第四章 提单、海运单及其相关业务

1、LOGO第四章第四章 提单、海运单及其相关业务提单、海运单及其相关业务第四章第四章 提单、海运单及其相关业务提单、海运单及其相关业务提单及海运单概述I 提单业务II提单法III第一节第一节 提单及海运单概述提单及海运单概述v 一、提单的定义一、提单的定义 1992年11月7日通过、1993年7月1日起施行的海商法第71条给提单下的定义是：“提单，是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。” 海商法第72条同时规定：“货物由

2、承运人接收或者装船后，应托运人的要求，承运人应当签发提单。”所以，承运人不能因为其他原因而扣发提单。第一节第一节 提单及海运单概述提单及海运单概述v 二、提单的作用二、提单的作用 1、提单是海上货物运输合同的证明、提单是海上货物运输合同的证明 （1）提单是运输合同成立的证明 （2）提单是运输合同内容的证明 2、提单是证明货物已装船或由承运人接管的货物、提单是证明货物已装船或由承运人接管的货物收据收据 （1）提单是承运人收到货物的收据 （2）提单作为货物收据的证据效力 3、提单是承运人据以交付货物的保证、提单是承运人据以交付货物的保证第一节第一节 提单及海运单概述提单及海运单概述v 三、提单的种

3、类三、提单的种类v （一）基本种类（一）基本种类 1、按货物是否已装船为标准 （1）已装船提单 （On Board B/L；Shipped B/L） （2）收货待运提单 （Received for Shipment B/L） 2、按提单收货人一栏的记载为标准 （1）记名提单 （Straight B/L） （2）不记名提单 （Open B/L；Blank B/L；Bearer B/L） （3）指示提单 （Order B/L）第一节第一节 提单及海运单概述提单及海运单概述 3、按对货物外表状况有无批注为标准 （1）清洁提单 （Clean B/L） （2）不清洁提单 （Foul B/L or Unc

4、lean B/L） 4、按不同的运输组织模式为标准 （1）直达提单 （Direct B/L） （2）转船提单（Transshipment B/L or Through B/L） （3）多式联运提单 （Combined transport B/L；Intermodal transport B/L；Multimodal transport B/L）第一节第一节 提单及海运单概述提单及海运单概述v （二）特殊种类（二）特殊种类 1、按签发提单时间为标准 （1）预借提单 （Advanced B/L） （2）倒签提单（Anti-date B/L） （3）顺签提单（Post-date B/L） 2、其他特

5、殊提单 （1）舱面货提单（On Deck B/L） （2） 并提单 （Omnibus B/L） （3）分提单 （Separate B/L） （4）交换提单 （Switch B/L） （5）交接提单 （Memo B/L） （6）过期提单 （Stale B/L）第一节第一节 提单及海运单概述提单及海运单概述v 四、提单的条款四、提单的条款v （一）提单的正面条款（一）提单的正面条款 1、确认条款 2、不知条款 3、承诺条款 4、签署条款第一节第一节 提单及海运单概述提单及海运单概述v （二）提单的背面条款（二）提单的背面条款 全式提单的背面印有各种条款。提单背面条款可以分为两类： 强制性条款 任意

6、性条款。第一节第一节 提单及海运单概述提单及海运单概述v 五、海运单五、海运单 海运单（Sea Waybill，SWB），是证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接管或装船，以及承运人保证将货物交给指点收货人的一种不可转让的单证。 海运运单与海运提单在作用上有很大的不同。一方面，海运单不具有提单“物权凭证”的作用，另一方面，作为运输合同证明、作为货物收据方面，也有很大的区别。第四章第四章 提单、海运单及其相关业务提单、海运单及其相关业务提单及海运单概述I 提单业务II提单法III第二节第二节 提单业务提单业务v 一、提单的缮制一、提单的缮制v （一）提单正面栏目的缮制（一）提单正面栏目的缮制

7、1、提单编号（B/L） 2、托运人（Shipper） 3、收货人（Consignee） 4、通知方（Notify Party） 5、前程运输方（Pre Carriage by） 6、接货地（Place of Receipt） 7、海运船（Ocean Vessel） 8、装港（Port of Loading） 9、卸港（Port of Discharge） 10、交货地（Place of Delivery）第二节第二节 提单业务提单业务11、货物栏（1）标志和序号、箱号和铅封号（Marks & Nos. Containers / Seal No.）（2）集装箱数量和件数（NO. of C

