高东镇度预算绩效管理工作开展情况如下本部门按照

1、高东镇 2017 年度预算绩效管理工作开展情况如下：本部门按照浦财督 2016【 5】号文件和浦财督2015【 48 】号文件，开展本单位预算绩效管理工作，全过程绩效管理实施情况： 2017 年度开展的绩效跟踪评价项目 2个，涉及预算金额3623万元； 2017年度开展的绩效评价项目 4 个，涉及预算金额6674万元，平均得分88.11 分（其中，绩效评级为“优”的项目 0 个，绩效评级为“良”的项目 4 个，绩效评级为“合格”的项目 0 个；绩效评级为“不合格”的项目 0 个） 。本单位 2017 年度财政支出项目绩效评价结果信息详见下表：绩效评价结果信息表项目名称高东镇2016年芦九沟、美

2、家沟等21条河道整 治（轮疏）工程项目预算金额504万元评价分值87.51 分评价结论运用由绩效评价小组研发并通过项目主管部门确 认通过的评价指标体系及评分标准，通过数据采 集、问卷调查及访谈，对高东镇 2016年芦九沟、 奚家沟等21条河道整治（轮疏）工程项目绩效进 行客观评价，最终评分为87.51分，绩效评级为良”主要绩效河道疏浚效益显著，未出现黑臭脏乱河道；项目 开展后未出现河道水漫等问题，居民普遍表示满 意；建立定期沟通机制且施工前及时和村沟通， 避免发生施工事故存在问题河道疏浚工程延迟完工，工期控制方面有待 步加强；部分河道效益持续时间短，在项目后续 养护工作有待进一步加强整改建议在

3、开展前期调研工作的基础上完善应急管理机 制，确保项目按计划完成；加强河道保洁监督工 作，进一步加强河道保洁工作效率整改计划加强项目前期调研，完善项目应急机制，建立 项目长效管理机制项目名称2017年度园恒路中修项目预算金额315万元评价分值89.34 分评价结论运用评价指标体系及评分标准，通过数据米集、 问卷调查及访谈，对上海市浦东新区高东镇人民 政府2017年度园恒路中修项目资金支出进行客 观评价，最终评分结果：总分为89.34分，评价 等级为“良”主要绩效园恒路中修项目按照设计方案完成了挖翻、新铺 沥青混凝土车道 5456m2 ;挖翻、铺设人行道 2362m2 ;新做DN600双壁缠绕管（

4、HDPE ） 239m ,新做DN300双壁缠绕管（HDPE ） 61m; 新做雨水检查井10座；新做花岗岩侧平石367 米；新装混凝土侧平石1417m ;更换井盖18座； 新做树柜及花坛侧石1438m。通过园恒路中修项 目实施，解决了园怛路存在的路面及人行道破 损、积水以及排水设施不健全等问题，完善了园 恒路道路设施，改善了通行条件及通行安全性， 美化了区域环境，居民满意度达到了 88.47% , 实现了项目预期目标。存在问题项目在预算安排年度未完成；项目招标施工内容 有遗漏。整改建议加强项目前期管理和可行性分析论证，制定切实 可行的实施计划；加强对招标代理等服务方监督 管理。整改计划进一步

5、详细工程类项目的前期计划安排；项目办强化对工程类项目招标代理的审核监督绩效评价结果信息表项目名称2017年度高东镇高东新村综合整治项目预算金额5555万元评价分值86.73 分评价结论运用由项目组研发并通过论证的评价指标体系 及评分标准，通过数据采集及访谈，对“浦东新区 2017年度高东新村综合整治”项目绩效进行客 观评价，最终评分结果：总分为86.73分，绩效 评级为“良”。主要绩效高东新村综合整治起点高、难度大，施工单位文 明施工，按标准执行综合整治工作；在业主居委 会、街道领导以及项目施工方的密切配合下，工 程项目顺利开展存在问题审计审价未及时完成，资金预算执行率偏低；工 程实际施工时间

6、比计划工期时间长整改建议按时完成工程审计审价，及时申请拨付工程资 金；按照工程设计的内容进行改造，实际施工时 间按照合同约定执行整改计划提高预算支出执行进度；明确合同中工程进度 要求，实行考核绩效评价结果信息表项目名称2017年度高东镇高东福利院补贴项目预算金额300万元评价分值88.86 分评价结论运用由项目组研发并通过论证的评价指标体系 及评分标准，通过数据采集及访谈，对“浦东新区 2017年度高东镇高东福利院补贴”项目绩效进行 客观评价，最终评分结果：总分为 88.85分，绩 效评级为“良”主要绩效保障高东福利院正常运行，为福利院老人提供优 质服务；促进福利院完善设施、规范管理、提升 服

7、务，兑善了高东镇养老体系存在问题预算资金编制不够准确，绩效目标未按要求进行 申报；福利院床位未全部入住，存在床位闲置现 象。整改建议加强预算编制的精确性，明确项目的绩效目标； 减少床位闲置的情况，满足更多符合条件老人的 入住需求。整改计划细化预算单位预算填报内容；加强福利院人员 管理浦东新区高东镇 2016 年芦九沟、奚家沟等21 条河道整治（轮疏）工程项目绩效评价报告上海辉石投资管理有限公司2018 年 6 月 22 日浦东新区2016 年芦九沟、奚家沟等21 条河道整治（轮疏）工程项目绩效评价报告项目实施单位（盖章） ：浦东新区高东镇农业发展中心项目主管部门：浦东新区高东镇人民政府评价委托

