和买者集中度，这里所说的集中度是指卖者集中度。卖者集中度。 n市场集中度市场集中度是指某一特定的市场中少数几个最大厂商所占的市是指某一特定的市场中少数几个最大厂商所占的市场份额。场份额。 n集中度是市场寡占程度的指示器。集中度是市场寡占程度的指示器。 2. 2. 市场集中度的度量市场集中度的度量 n(1)(1)绝对指标绝对指标 A.A.前四位厂商的集中度系数前四位厂商的集中度系数202

34、1-12-24332007-6-1 二、决定市场结构的主要因素二、决定市场结构的主要因素B.赫芬达尔赫希曼指数（赫芬达尔赫希曼指数（Herfindahl-Hirdchman Index） 式中，式中，X产业市场的总规模；产业市场的总规模； Xi产业中第产业中第i位企业的规模；位企业的规模； Si产业中第产业中第i位企业的市场占有率；位企业的市场占有率； n产业内的企业数。产业内的企业数。 = = = = n i n i Si2 X Xi HHI 1 1 )2 / ( 2021-12-24342007-6-1 HHIHHI指数指数是厂商市场份额的凸函数，对厂商之间市场份额的非均是厂商市场份额的凸

35、函数，对厂商之间市场份额的非均衡分布非常敏感。（分类如下图）衡分布非常敏感。（分类如下图） HHIHHI指数的指数的优势优势：HHIHHI包含了所有企业规模信息，能够较准确地反映出包含了所有企业规模信息，能够较准确地反映出集中度的差别；由于集中度的差别；由于“平方和平方和”计算的放大性，计算的放大性，HHIHHI对规模最大的前几对规模最大的前几个企业的市场份额变化反映特别敏感，因此，个企业的市场份额变化反映特别敏感，因此，HHIHHI指数能够真实地反应指数能够真实地反应市场中企业之间规模上差异大小。市场中企业之间规模上差异大小。 HHIHHI指数的指数的缺陷缺陷：为了计算某个指定市场的：为了计

36、算某个指定市场的HHIHHI，必须收集到该市场上，必须收集到该市场上所有企业的市场份额信息，必须承认，这次工作的成本是比较高的。所有企业的市场份额信息，必须承认，这次工作的成本是比较高的。 2021-12-24352007-6-1 二、决定市场结构的主要因素二、决定市场结构的主要因素 n(2)(2)相对指标。衡量市场集中度的相对法主要有两种指标即洛相对指标。衡量市场集中度的相对法主要有两种指标即洛伦兹曲线以及厂商规模的对数方差。伦兹曲线以及厂商规模的对数方差。 A.A.基尼系数指标基尼系数指标 基尼系数的值在基尼系数的值在0到到1之间变动。基尼系数为之间变动。基尼系数为0，表明洛伦兹曲线与，表

37、明洛伦兹曲线与均等分布线重合，即所有企业规模完全相等；基尼系数为均等分布线重合，即所有企业规模完全相等；基尼系数为1，表明，表明企业的规模分布越来越不均等。企业的规模分布越来越不均等。 洛伦兹曲线和基尼系数可反映出某一特定行业市场上所有企业的规洛伦兹曲线和基尼系数可反映出某一特定行业市场上所有企业的规模分布状况。模分布状况。 市场结构高寡占型 低寡占型 低寡占型 低寡占型 HHI值 HHI3000 1800HHI3000 1400HHI1800 1000HHI1400 2021-12-243610 20 30 40 50 60 70 80 90 100908070605040302010100

38、%图 4-1 罗 伦 兹 曲 线市市场场占占有有率率AB绝对均等线洛伦茨曲线厂商数量比重4502021-12-24372007-6-1 二、决定市场结构的主要因素二、决定市场结构的主要因素 局限性：洛伦兹曲线和基尼系数是对特定市场中企业规模分布情况局限性：洛伦兹曲线和基尼系数是对特定市场中企业规模分布情况的一种相对度量，而不是绝对度量；基尼系数并不能代表某一特定的一种相对度量，而不是绝对度量；基尼系数并不能代表某一特定市场中唯一的一种企业规模分布的状况。在使用时须非常小心。市场中唯一的一种企业规模分布的状况。在使用时须非常小心。 B.B.厂商规模的对数方差指标厂商规模的对数方差指标 对数方差的

