银行内勤主任工作总结与银行内控工作总结汇编.doc

1、银行内勤主任工作总结与银行内控工作总结汇编银行内勤主任工作总结一、虚心学习不断充实自己随着金融业的不断发展，金融管理手段的不断更新，我感到仅凭过去的一些工作经验和自己学到的书本知识，远不能适应目前工作的需要。要成为一名合格的管理人员，必须虚心学习，不断更新知识，提高自己的理论水平。为此，一年来，我较系统地学习了商业银行法、票据法、担保法等法律法规，认真学习了市场营销学、银行新开业务等，从而拓宽了知识面，开阔了视野，政策理论水平不断提高，为干好本职工作打下了良好的基矗二、严于律己，努力做到率先垂范作为一名党员、副主任，要想干好本职工作，首先的问题是加强自身修养，加强党性锻炼。一年来，我积极参加上

2、级行、社组织开展的各项活动，自觉遵守党的政治纪律和金融法规，在班子中讲大局、讲原则、讲团结，力求做到反映群众意见直言不讳，坚持正确意见直抒己见，提供决策依据真实可靠，处理辣手问题不徇情顾面，执行领导决定不折不扣。在工作中任劳任怨，勤恳务实，当好职工的表率。在生活中，诚恳待人，注重关心他人生活和工作，当好职工的参谋。三、求真务实，恪尽职守，较好地完成了工作任务一年以来，我无论是在大托信用社，还是在沙湖信用社，都尽最大努力做好份内的工作。我奉行的宗旨是：不图轰轰烈烈，只求扎扎实实 ; 不为创造经验，而求卓有成效 ; 不求尽如人意，但求无愧于心。第1页共6页刚调入沙湖信用社，面对陌生的环境，我的思想

3、压力比较大，员工们也存在着观望心理。为了不辜负区联社领导的厚望，我及时调整心态，与沙湖社新领导班子成员精诚团结、协调运作，我们首先从各项制度入手，对过去的制度办法进行分类清理，明确指导思想、考核任务、工作重点和岗位考核目的，与员工签定“四防一保”责任书和“岗位考核”责任书，落实各线分管工作目标，从“精神文明建设”和“物质文明建设”两个方面提出规范做法的标准，形成适应新形式下的内控制度框架，为信用社有法可依、处理有据、消除风险、合理经营、稳健发展创造出有利条件。其次，改革分配制度，激发经营活力。上半年，组织对辖内信用网点负责人和重要岗位负责人实行了岗位竞聘上岗，竞聘率达 100，极大地激发了职工

4、的工作积极性。同时，根据农村信用社员工工资分配制度改革精神，依据我社特点和发展趋势，突出绩效挂钩和等级分配管理，在全社实行绩效挂钩分配机制。三是勤经营细算帐。今年以来，我狠抓了财务方面的管理，提出了“增收节支，勤俭办社”的口号。一方面加大收息力度，加强内外勤的协调配合，对内外勤进行了明确的分工，做到内勤把关，外勤催收，各负其责，互相配合，今年正常贷款收息率达 98，大大提高了经营效益，综合效益也有了大幅度的提高 ; 二是严格财务管理，严控费用开支。今年以来，根据联社费用捆绑制度，我有效地控制了费用开支，为达到经济和经营效益两者和谐的统一，把钱用在刀刃上，去除不必要的开支，全年费用主要用于业务发

5、展、日常业务经营和职工工资上，严格执行费用“三签”和大额费用报批制度，做到每一笔费用都经过严格的审查，不留疑问。同时根据区联社目标考核办法，做到第2页共6页以业务经营为中心，以利润为目标，明确重点考核利润、收息、费用、付息指标，从而使财务管理纳入正常轨道。四是，狠抓职工两个素质教育，为信用社业务发展推波助澜。一年来，我组织开展多种形式的政治思想教育和理论知识学习，将政治思想教育始终贯穿于业务工作的中心，全年组织了四次赛帐和两次业务技术比武，大大提高了职工的业务能力和技术基本功。同时还积极开展有益于职工身心健康的文体活动，增强了职工的向心力和凝聚力，也增加了职工的工作积极性。一年以来，我虽然做了

6、一些工作，取得了一定的成绩，但这主要靠上级联社的正确领导和同志们的支持和帮助。在今后的工作中，我将一如既往地加强学习，不断加强自身修养，严于律己、宽以待人、克己奉公、恪尽职守，为农信社的兴旺发达做出自己应有的贡献。第3页共6页银行内控工作总结自 xx 年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对 xx 支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高

7、，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告一、内部控制管理的基本情况支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、 xx 支行、 xx 支行、 xx 分理处、 xx 分理处、 xx 分理处、 xx 分理处、 xx 分理处、 xx 分理处、 xxx 分理处、 xx分理处十一个营业机构，另设xx、xx、xx、xx、xx、xx6 个储蓄所。到 10 月末全行员工 xx 人，其中长期合同工xx 人，短期合同工xx人。在机构上设置上

8、做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离 ; 在岗位配置上做到人员落实、职责明确 ; 在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位 ; 在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险; 在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。找范文二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩第4页共6页为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施1、领导重视，组织落实，XX年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范

9、业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计x 次，参加人员 xx 人次，根据行长室要求制订了工作计划，完成了xx 主任xxx 、xx 分理处主任 xx 任期内的责任审计 ;xx 储畜所、 xx 储蓄所、 xx储蓄所、 xx 分理处业务审计工作 ; 重要岗位责任移交 x 个人次 ; 支持分行审计处人员调用 ; 对监管中发现的问题进行延伸检查 ; 建立了问题整改台账 ; 督导了内控评价自查自纠工作。2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，到9

10、 月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件xx 多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了xxxxxx 、xxxxx 、xxxx 委员会，调整了 xx 审查委员会、 xxxxx 委员会、 xxxxx 领导小组、 xxxx 领导小组 ; 出台了 xx 年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、 xxx 工作质量考核办第5页共6页法; 修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送xx通知书，全程监控各单位的整改情况; 业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并根据xx通知书深入基层抓整改落实; 问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理