C12020证券公司合规治理有效性评估指引答案B

1、证券公司合规治理有效性评估指引答案（100分）1 .按照g证券公司合规管理有效性评估指引的规定，关于合规管理有效性评估的评估型核，下列选项中错误的是（）Qo证券公司应当对自评底移送行复核o评估小组成员对其所在部门或者分专部门的评估底稿的更核应当实行回避制度O证券公司应针对评估期内发生的合规风险事项开展重点评估。评估小组成员可参与其所在部门或者分营部门的评估底格的复核D2 .下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有. （本塞有超过一个的正确选项）口证券公司必须单独开展合规管理有效性评估合物管理有效性程度是内控评价的重要内容证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中

2、一并进行口合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关提因素BCD3 .证券公司合规管理有效性评估指引附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全 部评估内容。（）O错误O正确错误4 .按照证券公司合规管理有效性评估指引的规定,证券公司对合规管理环境的评估应当至点关注公司高层是否重视 合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保漳是否充分等。（）O正确o错误正确5 .按照6证券公司合规管理有效性评估指引的规定，证券公司自行组织开展合规营理有效性评估的，应当按要求成立 评估小组:（）o正确O错误正确6 .证券公司整改责任部门在合规管理有效性

3、评估后续整改阶段.应及时向管理层报告整改进展情况。（）O正确o错误正确7 .按照证券公司合规管理有效性评估指引的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一皎包括（）a （本题有 超过一个的正确选项）评估准各后续整改评估报告评估实施ABCD8 .按照证券公司合规管理有效性评估指引的规定，证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风除为导向。（ ）o错误o正确正确9 .按照£证券公司合规晋理有效性评估指弓I的规定，证券公司合规管理有效性评估分为（）和）。（本题有超 过一个的正确选项）专项评估外部评估全面评估内部评估AC10 .下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是。O证券

4、公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门O证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一贵任主体O证券公司应结合自身治理绪构，选择由量事会、监事会或董事会授权管理层组织开届全面评估o证券公司委托外部中介机构开展评估的，应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作B11 .按照0：证券公司合规管理有效性评估指引的规定，证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有（）O （本题 有超过一个的正确选项）访谈知识测试文本审阅口问卷调查ABCD12 .按照£证券公司合规管理有效性评估指引的规定，合规管理环境评怙底相应当由公司主要负交人签署确认。（）O错误O正

5、确正确13 .下列关于证券公司合规管理有效性评估风险信息收集的说法中,正确的有）.（本题有超过一个的正确选项） 判断合规管理是否有效最终应看是否实现合按经营在评估的过程中，应广泛收集评估期间已发生的各种合规风险事件，找出薄弱环节，并将其作为评估重点 判断合规管理是否有效且终应看合规官理的操作过程 合规管理有效性评估的落和点在有效性上ABD14 .证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围，（）。错误o正确错误15 .按照g证券公司合规管理有效性评估指引的规定，证券公司应当开展合规哲理有效性专项评估的情形包括（）o （本题有超过一个的正确选项）口公司管理层提出要求时证券监管

6、机构提出要求时公司内部发生重大合规风险事件时证券自律组织提出要求时BCD3.按照证券公司合规管理有效性评估指引的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估次各、评估实 施、评估报告和后续整改四个阶段。（）O正确o错误正确5.证券公司合规管理有效性评估的评估原则中，要突出全面性、客观性和重要性。（）O正确O甯误正确7.证券公司的整改会任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段应承担的贡任有（）. （本题有超过一个的正确选 项）及时向管理层报告整改迸展情况按照整改方案要求完成整改葡定整改方案，贺确越改市任部门和时间表口持续关注和隐踪整改情况AB9.按照g证券公司合规晋理有效性评估指引的规定，合

7、规昔理有效性评估报告至少应包括的内容有（）。（本题有 超过一个的正确选项）口评估范围和对象评估程序和方法发现的问题及改进建议评估依据ABCD11 .按照:证券公司合规管理有效性评估指引的规定，关于合规管理有效性评估的评估准各，下列选项中正确的是（）s （本题有超过一个的正确选项）证券公司没有必要对参与评估的人员开展培训口证券公司应当确保评估小组成员具备相应的胜任能力口证券公司应当礴保评估小组具备独立开展合规管理有效性评估的权力口证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的，应当按要求成立评估小组BCD12 .判断证券公司合规管理是否有效，最终应看证券公司是否实现合规经营。（）O正确O错误正确13

8、.按照&证券公司合规管理有效性评估指引的规定，台规管理环境评估底稿应当由（）签署确认。O合规管理部门负责人、公司负责人o自评部门负责人O公司主要负责人o合规旨理部门负贡人15.证券公司成立的证券业务子公司，如证券资产管理公司等，无需按照证券公司合规管理有效性评估指引开展合规 哲理有效性评估。 )O正确O错误错误5.按照证券公司合规管理有效性评估指引的规定，评估人员可以按照()，从确定的抽样总注中抽取一定比例的 样本，弃对样本的符合性饮出判断，本题有超过一个的正确选项)g业务重要性管理层意图回业务发生频率团合规风险的高低ABD13 .按照。：证券公司合规管理有效性评估指引的规定，证券公司

9、每年应当至少开展2次合规管理有效性全面评估.()错误o正确错误14 .按演证券公司合规管理有效性评估指引的规定，证券公司对经营管理制度与机制建设情况的评估应当重点关注的 是)。各项经营管理制度和操作流程是否健全O合规管理的履职保理是否充分o公司高层是否重视合娩管理O合规管理制度是否健全A15 .按照£证券公司合规管理有效性评信指引的规定，合规管理职责履行情况评估底稿，应当由()签署确认。自评部门负贡人和分管自评部门的高级管理人员o公司财务部门负责人O公司主要负贡人、自评部门负责人O公司主要负贡人A3.按照证券公司合规管理有效性评估指引的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注的内容有()o (本题有超过一个的正确选项)目合规文化建设是否到位旧公司高层是否重视合规管理团合规管理制度是否健全各项经营管理制度和操作流程是否健全ABC1.按照证券公司合规管理有效性评估指引的规定，下列关