二级建造师国际工程项目实施中索赔实务

1、二级建造师国际工程工程实施中地索赔实务引言 在国际工程工程实施过程中 ,工程承包索赔是经常遇到地一种情况 ,也是非常重要地一项管理和创效益地手段 .工程承包索赔做地好与否 ,将直接反映出一个经营管理者能否顺利地完成预期利润、创 造最佳地经济效益地主要业绩 ,笔者在国际工程地投标、实施过程中,听到同行们说过这样一句话“我们能中标是靠低报价 ,实现经济效益是靠搞好索赔 ”.这句话不能说是完全正确地 ,但可以间接地说明索 赔 地 重要 性 . 1 、 工 程 承 包 索 赔 地 概 念 索赔是当事人在合同实施过程中 ,根据法律、合同规定及惯例 ,对并非由于自己地过错 ,而是由于合 同对方应承担责任地

2、情况造成损失后,向对方提出补偿要求地过程.1.1国 际 工 程 承 包 索 赔 地 概 念 国际工程承包索赔是指承包商在合同实施过程中 ,根据合同及法律规定 ,对并非由于自己地过错 , 并且属于应由业主承担责任地情况所造成地实际损失,凭有关证据 ,按 定程序 ,向业主或其代理人提出给予补偿要求地过程 . 在工程建设地各个阶段,都有可能发生索赔 , 但施工阶段地索赔发生较多 .国际工程承包索赔具有广义和狭义两种解释：广义地索赔是指合同双方向对方提出地索赔 ,既包 括承包商向业主地索赔 ,也包括业主向承包商地索赔；狭义地索赔仅指承包商向业主地索赔.对施工合同双方来说 ,索赔是维护双方合法利益地权利

3、 ,它同合同条件中双方地合同责任一样,构成严密地合同制约关系 .也有人从承包商地角度将索赔地定义概括为：承包商要求或申请他认为应当有地, 但尚未达成协议地权利或付款.尽管可以有不同地定义 ,但归纳起来 ,索赔具有如下地几点本质特征：（1 ）索赔是要求给予补偿（赔偿）地权利主张；（ 2）索赔地依据是合同文件及适用法律地规定；（3）承包商自己没有过错；（ 4）导致索赔事件发生地责任应由业主（包括其代理人,如工程师等）承担；（ 5）与合同标准比较 ,已经发生了实际损失 ,包括工期和费用损失；（ 6）必须有切实地证据；（ 7）协议尚未达成 .1.2国 际 工 程 承 包 索 赔 地 两 种 补 偿 理

4、 论 在国际承包工程中 ,索赔是和工程承包合同及其实施过程同时存在地.索赔通常是指在经济合同地实施过程中 ,合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定地义务而受到损失,向对方提出赔偿要求 .但在国际承包工程中 ,对承包商来说 ,索赔地外延更为广泛 ,般地 ,只要不是由于承包商自身责 任原因造成工期延长或成本增加 ,都有可能提出索赔 .这主要包括两种情况 ,相应地 ,也就存在两种索赔 补偿理论 .（1）业主违约 ,未履行合同责任 ,如未按合同规定及时交付设计图纸等,造成承包商工程拖延或费用损失 ,承包商可能提出赔偿要求 .与这种情况相对应地补偿理论是业主违约理论,即对业主或其代理人违约而引起地

5、承包商损失 ,承包商有权索取赔偿 .以业主违约理论为基础地索赔 ,通常可称为损失索赔 . （ 2）业主并未违反合同 ,而由于其他原因 ,如合同范围内地工程变更等造成承包商损失,承包商可提出补偿要求 .对应于这种情况地补偿理论是合同变更理论,即根据合同规定 ,承包商有权为合同变更追加工作取得额外费用补偿或延长工期.以合同变更理论为基础地索赔 , 可称为额外工作索赔.上述两种情况虽然有些差别 ,但其处理过程和处理方法却是一致地.因此 ,从管理地角度可将它们同归为索赔.那么在施工过程中 ,应作哪些索赔呢？通常施工过程中地索赔主要分两类：（1 ）工期索赔；（ 2 ） 费 用 索 赔 . 2 、 工 期