8、ontainers or Packages）（3）货物情况（Description of Goods）（4）总重（Gross Weight kgs）（5）体积（Measurement）（6）集装箱总数或件数总数（Total No. of Packages）12、运费（Freight）（1）运费和其它费用（Freight & Charges）（2）计费吨（Revenue Tons）（3）费率（Rate）（4）每（PER）（5）预付和到付（Prepaid / Collect）（6）预付地点（Prepaid At）（7）付费地点（Payable At）（8）总计预付（Total Prepai

9、d）13、签发地点和日期（Place and date of Issue）14、正本提单的份数（No. of Original B/L）15、代表承运人签发（Signed for the Carrier）16、装船日期第二节第二节 提单业务提单业务v （二）内陆签发提单的缮制（二）内陆签发提单的缮制 1、一程运输为内河驳船 提单正面Pre-carriage by：填写驳船船名； 提单正面Place of Receipt：填写接货地名，代表承运人开始对货物承担责任的地点； 提单正面Ocean Vessel：填写海运船船名和航次，当海运船船名不能确定则填写“TO BE NAMED”或者“XXX（预

10、计二程船船名） OR SUBSTITUTE”； 提单正面Port of Loading：填写同Ocean Vessel对应的装货港名称； 提单正面Port of Discharge：填写同Ocean Vessel对应的卸货港名称； 提单正面Place of Delivery：填写最后交货地名； 提单签发时间：填写货物装上一程驳船的时间； 提单其他栏目的缮制：同直达提单。第二节第二节 提单业务提单业务 2、一程运输为铁路或公路拖车 提单正面Pre-carriage by：填写“TRAIN”或“TRUCK”或空白； 提单正面Place of Receipt：填写接货地名，代表承运人开始对货物承担责

11、任的地点； 提单正面Ocean Vessel：填写海运船船名和航次，当海运船船名不能确定则填写“TO BE NAMED”或者“XXX（预计二程船船名） OR SUBSTITUTE”； 提单正面Port of Loading：填写同Ocean Vessel对应的装货港名称； 提单正面Port of Discharge：填写同Ocean Vessel对应的卸货港名称； 提单正面Place of Delivery：填写最后交货地名； 提单签发时间：填写货物装上一程火车或公路拖车的时间； 提单其他栏目的缮制：同直达提单。第二节第二节 提单业务提单业务v 二、提单的签发二、提单的签发v （一）提单由谁签

12、发，代表谁签发（一）提单由谁签发，代表谁签发 1、提单的签发人 有权签发提单的人是承运人或船长，或经承运人授权的代理人。 2、货代提单 根据国际习惯，货代可以以无船承运人的身份签发提单，此时的身份不再是货运代理人，而是承运人。根据UCP600，这种NVOCC签发的提单是可以结汇的。 3、提单的签署 提单签署的方法除了有传统的手签方法外，只要没有特殊的规定，如信用证不规定必须手签提单，则就可以采用印摹、打孔、盖章、符合或如不违反提单签发地所在国国家的法律，用任何其他机械的或电子的方法。第二节第二节 提单业务提单业务 （二）提单签发给谁（二）提单签发给谁 海商法第72条规定：“货物由承运人接受或者

13、装船后，应托运人的要求，承运人应当签发提单。”第42条规定：“托运人”，是指：1、本人或委托他人以本人名义或者委托他人为本人与承运人订立海上货物运输合同的人；2、本人或者委托他人以本人名义或者委托他人为本人将货物交给与海上货物运输合同有关的承运人的人。第二节第二节 提单业务提单业务v （三）提单的签发日期（三）提单的签发日期 提单的签发日期应该是提单上所列货物实际装船完毕的日期，并且必须与收货单的签发日期相一致。 若货主要求凭CY、CFS签发的D/R换发“收货待运提单”或者是内陆地点签发联运/多式联运提单，提单的签发日期仅反映承运人接管货物的时间。 在集装箱运输实践中，通常以船舶开航日期而非货