8、单位：浦东新区高东镇人民政府评价中介机构（盖章） ：上海辉石投资管理有限公司机构负责人（签字） ：报告摘要 1.一、项目基本情况5.5.6.8.8.二、评价工作实施情况9.（一）评价目的 9.（二）评价过程9.三、评价结论和指标分析 1.3.（一）评价结论1.3.（二）指标分析1.4.四、主要业绩和经验2.2.五、存在的主要问题 2.3.六、相关建议和措施2.4.七、报告附件： 错. 误！未定义书签。附件1：问卷调查汇总分析报告 错. 误！未定义书签。附件2：访谈汇总分析报告 错. 误！未定义书签。附件3：评价工作方案 错. 误！未定义书签。报告摘要一、项目基本情况自 2016 年底浦东新区全

9、面启动中小河道整治以来，和河道过去主要按照区域划分不同，经过现场勘查、摸底、航拍等工作，为每条河道建立了各自的档案。 根据浦东新区对河道整治工作的要求， 结合高东镇域内中小河道整治需求现状， 高东镇政府将待整治河道分批逐年进行整治。高东镇竞赛村、上游村、先锋村、踊跃村、珊黄村、沙港村由于征地、动迁、原住居民搬迁，以及涌入大量的外来人口等原因，出现了垃圾什物乱丢、 乱倒的情况，严重影响分布于这六个村的芦九沟、奚家沟等21 条河道两岸生态环境，形成水体黑臭、水体富营养化严重、河道狭窄、河床提高、淤浅严重等问题，严重影响了河道正常防汛排涝和河道附近居民的正常居住出行。 根据 关于高东镇芦九沟、奚家沟

10、等21 条河道整治（轮疏）工程可行性研究报告（含初步设计）的批复 （浦环保市容2016357 号）文件内容开展“ 2016年高东镇芦九沟、奚家沟等21 条河道整治（轮疏）工程”项目的具体工作， 并由高东农业发展中心组织规划实施各项工作。 上海辉石投资管理有限公司受浦东新区高东镇人民政府委托，对高东镇2016 年芦九沟、奚家沟等21 条河道整治（轮疏）工程项目实施绩效评价。二、预算收支情况高东镇 2016 年 “芦九沟、奚家沟等21 条河道整治（轮疏）工程”项目时间为 2016 年 8 月 21 日 -2016 年 12 月 31 日。 项目 2016 年度申报预算资金为 499.19万元， 其

11、中工程费用 453.41万元， 其他费用 45.78万元。截止至2017年 7月 12 日，根据工程审计结果，实际完成投资504.5505万元，其中建安工程投资457.1207万元，待摊投资47.4298万元，预算执行率为101.07%。三、项目评价结论绩效评价小组运用自主设计的评价指标体系及评分标准， 通过数据采集、问卷调查及访谈等方式，对高东镇“2016年高东镇芦九沟、奚家沟等 21 条河道整治 （轮疏） 工程 ”项目财政资金绩效进行客观评价，最终评分结果为 87.51 分，评价结果为 “良”。通过项目组整体评价，该项目存在以下主要绩效。从项目决策方面来看， 该项目立项符合浦东新区高东镇农

12、业发展中心的管理和运作， 与农业发展中心的工作职责密切相关。 项目年度绩效目标明确、合理。从项目管理方面来看， 项目的组织架构较为完整， 项目管理制度和沟通协调机制健全且执行情况良好；参与项目具体实施的施工方、工程设计单位、 监理单位职责分工明确， 项目实施过程较为规范合理。从项目绩效方面来看， 2016年高东镇芦九沟、奚家沟等21 条河道整治（轮疏）工程项目开展情况整体良好，河道土方疏浚、新建木桩结构护岸、木桩修复、垃圾清运、绿化种植完成情况良好，工程竣工一次验收合格，河道两岸环境及水体质量明显改善。根据项目组评价，该项目存在以下不足：（ 1）河道疏浚工程延迟近完工，工期控制方面有待进一步加

13、强；（ 2） 部分河道效益持续时间短， 在项目后续养护工作有待进一步加强。四、主要业绩与经验1 .河道疏浚效益显著，未出现黑臭脏乱河道项目实施后，取得的效果显著，河道内淤泥淤积，河道黑臭等问题基本解决， 且通过新建护岸等相关工作的开展， 较大程度地改善了五条河道周边的环境。纳入本次工程的 21 条河道周边部分违章建筑已作拆除，在一定程度上，保障了居民的居住环境安全，并有效提升了高东镇市容环境。2 .项目开展后未出现河道水漫等问题，居民普遍表示满意该项目实施后未出现河道水漫影响周边居民生活的情况， 河道较整治前有较大改善，水质变好，河道异味问题也得到有效缓解，整体来讲河道问题得到进一步缓解， 居