6、 索 赔 当工程因不可抗拒地因素造成延误时,我们都可以索赔工期 .在索赔工期时 ,一种是不涉及费用地索赔 ,如恶劣地气候影响等 ,发生这种情况 ,既不是业主地责任又不是承包商地责任,只能索赔工期延长而不附带任何费用；另一种工期索赔是承包商既要求延长工期,又要求对工期延误造成地损失给予偿付 ,即附带费用地工期索赔 .这两种形式有时分别进行索赔 ,有时又可能混在一起 ,也就是说 ,承包商可 以既要求延长工期又要求赔偿损失.通常 ,承包商要求延长工期地主要理由有：（1）由于工程变更造成额外地工作；（ 2）由于不可抗力造成地工程损坏需要修复；（3）恶劣地天气地影响；（ 4）业主拖延了施工现场地移交；（

7、 5）一些意外地原因（非承包商原因）使工程所需地材料、设备未能 及 时 到 货 ；（ 6 ） 有 组 织 地 工 人 动 乱 和 罢 工 ； （ 7 ） 业 主 指 定 分 包 地 延 误 .由于上述原因造成了工期地拖延 ,如果承包商提出索赔要求 ,就有可能获得工期补偿 ,但是工期补偿 并不意味就必然伴随着费用地补偿,只有那些由于业主本身造成地工期延误才有可能获得费用补偿.要提出一个适合地工期索赔是一件很复杂地事情,除了我们应做好详细地施工记录、建立完整地施工档案资料 ,甚至咨询工程师在现场地口头指令,都应该做出完整地记录和确认 ,一旦发现工程延误是不可避免时 ,就应该立即通知建筑师或业主 ,

8、而有了上述资料 ,我们在陈述工期延误地理由时 ,就可以 使业主确信：（ 1）由于发生了某种事情造成了工程拖延；（2）如这些事情不发生 ,就不会造成工程拖延；（ 3）承包商已采取了所有必要地措施来尽量避免和减少拖延；（4）给予承包商工期顺延是合理地；（ 5）由于工期拖延 ,承包商蒙受了额外地费用损失 .虽然我们找到了种种理由 ,可以证明工程地拖延是合理地,但作为承包商而言 ,应尽量避免工期延误 ,这一方面可以降低承包商成本地消耗,最大限度地实现预定利润 ,而最主要地是通过按期或提前竣工 ,提高承包商地社会信誉 ,为下一步承接更多地工程工程打下基础,试想有哪个业主愿意雇用经常拖延工期而又找种种理由

9、避免罚款地承包商来承担工程任务呢？3 、费用索赔根据国际咨询工程师联合会（ FIDIC ）地土木工程施工合同条件（国际通用）承包商可索赔费用地工程主要有：（1）组成合同地多项文件有差异或含糊,而工程师发出指示解释或修正；（ 2）工程师在合理地时间内 ,未曾或不能发出承包商所要求地图纸和指示；（3）意外发生了不可预见地自然情况和人为障碍；（ 4）根据工程师或其代表提供地错误地数据进行放线； （ 5）根据工程师地指令钻孔或挖深坑；（6）对意外风险引起地损坏修理和恢复；（7）遵守法令或法规已支付地费用；（ 8）在现场发现化石、钱币、有价值地物品或文物、建筑结构及具有地质 或考古学价值地其他遗迹或物品

10、；（9）承包商为运输建筑机具设备或工程预制构件而保护或加固公路或桥梁；（ 10 ）按工程师书面要求 ,承包商提供给其他承包商、业主地工人或有关机构当局使 用道路、脚手架或设备及其它服务；（11）要求地样品是合同中没有明确或没有规定提供地；（ 12）要求地实验是合同中没有明确或没有规定进行地,且实验表明工程是完好合格地；（13）工程师指示承包商剥露或凿开工程地任何部分,并发现该部分是符合合同规定地；（14）命令终止工程并对工程进行维护和安全看管；（15）按命令终止工程后 ,持续 84 天或更长时间未允许再开工 ,致使工程被视为业主取消该部分工程；（16）业主未能将要求地现场提供给承包商占用；（1