39、最大特点是假定厂商规模分布愈均齐，厂商之间的竞争性就愈强。对数方差的最大特点是假定厂商规模分布愈均齐，厂商之间的竞争性就愈强。 21212)log(1)(log1=NiiNiiSNSNv2021-12-24382007-6-1 二、决定市场结构的主要因素二、决定市场结构的主要因素n（二）产品差异化（二）产品差异化 1.1.产品差异化的含义产品差异化的含义 产品差异化是指企业向市场提供的产品或销售产品过程中的条件，与产品差异化是指企业向市场提供的产品或销售产品过程中的条件，与同行业的其他企业相比较，在产品质量、款式、性能、销售服务、信息提同行业的其他企业相比较，在产品质量、款式、性能、销售服务、

40、信息提供及消费者偏好等方面存在着明显的差异，从而具有可区别性和不完全替供及消费者偏好等方面存在着明显的差异，从而具有可区别性和不完全替代性。代性。 2.2.形成产品差异化的因素形成产品差异化的因素 n(1)(1)产品的物理性差异。产品的物理性差异。 n(2)(2)买方的主观差异。买方的主观差异。 n(3)(3)对买方的服务差异。对买方的服务差异。 n(4)(4)地理位置差异。地理位置差异。 n(5)(5)特殊促销活动差异。特殊促销活动差异。2021-12-24392021-12-24402007-6-1 二、决定市场结构的主要因素二、决定市场结构的主要因素3.3.扩大产品差别的主要途径扩大产品

41、差别的主要途径 n(1)(1)增强研究和开发增强研究和开发(R&D)(R&D)力度，及时改变和优化产品的设计、结构、功能力度，及时改变和优化产品的设计、结构、功能、质量、外观及包装等。、质量、外观及包装等。 n(2)(2)有针对性地制定并实施广告宣传和其他促销手段，使消费者对特定商标有针对性地制定并实施广告宣传和其他促销手段，使消费者对特定商标品牌的产品形成偏好。品牌的产品形成偏好。 n(3)(3)通过提供有关产品信息、改善售后服务和提供信用消费等方式使消费者通过提供有关产品信息、改善售后服务和提供信用消费等方式使消费者形成偏好。形成偏好。 n(4)(4)充分利用地理区位和营销

42、网络优势，在供货时间、运输成本、销售价格充分利用地理区位和营销网络优势，在供货时间、运输成本、销售价格、售后服务等方面、售后服务等方面“制造制造”差别，使消费者在选择产品时产生偏好。差别，使消费者在选择产品时产生偏好。 2021-12-24412007-6-1 二、决定市场结构的主要因素二、决定市场结构的主要因素4.4.产品差异化对市场结构影响产品差异化对市场结构影响 n(1)(1)影响市场集中度影响市场集中度 n(2)(2)形成市场进入壁垒形成市场进入壁垒n(3)(3)影响产品价格影响产品价格n(4)(4)给企业间的价格协调带来困难给企业间的价格协调带来困难 5.5.产品差异化的基本度量方法

43、产品差异化的基本度量方法 n广告费用的绝对额广告费用的绝对额 n广告密度广告密度=AD=ADSL SL AD AD产品广告费用绝对金额产品广告费用绝对金额 SLSL产品销售额产品销售额n在产业组织研究中，主要是通过在产业组织研究中，主要是通过广告费用的有关指标广告费用的有关指标来分析产品差别化程度来分析产品差别化程度。 日本著名的产业组织学者植草益用广告密度和广告费用的绝对额对产业差别程日本著名的产业组织学者植草益用广告密度和广告费用的绝对额对产业差别程度作了如下分类：度作了如下分类： ADADSL3.5%SL3.5%或或AD20AD20亿日元亿日元很高产品差别产业；很高产品差别产业； 1%A

44、D1%ADSL3.5%SL3.5%或或1010亿亿AD20AD20亿日元亿日元高产品差别产业；高产品差别产业； ADADSL1%SL1%或或AD10AD10亿日元亿日元中产品差别产业。中产品差别产业。 2021-12-24422021-12-24432007-6-1 二、决定市场结构的主要因素二、决定市场结构的主要因素6.6.产品差异化的影响和后果产品差异化的影响和后果 n(1)(1)产品差别化与市场集中度存在着双向的相互影响；产品差别化与市场集中度存在着双向的相互影响； n(2)(2)产品差别化是形成市场进入壁垒的重要因素之一；产品差别化是形成市场进入壁垒的重要因素之一； n(3)(3)产品