14、民普遍表示满意， 根据问卷调查结果显示，居民对于该项目整治后的效果的满意度为 91.60%。3 .建立定期沟通机制且施工前及时和村沟通，避免发生施工事故根据项目主管单位反映， 项目主管方和项目施工单位、 施工监理方定期召开施工沟通会议， 解决施工中出现的问题， 由项目主管方和施工单位共同沟通并及时处理； 此外在河道整治前， 由农业发展中心和河道涉及到的村居及时沟通， 充分听取村居群众的意见， 根据实际及时调整施工方案，避免施工中出现施工事故。五、存在的主要问题4 .河道疏浚工程延迟完工，工期控制方面有待进一步加强项目实际工期为2016 年 9 月 12 日至 2017 年 1 月 20 日，

15、相较于项目施工合同工期延后 1 月 20 日，主要存在以下两方面原因：一方面由于施工期间遇到梅雨季无法施工； 另一方面， 在河道淤泥疏浚中需要借助生产队协助解决泥浆堆积点问题，因此整体工期延后。5 . 部分河道效益持续时间短，在项目后续养护工作有待进一步加强根据项目单位反映，该项目自 2016年施工至今部分河道整治效果已不明显， 且走访中了解到河道整治竣工后数月内效益良好， 但目前个别河道水体存在轻度污染现象， 水体呈现为不正常的绿色并有轻微的异味， 存在零星垃圾漂浮现象， 在河道日常养护方面有待进一步 加强。六、相关建议和措施1 .在开展前期调研工作的基础上完善应急管理机制，确保项目按计划完

16、成关于本次整治工程工期延期一个半月的情况， 项目组建议相关管理部门在前期开展调研工作时应结合周边环境因素， 并与相关职能部门进行合作， 确保各项信息的准确性。 在项目开展前期将各项不确定因素考虑在内， 并制定相应的前期勘察设计方案及相应的应急管理机制，确保项目在实施过程中能够按计划执行，若出现临时突发事件，也可根据应急方案进行相应的调整，而不是被动的等待该因素的解决，导致工期延误。2 . 加强河道保洁监督工作，进一步加强河道保洁工作效率项目涉及河道竣工后交由河道保洁社以及河道养护公司进行后续保洁工作， 并没有施工单位参与后续保洁工作。 建议一方面在河道保洁监督方面进一步加强， 相关管理人员应不

17、定时对各条河道进行巡视检查，并对河道保洁人员进行考核计分，不足方面及时整改；另一方面建议施工方在竣工验收后半年至一年内同步参与河道后续保洁工作， 并将此项内容列入施工合同， 保障河道后续保洁工作有效开展。浦东新区高东镇2016 年芦九沟、 奚家沟等 21 条河道整治 （轮疏）工程项目绩效评价报告为强化预算绩效管理，提高预算精细化、科学化管理水平，合理配置公共资源， 发挥财政资金使用效益和引导作用， 上海辉石投资管理有限公司受高东镇人民政府委托， 依据 关于印发上海市预算绩效管理实施办法的通知 沪财绩 （2014）22号、 关于印发 浦东新区预算绩效管理实施办法的通知 浦财督（2015） 48号

18、等相关文件精神，通过文件资料核查、访谈、问卷调查、现场调研、专家征询等方式，结合定量、定性评价方法对 “浦东新区高东镇 2016 年芦九沟、奚家沟等 21 条河道整治 ”项目实施全面、客观的绩效评价工作。一、项目基本情况（一）项目立项背景及目的我国城镇经济快速发展的同时， 不可避免地对各区域生态环境中土地资源、河流资源等造成一定污染，其中河道污染较为显著。我国诸多城市河道、 湖泊80%已受污染或严重被污染，直接或间接的损失约为 377 亿元/ 年。河流污染以生活污水、工业排污形成的有机污染为主，尤其是COD 和水体富营养化污染最为严重，河道脏、乱、臭、黑、塞现象普遍存在，河道综合整治已引起了社

19、会各界的广泛关注。河道既是重要的水利设施， 又是生态环境的重要组成部分， 对河道进行规划和综合整治显得越来越重要， 通过对河道规划整治， 能更好地保障人民群众的生活环境质量， 同时又起到美化城镇、 乡村生态环境的作用，良好的生态环境亦能有效促进区域经济的发展。上海市自 1998 年以来高度重视中小河道的整治工作，以苏州河整治工作为重点， 带动全市中小河道污染综合整治工作， 解决上海市人民关心、 制约上海社会经济发展的环境问题。 浦东新区河道的长度和数量都居全市各区之首，从2016 年底，浦东新区全面启动中小河道整治以来，和河道过去主要按照区域划分不同，经过现场勘查、摸底、航拍等工作， 为每条河

20、道建立了各自的档案。浦东新区河道整治到 2017 年末达成以下成绩：全区中小河道基本消除黑臭，水域面积只增不减，推进过程中实施河道水质动态监测；到 2020 年，基本消除丧失使用功能（劣于V 类）的水体，实现城乡中小河道“清障、拆违、截污、面洁、岸绿、疏浚、水达标” 的总目标。高东镇竞赛村、上游村、先锋村、踊跃村、珊黄村、沙港村由于征地、动迁、原住居民搬迁，以及涌入大量的外来人口等原因，出现了垃圾什物乱丢、乱倒的情况，严重影响分布于这六个村的芦九沟、奚家沟等 21 条河道两岸生态环境，形成水体黑臭、水体富营养化严重、河道狭窄、河床提高、淤浅严重等问题，严重影响了河道正常防汛排涝和河道附近居民的

