审计工作职责

1、岗位责任：1、 展开公司内控审计：对总公司、各子公司的内部限制、流程制度的设计和实施进行独立审计,以合理保证公司内部限制的平安性和高效性；2、 展开公司综合审计：对公司各部门进行常规的综合审计和专项审计,以合理保证各机构和部门的内部限制、经营状况得到真实、全面、准确的反映和评价；3、 展开公司离任审计：对子公司负责人、总公司总监及以上高管的调任、离任进行离任审计,以保证审计对象在任期间的经营业绩、合规情况得到真实、全面、准确的反映和评价；4、识别审计中发现的问题,进行风险分析并提出合理专业的治理建议；参与公司业务流程或制度改良和风险评估；5、参与公司的其他审计工作,完成公司分配的其他任务.岗位

2、责任：1、根据国家审计法规、公司财会审计制度的有关规定,负责拟订公司具体审计实施细那么；2、建立对于资产和资金使用的监控机制及其它财务监控机制,发现违规现象时,及时 采取预警举措；3、组织对公司重大经营活动、重大工程、重大经济合同的审计活动；4、全面审查各中央对授权制度和作业流程的执行情况；5、定期或不定期地组织必要的专项审计、专案审计和财务收支审计；岗位责任：1、负责组织对集团及各分子公司财务执行情况、各项财务收支、专项资金使用和核算情况进行审计；2、确认会计记录的真实性及是符合会计准那么要求；3、审阅财务报表及分析报告,确认其真实性、准确性及完整性；4、推动完善公司内控治理体系建立；5、向

3、治理层提供有关审计发现及建议的内审报告,并与各负责部门一起监控审计问题 的整改情况；6、领导交代的其它工作.岗位责任:1 .根据公司相关内部治理制度及公司的具体情况,起草审计规章制度、建立各项内部审计制度与业务流程；2 .根据审计工作方案及审计工程特点,合理规划审计工程,制定具体的审计工作方案,重点负责制定总部、分子公司资产审计方案并组织实施；3 .取得审计工作证据,编制审计工作底稿,并对取得的审计证据的真实性、完整性负责,负责审计资料的立卷,收集、整理归档工作；4 .起草审计报告,客观地反映被审计单位或部门的情况,客观公正地给予评价,并提出建设性的建议和处理意见,对审计中发现的问题进行催促跟

4、进再审计,对重要岗位进行经济责任、离任审计,出具专项审计报告；5 .标准公司各项内部限制制度及业务流程,独立编制业务流程及流程图,建立内部审计限制体系,对公司流程与制度的执行有效性进行审计评估；6 .完成上级领导交办的其他事务.岗位责任：7 、根据内部审计条例拟定和完善财务审计操作指引、财务审计流程；8 、根据年度审计方案,对审计方案实施方案进行调整和分解,编制月度审计方案；9 、负责组织实施年报审计、内控审计、专项审计等各类审计活动；10 编制内审方案,整理审计证据,准备相关审计文件；5、参与现场审计,复核工作底稿,起草审计报告,提出审计建议,送财务总监审核；岗位责任：1、基于公司流程制度及

5、内控治理的要求,定期进行内控审核和测试,识别流程制度的执行情况及存在的问题,并提出改良意见；2、根据审核结果,编制内控审核报告,跟踪并促进整改方案的落实；3、跟进并协助业务部门进行流程或制度文档的修改,弥补现有流程风险和漏洞；4、参与新流程或制度的制定和发布,帮助收集问题,协助业务流程执行;5、根据工作安排进行业务工程的跟踪和检查,提交工程检查报告.1、根据批准的公司年度审计方案拟定工程审计方案、审计工程立项报批、 组 织实施审计工程；2、根据批准的审计工程方案和工程立项,拟定审计工程的实施方案审计方案,明确审计的内容和重点、步骤和时间节点、人员分工和资源需求等；实施审前调查；3、组织实施内部

6、审计工程外勤工作,并对参审部门的参审人员的审计质量和审计进度进行协调；4、召开与审计事项有关的相关会议并作纪要以及开展有关询问、谈话等；5、收集整理并分析审计证据,并评价审计证据对审计结论的充分性和可靠性；6、撰写审计报告初稿或征求意见稿；组织对被审单位征求意见, 适当采纳意见修改后形成送审稿报送审阅和审 批；7、根据董事长、总裁批复后形成正式审计报告,向有关领导、上级审计部门、下属公司、有关部门报送；8、根据内部审计档案治理标准将审计工程中产生的审计文书及工作底稿等及时归档并保存完好；9、根据国家相关法律法规和公司内部规章制度针对审计工程中涉及的事项作出判断,提出审计奖惩建议.一、岗位责任一审计经理1、在总经理的领导下,主持内务审计部的日常工作；2、建立健全内审工作规章制度、审计工