45、差别化将影响企业的价格形成；产品差别化将影响企业的价格形成； n(4)(4)产品差别化给企业间的价格协调带来了困难；产品差别化给企业间的价格协调带来了困难； n(5)(5)产品差别化的存在使得非价格竞争更为激烈；产品差别化的存在使得非价格竞争更为激烈； n(6)(6)产品差别化导致的价格差别使企业间利润率产生差别，从而影响产业的产品差别化导致的价格差别使企业间利润率产生差别，从而影响产业的利润率分布。利润率分布。 7.7.不同产业市场的产品差异程度不同产业市场的产品差异程度 n(1)(1)消费品产业消费品产业 耐用消费品。差别化程度处于中等水平到高等水平之间。耐用消费品。差别化程度处于中等水平

46、到高等水平之间。 非耐用消费品。差别化程度更高。非耐用消费品。差别化程度更高。 n(2)(2)工业品产业。差异化程度低。工业品产业。差异化程度低。 2021-12-24442021-12-24452007-6-1 二、决定市场结构的主要因素二、决定市场结构的主要因素n（三）进入和退出壁垒（三）进入和退出壁垒 1.进入壁垒进入壁垒 n(1)(1)进入壁垒的含义进入壁垒的含义 进入壁垒进入壁垒是指准备进入或正在进入的新企业在与产业内已有企业是指准备进入或正在进入的新企业在与产业内已有企业 竞争过程中，遇到的障碍或不利因素。竞争过程中，遇到的障碍或不利因素。 n (2)(2)进入壁垒的分类进入壁垒的

47、分类 分为分为结构型进入壁垒，策略型进入壁垒和制度型壁垒结构型进入壁垒，策略型进入壁垒和制度型壁垒： 结构型进入壁垒结构型进入壁垒产生于欲进入的产业本身的基本特征，即进入某一特产生于欲进入的产业本身的基本特征，即进入某一特 定产业时所遇到的经济障碍以及克服这些障碍所导致成本的提高。定产业时所遇到的经济障碍以及克服这些障碍所导致成本的提高。 策略型进入壁垒策略型进入壁垒 产生于在位厂商的行为，特别是在位者可以采取行动产生于在位厂商的行为，特别是在位者可以采取行动 提高结构性进入壁垒，或者扬言一旦进入就采取报复行动。提高结构性进入壁垒，或者扬言一旦进入就采取报复行动。 制度型壁垒制度型壁垒 指政府

48、对某些产品的生产经营只对少数特定厂商授予特指政府对某些产品的生产经营只对少数特定厂商授予特 许权而不允许其他厂商进入，或者由于发明创造获得的专利权保护，许权而不允许其他厂商进入，或者由于发明创造获得的专利权保护， 以及其他政府管制措施等。以及其他政府管制措施等。 2021-12-24462007-6-1 二、决定市场结构的主要因素二、决定市场结构的主要因素n(3)(3)形成进入壁垒的因素形成进入壁垒的因素 规模经济规模经济 必要资本量必要资本量产品差异化产品差异化 绝对成本优势绝对成本优势 政策法规政策法规 2021-12-24472007-6-1 二、决定市场结构的主要因素二、决定市场结构的

49、主要因素2.退出壁垒退出壁垒 n(1)(1)退出壁垒的含义退出壁垒的含义 退出壁垒退出壁垒是指某个是指某个( (或某些或某些) )企业停止作为卖方而从某个行业撤退企业停止作为卖方而从某个行业撤退 时所遇到的障碍。退出方式为转产或宣布破产时所遇到的障碍。退出方式为转产或宣布破产。 n (2)(2)形成退出壁垒的因素形成退出壁垒的因素 资产专用性和沉没成本资产专用性和沉没成本 解雇费用解雇费用政策限制政策限制 2021-12-24482007-6-1 小结小结n本节主要介绍了：本节主要介绍了： 市场结构的含义和基本类型；市场结构的含义和基本类型； 决定市场结构的主要因素。决定市场结构的主要因素。