21、正常居住出行。 高东镇政府对镇域内各条中小河道污染整治情况重点关注， 进行实地调查后， 镇政府结合实际情况，将镇域内各中小河道分批次逐年开展轮疏整治等工作。根据关于高东镇芦九沟、奚家沟等21 条河道整治（轮疏）工程可行性研究报告（含初步设计）的批复 （浦环保市容2016357 号）文件内容开展 “2016年高东镇芦九沟、奚家沟等21 条河道整治（轮疏）工程”项目的具体工作， 并由高东农业发展中心组织规划实施各项工作。 上海辉石投资管理有限公司受浦东新区高东镇人民政府委托，对高东镇2016 年芦九沟、奚家沟等21 条河道整治（轮疏）工程项目实施绩效评价。（二）预算安排和实际支出情况该项目立项批复

22、资金共499.19万元， 其中工程费用 453.41 万元，其他费用 45.78万元。根据浦东新区村庄改造差别扶持政策 ，区财政对高东镇水利专项的补贴比例为 80%， 即区财政补贴项目资金为365.89万元， 其余资金由高东镇人民政府自筹。 资金全部用于高东镇芦家沟、奚家沟等21 条河道（轮疏）整治工程项目涉及的各项具体工作所需支出，预算资金安排情况详见表1-1。截止至2017年7月12日，根据工程审计结果，实际完成投资504.5505万元，其中建安工程投资 457.1207万元，待摊投资47.4298 万元，预算执行率为101.07%。表1-1:预算资金计划安排表在耳J 丁 P项目类型项目名

23、称合计（万元）区补贴资金 （万元）工程费用河道名称1芦九沟138.7592.932奚家沟48.8731.133珊黄河20.3515.504坟山溪23.7318.045芦家沟12.388.796矮头湾沟19.9514.907李子龙沟19.8915.298仓头河25.6920.249钱家宅河3.933.0910龙桥1号河8.306.6411龙桥2号河15.3812.3112龙桥3号河19.4315.5513后园沟2.942.3514西兀沟5.244.1915直布朗沟3.892.8416望天沟3.352.6517无名河21.1116.8218杨孙河16.7511.5219力家宅河7.255.4620

24、园沟1.871.4921长沟2.201.7622排泥场围堰32.1625.7323独立费用施工监理费16.37/24工程勘测费3.63/25基本设计费16.18/26施工图预算编制费1.62/27竣工图编制费1.29/28工程量清单、标底编制费1.50/29招标代理费1.71/30第三方检测费1.21/31评审费（含概算审核）2.27/32工程总投资499.19365.89（三）组织管理和实施情况项目主管单位是高东镇人民政府， 负责资金的预算编制、 预算下达和执行情况的跟踪、监督、决算及绩效评价分析等工作；项目具体实施单位是高东农业发展中心， 负责项目具体的组织规划实施、 管理以及日常的监督及

25、考核工作。本次项目具体施工由以下四家单位负责：1、工程设计：河北大地建设科技有限公司上海分公司；2、工程施工：上海浦东凌桥建筑安装工程有限公司；3、工程监理：上海新光工程咨询有限公司；4、工程质监：上海市浦东新区水务建设工程安全质量监督站。（四）绩效目标完成情况1 .总目标高东镇政府设立 “芦九沟、 奚家沟等 21 条河道整治 （轮疏） 工程 ”项目， 由高东镇农业发展中心作为项目主管部门， 委托第三方单位进行工程设计、 工程监理、 整治施工等一系列工作， 完成河道整治工程。根据批复工程总量完成河道疏浚、 新建木桩结构护岸和防护栏杆、 种植绿化、清理垃圾等施工内容，保障河道防汛排涝能力，改善河

26、道环境和水体质量，尽量实现 “天蓝、岸绿、水清” 的目标。2 .阶段性目标（ 1）产出目标数量目标： 根据项目批复文件规定完成21 条河道的整治工程；主要包括疏浚河道总长度6052米，疏浚土方 38603立方米； 护岸工程：新建木桩结构护岸 563 米，木桩修复563 米，新建大明沟 84 米，新建防护栏杆 752 米，新建混凝土板护坡100 米； 绿化工程：种植绿化 1938平方米，清理垃圾1347立方米；质量目标：芦九沟、奚家沟等21 条河道轮疏工程要求一次验收100%合格；时效目标：根据合同在2016 年 8 月 21 日至 2016 年 12 月 31 日 之间完成各项工作，保障工程正