14、物实际装船日期为准签发已装船提单。第二节第二节 提单业务提单业务v （四）提单的份数（四）提单的份数 提单有正本提单和副本提单之分。副本提单只用于日常业务，不具有法律效力。 为了预防提单遗失、被窃或在转递过程中发生意外事故造成灭失，各国海商法和航运习惯都允许签发数份正本提单，并且所有正本提单都具有同等效力，但以其中一份提货后，其它各份自动失效。 签发正本提单的份数，都应分别记载于所签发的各份提单上。比如通常都在提单上列有“承运人或其代理人已签署本提单一式份，其中一份经完成提货手续后，其余各份失效”的字句。第二节第二节 提单业务提单业务v （五）提单的签发地点（五）提单的签发地点 提单一般是在装

15、货港签发的。联运/多式联运提单一般是在内陆地点签发的。当然，法律也没有限制“异地签单”，但业务中应注意： 1、有权签发提单的代理在接到货主订舱单后，如发现装货港不是本港但又需在本港签发提单时，可以在本港为货主签发提单，但应注意： 与装货港联系以确认货物能否在该港装船； 向装货港代理订舱同时告知提单在本港签发，以避免装货港重复签发提单； 与装货港代理落实运费及港杂费等的收取； 在得到货物已装船的确认后签发提单； 签单时间应以实际装船时间为准，不得预借或倒签提单。第二节第二节 提单业务提单业务 2、装货港代理在接到货主订舱后，如货主要求在另一港签发提单，装货港代理应注意： 与另一港代理联系并委托其

16、签单； 将货主订舱单传真给另一港，以便其缮制提单； 与另一港代理落实运费及港杂费等的收取； 货物装船后通知另一港代理签发提单； 另一港代理签发提单之前应将样单经装货港代理确认。第二节第二节 提单业务提单业务v 三、提单的缴还和注销三、提单的缴还和注销 收货人提货时必须以提单为凭，而承运人交付货物时则必须收回提单并在提单上做作废的批注。这是公认的国际惯例，也是国际公约和各国法律的规定。 有些国家（如：美国）对记名提单无需注销，签发不可流通的提单的承运人因将货物交给记名收货人而解脱责任。收货人不需出示提单，不需缴还提单，甚至不必占有提单，就可以提取货物。写有运输合同的内容的提单本身并无重要意义。但

17、是，在我国即使是记名提单，收货人也应向承运人缴还提单，因为“提单中载明的向记名人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。”第二节第二节 提单业务提单业务v 四、提单的更改和遗失四、提单的更改和遗失v （一）提单的更改（一）提单的更改 在实际业务中，提单可能是在托运人办妥托运手续后，货物装船前，在缮制有关货运单证的同时缮制的。在货物装船后，这种事先缮制的提单可能与实际装载情况不符而需要更正或者重新缮制。此外，货物装船后，因托运货物时申报材料有误，或者信用证要求的条件有所变化，或者其他原因，而由托运人提出更正提单内容的要求。在这种情况下，承运人通常都会同意托运人提出的更正提单内容的合理要求，

18、重新缮制提单。v （二）提单的遗失（二）提单的遗失 提单签发后，在流转过程中可能会由于种种原因发生遗失。对此，货方可能会要求不凭正本提单交付货物，或者可能因为提单丢失无法结汇而要求重新签发提单。因为提单是承运人保证据以交付货物的凭证，无单放货或重新签发提单对承运人的风险很大，而且承运人是没有义务无单放货或重新签发提单的，因此都比较慎重。第二节第二节 提单业务提单业务v 五、提单的转让五、提单的转让 提单是“物权凭证”，不论是记名提单、不记名提单，还是指示提单，在凭提单提货或者换取提货单时，收货人都应在提单上记载提货的意思表示。通常是由收货人在提单的背面盖章、签字。 关于提单转让的规定为：记名提单，不得转让；不记名提单，无需背书，即可转让；指示提单，经过记名背书或者空白背书转让。所以，背书与转让是不相同的。 通常所说的“背书”是指“指示提单”在转让时所需要进行的背书。背书是指转让人（背书人）在提单的背面写明或者不写明受让人，并签名的手续。实践中，按照背书的方式区分，背书有完全背书（记名背书）、指示背书、选择