50、2021-12-24492007-6-1 n企业的企业的市场行为市场行为是联结是联结市场结构市场结构和和行业绩效行业绩效的中间环节，它受的中间环节，它受制于市场结构，同时又反作用于市场结构，影响和改变市场结制于市场结构，同时又反作用于市场结构，影响和改变市场结构的特征和状况，并直接影响市场绩效。构的特征和状况，并直接影响市场绩效。 n产业组织理论主要研究产业组织理论主要研究寡头垄断型市场结构寡头垄断型市场结构中企业的市场行为中企业的市场行为。第三节第三节 市场行为市场行为2021-12-24502007-6-1 一、市场行为的概念和内容一、市场行为的概念和内容n市场行为市场行为是指企业在市场上

51、为实现其目标（如利润最大化和更高的是指企业在市场上为实现其目标（如利润最大化和更高的市场占有率）所采取的适应市场要求不断调整的战略性行为。市场占有率）所采取的适应市场要求不断调整的战略性行为。 n企业的市场行为主要包括四方面的内容：企业的市场行为主要包括四方面的内容： 1.以控制和影响价格为基本特征和直接目的的市场价格行为，包以控制和影响价格为基本特征和直接目的的市场价格行为，包括价格竞争行为和价格协调行为。括价格竞争行为和价格协调行为。 2.以促进销售、提高市场占有率为主要内容的促销行为，如广告以促进销售、提高市场占有率为主要内容的促销行为，如广告行为。行为。 3.以产权关系和企业规模变动为

52、基本特征的企业组织调整行为，以产权关系和企业规模变动为基本特征的企业组织调整行为，如兼并行为。如兼并行为。 4.企业技术进步企业技术进步。 2021-12-24512007-6-1 二、市场价格行为二、市场价格行为n（一）价格竞争行为（一）价格竞争行为 1.掠夺性定价（驱逐对手定价）掠夺性定价（驱逐对手定价） 某企业为了把对手和试图进入市场的潜在对手挤出某企业为了把对手和试图进入市场的潜在对手挤出 市场，而采取降低价格（甚至低于成本）的策略行为。市场，而采取降低价格（甚至低于成本）的策略行为。 n(1)(1)掠夺性定价的掠夺性定价的特征特征 掠夺性定价中出现的价格下降，一般的暂时性的。掠夺性定

53、价中出现的价格下降，一般的暂时性的。 在掠夺性定价中企业发动暂时性降价，实质目的是缩减供给量，在掠夺性定价中企业发动暂时性降价，实质目的是缩减供给量，而不是扩大需求量。而不是扩大需求量。 一般情况下，采用掠夺性定价策略都是市场上势力雄厚的大企业一般情况下，采用掠夺性定价策略都是市场上势力雄厚的大企业。2021-12-24522007-6-1 二、市场价格行为二、市场价格行为n(2)(2)掠夺性定价的后果和影响掠夺性定价的后果和影响 一般发生在大企业和大企业之间，一般发生在大企业和大企业之间， 目的主要在于驱逐或消灭现有的竞争对手或是教训不合作的竞争对手，目的主要在于驱逐或消灭现有的竞争对手或是

54、教训不合作的竞争对手，同时也向意欲进入市场的新企业发出了警告。同时也向意欲进入市场的新企业发出了警告。 现实中，掠夺性定价并不是经常发生。现实中，掠夺性定价并不是经常发生。 n(3)(3)案例案例 2.限制性定价（阻止进入定价）限制性定价（阻止进入定价） 限制性定价限制性定价是指寡头垄断产业内企业采取适度降低产品价格，以阻止是指寡头垄断产业内企业采取适度降低产品价格，以阻止 新企业的进入而又可使其获得垄断利润的定价行为。直接新企业的进入而又可使其获得垄断利润的定价行为。直接 目的是阻止新竞争对手的加入。目的是阻止新竞争对手的加入。2021-12-24532007-6-1 二、市场价格行为二、市

55、场价格行为n限制性定价行为能够实施并取得效果必须满足如下三个假设条限制性定价行为能够实施并取得效果必须满足如下三个假设条件：件： 第一，原有企业和潜在进入企业都谋求长期利润最大化。第一，原有企业和潜在进入企业都谋求长期利润最大化。 第二，原有企业认为，进入企业认定进入后原有企业会维持其产量，价第二，原有企业认为，进入企业认定进入后原有企业会维持其产量，价格会因新企业增加的产量而下降。格会因新企业增加的产量而下降。 第三，原有企业很容易通过串通来阻止新企业进入。第三，原有企业很容易通过串通来阻止新企业进入。 n包括：包括： 短期限制性定价短期限制性定价 动态限制性定价动态限制性定价 n影响限制性