27、常开展不出现延期完成的情况。（ 2）效果目标环境效益：通过项目的实施完成 21 条河道的轮疏整治工程、修复排水沟及防汛通道等相关的结构， 确保河道防汛排涝的能力、 改善河道的两岸及水体环境，改善河道黑臭问题，提升水体水质；对河道实施后续养护及保洁工作， 确保河道无相应的漂浮垃圾、 保证河道河面宽敞无淤积，进一步提升河道防汛排涝的能力，尽量达到 “天蓝、岸绿、水清” 的目标；居民满意度：受益对象的满意度达85%以上。二、评价工作实施情况（一）评价目的高东镇分布于竞赛村、上游村、先锋村、踊跃村、珊黄村、沙港村附近的芦九沟、 奚家沟等 21 条河道近年来由于征地、 动迁等原因，水体质量和两岸环境破坏

28、严重， 影响河道正常防汛排涝和居民正常居住出行。镇政府在2016 年设立河道整治（轮疏）工程项目，由高东镇农业发展中心作为项目主管部门， 根据项目工程批复量委托第三方施工监理单位完成河道整治工程。为了解高东镇2016年芦九沟、奚家沟等21 条河道整治（轮疏）工程项目施工开展过程规范性、 资金使用合规性、 项目工程批复量完成率、 项目施工带来的效益等情况， 高东镇人民政府委托上海辉石投资管理有限公司对该项目开展绩效评价工作， 发现工作开展中的经验和亮点， 发掘其中问题并提出相关意见和建议， 为高东镇往后年度开展河道整治类项目提供借鉴性意见和建议。（二）评价过程1、绩效评价工作方案制定过程通过调研

29、，对相关文件的解读，根据绩效评价的基本原理、原则和项目特点， 结合绩效目标， 由绩效评价小组按确定的评价指标体系、评分标准、 评价方法和相关的工作程序和步骤， 在规定的时间节点内开展绩效评价工作。整个过程经历了多次项目管理者访谈和数次绩效评价小组集中讨论与反复修改等环节，指标体系、权重及问卷调查从零散到成熟，从局部到全面。2、绩效评价的原则（ 1）科学规范。绩效评价注重财政支出的经济性、效率性和有效性，严格执行规定的程序，采用定量与定性分析相结合的方法。（ 2）公正公开。绩效评价客观、公正，标准统一、资料可靠，依法公开。（ 3） 绩效相关。 绩效评价针对具体支出及其产出绩效进行评价，结果清晰反

30、映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。3、绩效评价的要求（ 1）在数据采集时，采取客观数据，通过项目相关方访谈与问卷调查相结合的形式，以保证各项指标的真实性。（ 2）保证评价结果的真实性、公正性，提高评价报告的公信力。（ 3）绩效评价报告应当简明扼要，除了对绩效评价的过程、结果描述外，还应总结经验， 指出问题，并就共性问题提出可操作性改进建议。4、评价指标体系及标准指标体系包括评价指标表和基础表两部分， 评价指标表是评价的依据， 基础表是支持评价的基础数据。 评价指标体系分别从项目决策、项目管理、项目绩效三个方面对其财政支出进行评价，权重分别为10%、 25%和 65%。指标权重设计遵循了以结果

31、为导向原则，并适度关注过程管理。本次绩效评价的指标权重设计， 在浦东新区财政支出绩效评价指标框架的基础上对二、三级指标进行细分，根据二、三级指标与绩效目标的匹配性、 在指标中的重要性、 以及对一级指标的影响程度来合理确定评价指标的权重比例结构。评价标准主要是参照计划标准和历史标准制定。 对于已经制定计划目标的指标， 则直接用实际情况与计划情况相比较进行评价。 对于没有制定计划目标的指标，则参照历史标准进行评价。5、评价方法本次主要采用因素分析法， 采取数据对比， 标准和抽样调查相结合，同时辅以深入访谈、现场勘察、资料研究等方法。6、数据采集方法及过程本次绩效评价证据收集方法包括了： 研究、 分

32、析项目预算部门提供的相关文件； 核查预算部门财务部门提供的项目资金支出情况； 整理、汇总项目预算单位提供的项目相关合同、项目实施情况、工作总结和汇报； 根据高东镇项目河道涉及六个村居的居民群众和农业发展中心工作人员填写的问卷调查结果汇总满意度情况，进行绩效评分。根据上述方法，从项目的立项合理性、管理制度的合规性、资金使用的有效性、 项目绩效的达成率和社会公众的满意度等方面， 对评价对象进行绩效评价。7、绩效评价实施过程2018 年 3 月 14 日项目启动会以来，评价小组在前期调研的基础上， 完成了项目绩效评价工作方案， 明确了评价的目的、 方法、 原则、指标体系和社会调查方案等内容。 201

33、8 年 4 月 8 日，完成了该项目工作方案撰写工作， 充分听取了高东镇农业发展中心项目负责人的反馈意见。 评价小组严格按照项目主管部门确认通过的工作方案开展绩效评价工作。本次绩效评价工作包括：基础数据采集、访谈和问卷调查、现场走访勘查等内容。（ 1）基础数据采集2018 年 3 月 14 日 2018 年 3 月 20 日期间，根据评价的需要，向高东镇农业发展中心提交了项目资料清单， 并根据项目单位提供的资料进行前期的基础数据收集整理工作。（ 2）问卷调研2018 年 5 月 25 日 2018 年 6 月 5 日期间， 评价小组对本次项目涉及的六个村居内居民以及高东镇农业发展中心项目相关工

