保险公司反洗钱约见谈话的整改报告

1、xx* 财险 * 市中心支公司关于反洗钱约见谈话的整改报告：* 年*月* 日,* 对我公司进行了反洗钱约见谈话。约谈内容为 2018 年反洗钱工作履职情况，涉及5 个方面，并给予 3 点处理建议。根据约谈内容和处理建议，我公司结合工作实际，对反洗钱工作进行了自查，现将监管整改情况报告如下：一、高级管理层不重视反洗钱工作，反洗钱工作领导小组未对反洗钱工作作出安排部署的问题整改措施：一是召开反洗钱工作部署会。 6 月 6 日， * 中支副经理（主持工作） * 主持召开反洗钱工作部署会，传达全省反洗钱工作推进会会议精神，并就相关工作进行安排部署。 9 月 25 日上午， * 中支副经理（主持工作）

2、*主持召开反洗钱工作部署会，会议就人行* 中心支行培训内容、客户身份识别、大额可疑交易报告及近年人民银行检查处罚情况等内容进行详细安排。二是加强与人行反洗钱工作的汇报沟通。 * 中支副经理（主持工作） * 带反洗钱岗位人员，先后于6 月、 9 月、 11 月拜访人行行长、副行长、反洗钱科室领导及工作人员，就近期反洗钱工作进行汇报沟通。二、反洗钱政策制度执行有效性差，客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存不规范，自主开展反洗钱宣传培训不力的问题整改措施：一是组织全员对反洗钱政策制度进行学习。分别于 4 月 9 日、 8月 15 日、 11 月 12 日，组织反洗钱条线人员对 * 公司客户身份识

3、别和客户身份资料及交易记录保存管理办法、 * 公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理（暂行）办法、 * 公司大额交易和可疑交易报告管理办法（ 2017年修订）进行了重新学习。二是安排反洗钱岗位人员外出学习，提高专业基础知识。 5 月 16 日， * 中支安排反洗钱岗位人员参加全省系统反洗钱工作培训， * 为培训班授课。 5 月 20 日下午， * 中支反洗钱领导小组人员参加总公司反洗钱培训视频会， /* 为培训授课。 9 月 18 日至 20 日，派人参加全省 2019 年“加强风险管理、依法合规经营 ”培训研讨班。三是开展反洗钱宣传培训。 7 月10 日，公司联合寿险 * 公司开展 “保险

4、进企业 ”活动。 11 月 12 日下午， * 科长 一行莅临 * 中支，开展反洗钱专题培训会。三、未有效落实当地人民银行工作要求的问题整改措施：一是按时报送各类工作信息。每月初报送反洗钱工作简报，每季度报送反洗钱工作亮点，按时报送各类活动简报。二是主动积极汇报反洗钱工作。每月就反洗钱工作与人行反洗钱科就行工作汇报，对于新政策、新要求要主动请示沟通。三是根据人民银行* 中心支行安排，积极组织开展 “反洗钱宣传月 ”活动，及各类反洗钱宣传活动。四、反洗钱工作人员不稳定，反洗钱岗位人员调整后未及时向人民银行报备，造成工作无法实现有效衔接的问题整改措施：一是对反洗钱领导小组人员时调整进行及时报备，上报了关于调整反洗钱工作领导小组成员的通知（国寿财险嘉发 2019 32 号）；二是对反洗钱各条线人员进行了将反洗钱领导小组及相关岗位的变动录入反洗钱监控管理系统，并能明确反洗钱领导小组和反洗钱工作小组的反洗钱工作职责。五、反洗钱内控制度、工作报告、重要信息等工作资料报备不及时，配合人民银行反洗钱工作主动性不强的问题整改措施：一是及时报备反洗钱内控制度、工作报告、重要信息等工作资料。二是加强与人行反洗钱科的工作汇报沟通。今后，我公司将严格按照人民银行、总公司及省分公司的反洗钱要求，继续深入开展反洗钱工作，夯实反洗钱基础工作，继续加大反洗