56、定价的主要因素影响限制性定价的主要因素 市场进入壁垒的高低。市场进入壁垒的高低。 经济规模。经济规模。 2021-12-24542007-6-1 二、市场价格行为二、市场价格行为n（二）价格协调行为（二）价格协调行为 价格协调行为价格协调行为是指企业之间在价格决定和调整过程中相互协调是指企业之间在价格决定和调整过程中相互协调 而采取的共同行为。而采取的共同行为。 企业间价格协调的基本目的是：限制价格竞争，共同控制市场，企业间价格协调的基本目的是：限制价格竞争，共同控制市场，获取垄断利润。获取垄断利润。 常见的价格协调行为有以下三种类型：常见的价格协调行为有以下三种类型： n1.价格卡特尔价格卡

57、特尔 价格卡特尔价格卡特尔是指企业之间以限制竞争、控制市场、谋求利润最大化为目的的在是指企业之间以限制竞争、控制市场、谋求利润最大化为目的的在价格决定和调整过程中相互协调而采取的共同定价行为。一般发生在寡头垄价格决定和调整过程中相互协调而采取的共同定价行为。一般发生在寡头垄断市场。断市场。 文字记录的明确协定卡特尔；文字记录的明确协定卡特尔； 口头意向的秘密协定卡特尔。口头意向的秘密协定卡特尔。 2021-12-24552007-6-1 二、市场价格行为二、市场价格行为n2.价格领导价格领导 价格领导价格领导是指行业中以某个企业作为价格变动的领导者，率先是指行业中以某个企业作为价格变动的领导者

58、，率先 调整价格，而其他企业即调整价格，而其他企业即“价格追随者价格追随者”则根据其行为则根据其行为 而确定自己的价格行为方式。而确定自己的价格行为方式。 价格领导行为一般分为两种：价格领导行为一般分为两种： n(1)晴雨表型的价格领导方式；晴雨表型的价格领导方式； n(2)支配型价格领导方式。支配型价格领导方式。 n3.有意识的平行调整有意识的平行调整 有意识的平行调整有意识的平行调整即价格调整时没有明显的追随调价现象，而即价格调整时没有明显的追随调价现象，而 只体现为比较含蓄而默契的配合行为。只体现为比较含蓄而默契的配合行为。2021-12-24562007-6-1 三、广告行为三、广告行

59、为广告行为是企业在市场上经常采用的一种主要的非价格竞争方式广告行为是企业在市场上经常采用的一种主要的非价格竞争方式 n（一）广告行为对市场结构的影响（一）广告行为对市场结构的影响 （影响集中度影响集中度）1.广告与产品差异化程度广告与产品差异化程度 2.广告与进入壁垒广告与进入壁垒 n（二）广告的福利效果（二）广告的福利效果 1.广告能够降低消费者的搜寻成本；广告能够降低消费者的搜寻成本； 2.价格广告能够增进社会福利；价格广告能够增进社会福利； 3.非价格广告能够克服劣质品问题；非价格广告能够克服劣质品问题； 4.广告过度问题；广告过度问题； 5.广告导致市场集中度提高。广告导致市场集中度提

60、高。 2021-12-24572007-6-1 三、广告行为三、广告行为先验品先验品搜寻商品搜寻商品：消费者能够在购买之前通过检验确定其质：消费者能够在购买之前通过检验确定其质量。家具、服装等。量。家具、服装等。后验品后验品经验商品经验商品：消费者必须在消费产品后才能确定其质量：消费者必须在消费产品后才能确定其质量。加工食品、心理治疗等。加工食品、心理治疗等。广告策略：广告策略：搜寻商品搜寻商品广告应直接提供有关产品性质的直接信广告应直接提供有关产品性质的直接信息。息。 经验商品经验商品不介绍产品本身，而是通过反复强调企不介绍产品本身，而是通过反复强调企业名称和品牌来加深消费者的印象业名称和品牌来加深消费者的