34、作人员进行问卷调查。本次问卷调查方式为随机抽样调查。问卷共发放305 份， 其中居民问卷采用随机抽样的方式， 问卷发放共 300 份； 对农业发展中心项目相关工作人员发放5 份问卷， 问卷调查结果详见附件1：问卷调查汇总分析报告。（ 3）访谈调研2018 年 6 月 20 日，根据工作方案要求，对高东镇农业发展中心该项目负责人进行了访谈， 了解各方在本次项目中的职责和主要工作内容，并充分听取相关意见和建议。访谈结果详见附件2：访谈汇总分析报告。（ 4）现场勘查2018 年 6 月 21 日，根据工作方案要求，对本次项目涉及的 21条河道中抽取5-6 条进行现场走访勘查， 了解项目施工完成后的后

35、续管理情况。（ 5）数据分析及撰写报告2018 年 6 月上旬，评价小组根据评价要求，对采集的项目相关数据进行分析、处理和评分，并根据分析结果提炼评价结论，撰写项目评价报告。三、评价结论和指标分析（一）评价结论1 .评价结果运用由绩效评价小组研发并通过项目主管部门确认通过的评价指标体系及评分标准，通过数据采集、问卷调查及访谈，对高东镇2016 年芦九沟、奚家沟等21条河道整治（轮疏）工程项目绩效进行客观评价，最终评分为87.51分，绩效评级为“良” 。2 .主要绩效从项目决策方面来看，该项目立项符合浦东新区高东镇农业发展中心的管理和运作， 与农业发展中心的工作职责密切相关。 项目年度绩效目标明

36、确、合理。从项目管理方面来看， 项目的组织架构较为完整， 项目管理制度和沟通协调机制健全且执行情况良好；参与项目具体实施的施工方、工程设计单位、 监理单位职责分工明确， 项目实施过程较为规范合理。从项目绩效方面来看， 2016年高东镇芦九沟、奚家沟等21 条河道整治（轮疏）工程项目开展情况整体良好，河道土方疏浚、新建木桩结构护岸、木桩修复、垃圾清运、绿化种植完成情况良好，工程竣工一次验收合格，河道两岸环境及水体质量明显改善。根据项目组评价，该项目存在以下不足：3 1）河道疏浚工程延迟近完工，工期控制方面有待进一步加强；4 2） 部分河道效益持续时间短， 在项目后续养护工作有待进一步加强。(二)

37、指标分析1、指标评分表表3-1:项目各指标综合评分结果汇总表级指标权重二级指标三级指标分值分A项目决10 %A1项目立项(6)A11目标适应性22A12立项依据充分性22A13立项程序规范性22A2项目目标(4)A21绩效目标合理性22A22绩效目标明确性22E=101 0B项目管理25%B1投入管理(6)B11预算编制合理性33B12预算执行率32 .1B2财务管理B21财务管理制度执行情况22B22会计信息质量22级指标权重二级指标三级指标分值彳(分(5)B23工程资金支付及时率11B3实施管理(9)B31项目信息公开情况11B32项目勘察执行情况22B33项目管理制度健全性及执行情况22

38、B34政府采购实施情况11B35文明作业情况20B36日常监理考核情况11B4长效管理(5)B41河道整治计划合理性33B42后续河道保洁养护情 况21E=2521.1C项目绩效65 %C1项目产出(35)C11 土方疏浚完工率55C12护岸及栏杆新建工程 完工率53C13绿化工程完工率55C14垃圾清理完工率55C15 一次验收合格率77C16工程完工及时率84 .5C2项目效C21河道防汛排水能力改 善度43 .52C22河道垃圾整治改善度54级指标权重二级指标三级指标分值分果(30).50C23河道两岸绿化环境改 善度54.76C24工程外观质量评定情 况43 .12C25河道异味改善度

39、43 .67C26居民满怠度43 .66C27管理层满意度43 .68E=6556.41E =87.512、业绩好的指标（ 1） A11目标适应性：该项目符合高东镇发展政策和优先发展 的重点，与高东镇农业发展中心工作职能相匹配， 与部门战略目标相 适应，满足新区对河道整治工作的要求，根据评分标准，该指标得分 为满分2分。（ 2） A12项目立项依据充分性：项目立项按照关于加快本市 城乡中小河道综合整治的工作方案、上海市河道绿化建设导则、 关于高东镇芦九沟、奚家沟等 21条河道整治(轮疏)工程可行性 研究报告(含初步设计)的批复(浦环保市容2016357号)等文件 精神，有充分的依据，立项符合国

40、家相关法律法规，根据评分标准， 故该指标得分为满分2分。（ 3） A13立项程序规范性：项目的申请、设立符合相关规定， 所提交的文件、材料符合高东镇部门预算管理规程等要求，立项科学规范合理，根据评分标准，该指标得分为满分2 分。（ 4） A22 绩效目标合理性 ：项目所设定的绩效目标依据充分，符合客观实际，为推动高东镇 “三违”和市容环境整治工作开展所必需；项目预期产出效益和效果符合正常的业绩水平，根据评分标准，该指标得分为满分2 分。（ 5） A22 绩效目标明确性： 该项目设立了总目标并分解为具体的可行性目标（项目决策目标：规范项目施工招投标工作，明确施工监理单位； 项目产出目标： 根据河

41、道整治工程项目批复文件完成河道土方疏浚、防护栏新建和修复、绿化种植、垃圾清运等工程；效果目标：河道两岸环境明显改善、工程外观质量评定良好、居民满意度较高） ，项目目标与项目年度任务数相对应且与预算确定的项目投资额相匹配，根据评分标准，该指标得分为满分2 分。（ 6） B11 预算编制合理性： 本次高东镇 2016年芦九沟、奚家沟等 21 条河道整治（轮疏）工程项目的预算资金编制主要分为工程费用和独立费用。其中工程费用根据21 条河道整治内容安排和排泥场围堰，结合技经指标测算确定；独立费用包括施工监理费、工程勘测费、工程设计费、基本设计费等共10 项费用，预算编制依据明确，根据评分标准，该指标得

42、分为满分3 分。（ 7） B21 财务管理制度执行情况： 项目建立了健全的财务管理制度， 有完善的内部控制制度， 且项目实施过程中资金的使用严格按照项目财务管理制度进行，项目每一项资金支出都填制 “高东镇人民政府财政专项资金用款申请表” ， 经申请单位负责人 （部门） 、 财政所、分管领导和镇长签字审批后拨付，程序规范齐全。依据评分标准，该指标得分为满分2 分。（ 8） B22 会计信息质量： 本项目会计信息真实、准确、完整、及时，依据评分标准，该指标得分为满分2 分。（ 9） B23 工程资金支付及时率： 根据项目单位以及项目施工方的反馈，该项目资金严格按照项目合同规定 “合同签订生效8 日

43、后支付工程款项的 80%，竣工完成审计工作后支付剩余的20%” ，项目工程资金支付及时。依据评分标准，该指标得分为满分1 分。（ 10） B31 项目信息公开情况： 根据项目单位反馈， 2016 年河道整治工程覆盖高东镇域内 21 条河道，共6 个村居，河道施工地段经过村居均向各村居居民通知施工时间、 施工内容等， 合理安排施工时间，避免影响到居民正常居住出行。依据指标评分标准，该指标得分为满分 1 分。（ 11） B32 项目勘察执行情况： 该项目由河北大地建设科技有限公司上海分公司进行前期勘察，并形成 “高东镇芦九沟、奚家沟等21条河道整治（轮疏）工程项目设计质量评估报告” ，并对 21

44、条河道施工具体工程量作出明确规划； 对涉及工程量变更的内容及时调整， 且填写 “工程设计（变更）通知单” ，由高东镇政府、新区河道管理事务中心外高桥管理站以及项目监理单位、 施工单位、 设计单位共同签字盖章。根据指标评分依据，该指标得分为满分2 分。（ 12） B33 项目管理制度健全性及执行情况： 该项目在实施时有相应的合法、合规、完整的管理措施，并严格按照相关的管理制度执行， 遵守相关法律法规和工程管理规定； 项目调整及支出调整手续完备；项目合同书、验收报告、技术鉴定等资料齐全并及时归档；项目实施的人员条件、场地设备、信息支撑等落实到位；具有相应的项目质量要求或标准； 采取了相应的项目质量

45、检查、 验收等必需的控制措施或手段。该指标得满分，得分为 2 分。（ 13） B34 政府采购实施情况： 高东镇人民政府委托上海百通项目管理咨询有限公司进行代理招投标工作， 确定项目施工单位、 设计单位以、监理单位，并完成后续合同的签订等相关工作。根据评分标准，该指标得分为满分1 分。（ 14） B36 日常监理考核情况： 项目在实施过程中聘请上海新光工程咨询有限公司对项目进行监理， 对于发现的问题及时提出并通过各方协调沟通由施工方进行整改。 根据评分标准， 该指标得分为满分 1 分。（ 15） B41 河道整治计划合理性： 根据上海市浦东新区环境保护和市容卫生管理局下达的关于高东镇芦九沟、奚

46、家沟等21 条河道整治（轮疏）工程可行性报告（含初步设计的批复） （浦环保市容2016357 号文） ， 文件中对该项目初步设计方案以及工程量、 工程预算资金等内容作出明确的批复。根据评分标准，该指标得分为满分3分。（ 16） C11 土方疏浚完工率： 根据上海浦东凌桥建筑安装工程有限公司施工总结报告，项目工程计划疏浚土方 38603m3实际完成 39409m3工程量增加806m3其中涉及一项工程量变更，根据工程 设计（变更）通知单“ 为提高外环绿带内河道水系沟通能力，本次对芦九沟至上钦路之间支河进行疏浚，疏浚土方为806m3” ，工程变更单经由相关单位和主管领导签字审批通过。 根据评分标准，

47、 该指标得分为满分5 分。（ 17） C13 绿化工程完工率： 根据上海浦东凌桥建筑安装工程有限公司施工总结报告，项目计划布置绿化1938 m2,实际完成750 m2, 涉及一项工程变更“ 由于芦九沟两侧违章暂未拆除，岸坡绿化不具备实施条件，本次均予以取消，取消面积为 1188m2”，工程变更单经由相关单位和主管领导签字审批通过。 根据评分标准， 该指标得分 为满分 5 分。（ 18） C14 垃圾清理完工率： 项目工程量批复计划清理1347m3，根据实际工程开展情况， 计划清理垃圾1927m3， 实际完成量1927m3，根据指标评分依据，该指标得分为满分5 分。（ 19） C15 一次验收合

48、格率： 根据该项目单位工程验收工作组于2017 年 1 月 20 日编制的项目验收鉴定意见书，该项目工程主要包括7 个分部工程，分别是：本单位工程疏浚工程、涵管工程、小木桩护岸工程、砼板护岸工程、大明护岸工程、栏杆工程、绿化工程。依据质量测定报告，工程原材料质量全部合格，混凝土质量全部合格，河道断面及河底高程经第三方检测符合设计要求， 经施工单位评定质量为合格，监理单位复核质量为合格。根据指标评分标准，该指标得分为满分 7 分。3、业绩欠佳指标（ 1） B12预算执行率：依据浦环保市容2016357号文，该项目预算批复为 499.19万元， 其中工程费用 453.41万元， 其他费用 45.7

49、8万元；截止至2017年 7月 12 日，根据工程审计结果，实际完成投资504.5505万元，其中建安工程投资457.1207万元，待摊投资47.4298万元， 根据以上数据可知预算执行率为101.07%。 依据指标评分标准，该指标得分为 2.1 分。（ 2） B35 文明作业情况： 根据居民问卷反馈结果，项目施工过程中出现过影响村民道路畅通、物料堆放杂乱、渣土垃圾乱堆放、施工时间拖延至很晚、 噪音大影响居民休息五类不文明情况。 根据指标评分标准，该项指标得分为 0 分。（ 3） B42 后续河道保洁养护情况 ：根据 “高东镇芦九沟、奚家沟等 21 条河道整治 （轮疏） 合同工程竣工验收鉴定书

50、” 中队工程运行管理规定， 完工验收合格后， 一年保修期内， 由施工单位免费运行管理；一年保修期后， 移交高东镇农业发展中心管理和养护； 在项目主管单位访谈中了解到，工程竣工验收后施工方不负责后续保洁养护工作，交由河道保洁社以及河道养护公司进行后续保洁工作， 其中河道保洁社主要负责河道清理， 河道养护公司负责河道结构、 护栏以及岸坡的养护工作。根据指标评分标准，该指标得分为 1 分。（ 4） C12 护岸及栏杆新建工程完工率： 该项共涉及5 项建设内容，分别是木桩结构、木桩修复、砼板护坡护岸工程、大明沟护岸工程、栏杆。各项工程内容批复量、实施量等情况详见下表。表3-1:项目工程量完成情况号序项

51、目单位批复量实施量增减量1木桩结构m563812.5+246.92木桩修复m563533-30碎板护坡护岸3工程m10020-80，大明沟护岸工4程m848405栏杆m752792+40其中主要涉及以下2项工程变更通知单，均通过相关部门审批:芦九沟两岸原设计进行木桩修复，由于局部河段木桩腐烂严 重，为防止岸坡坍塌，本次新建木桩进行支护，原设计木桩修复长度 为563m,调整后木桩修复长度为533m,新建木桩长度为30m;芦九沟两侧新建栏杆732m,保留原有栏杆，由于位于黄蔡家 宅处围栏损坏，为保护行人安全，本次在改段河道北侧新建栏杆40m;根据施工材料汇总，木桩结构工程增加246.9m,硅板护坡

52、护岸工程减少80m两项变更未在工程变更单中体现，根据指标评分标准， 该指标得分为3分。（ 5） C16工程完工及时率：根据项目施工合同，计划于2016年 8月21日至2016年12月31日之间完成各项工作；根据项目竣工验 收报告，项目于2016年9月12日开工，2017年1月20日竣工验收， 相较于计划延后1个月20天。根据指标评分标准，该指标得分为4.5 分。（ 6） C21河道防汛排水能力改善度：根据项目主管部门工作人 员问卷反馈统计，对河道防汛排水能力改善情况综合感受度为88%。根据指标评分标准，该项指标得分为 3.52分。（ 7） C22河道垃圾整治改善度：根据项目涉及的6个村居群众

53、反馈的调查问卷数据统计显示，群众对河道垃圾清理整治情况综合感 受度为90%。根据指标评分标准，该项指标得分为 4.50分。（ 8） C23 河道两岸绿化环境改善度： 根据项目涉及的 6 个村居群众反馈的调查问卷数据统计显示， 群众对河道周边绿化整治情况综合感受度为95.20%。根据指标评分标准，该项指标得分为4.76分。（ 9） C24 工程外观质量评定情况: 根据 “高东镇芦九沟、奚家沟等 21 条河道整治（轮疏）工程鉴定意见书 ” 中对工程外观质量评定，应得分 20 分， 实际得分 15.6 分， 得分率为 78.00%。 根据指标评分标准，该项指标得分为 3.12分。（ 10） C25 河道异味改善情况： 根据项目涉及的 6 个村居群众反馈的调查问卷数据统计显示，