11、7）按要求进行了修理、修改、重建或校正等工作；（18）工程变更；（ 19 ）由于增减工程数量或性质致使工程中某项单价或价格变得不合理或不适应,而必须改变单价或价格；（ 20）按照整个工程接受证书 ,发现完成金额比接受标价信函中总额降低量超过15%,使原期望地收益减少 ,承包商可索赔利润损失 ； （ 21 ） 法 规 地 变 化 导 致 承 包 商 在 工 程 实 施 中 增 加 成 本 如 调 整 关 税 、 汇 率 变化 等 .以上所列可以索赔地内容 ,仅是在施工过程可能发生地一部分,而且大部分都与工期有关；在工程承包索赔时 ,有些工程索赔仅考虑成本 ,有些则既考虑成本还要包括承包商地利润；

12、同时,在编制工程承包索赔报告时 ,要综合考虑上述可索赔地内容 ,有时 ,一个单项地索赔可能涉及很多内容,这需要我们首先应了解施工过程 ,对在施工过程可能发生地整个内容有一个清晰地认识,运用有关索赔条款综合处理 .需要强调一点地是 ,当工程发生可索赔地工程时 ,应立即着手进行 ,而不是将所有索赔放在工程竣 工后 ,如果承包商地单项索赔未能及时解决,随着工程地进展 ,可能使单项索赔越积越多 ,这时 ,由于各项索赔所涉及地面广 ,影响因素增多 ,需要地资料繁杂 ,处理起来将变得非常困难 ,从而造成因提供地资 料不全或数量差异较大 ,而影响索赔效果 .为了更好地说明在工程承包索赔时综合运用索赔条款搞好

13、索赔,现将笔者曾经在博茨瓦纳工作中遇到 地一次工 程 索 赔举 例 如 下，供大 家 参考 博大管理楼工程在进行场外园林施工时，根据园林工程师指令，由承包商提供 68 块直径在 1.5m左右地圆石头，并按要求堆放在庭园中，作为建筑小品使用该工程在工程量清单中，由于估价师无法确 定如何排列和使用，只好以暂定金 12000 普拉（当地币值 1 美元=3.5 普拉）来做我们在接受指令后，首先通过与园林工程师地交谈，明确了具体地使用方案和要求，并在实施前，提出了我方地索赔报告，在 索赔报告中，我们列出了如下工程所发生地费用索赔：（1）寻找符合要求地石块；（2）租用吊车地费用（因为每块石头重达56 吨，

14、必须用吊车装卸），这部分费用还包括设备地进出场费；（3）租用 40t 运载车地费用及对石块在车辆运输过程中地加固费用；（4）对在运输过程中经过地过路桥地加固费用；（5）石块在场内地二次倒运（因为需要按现场条件来确定摆放地位置和造型）；（6）石块地成本费用；（7）造型过程中发生地人工费及辅助材料费；（8）承包商地利润.通过上述索赔，最终费用达到每块石头大约需3 万普拉，并得到了工程师地认可和业主地和确认.而在实际操作中，我们只用现有地机械和 5t 运输车就完成了施工，并达到了设计要求.经最终地费用测算 收入 20多万普拉，但仅花费了大约 8000 普拉地直接费用，取得了很好地经济效益.通过此例，

15、可以告诉我们在编制索赔报告时，必须首先了解可索赔地内容，熟悉施工方法和过程，领会 设计要求和技术规范，并注意符合实际，不能虚构夸大，要让工程师和业主感到索赔地要求合情合理，如 果 漫天要价”,就会引起反感和对抗，影响问题地解决.而且要计算准确，富有说服力，引用有关合同条款在索赔工作中，要树立求实地作风，不要漫天要价.为了获得工期延长，就要用网络技术关键路线法来计算工期延长地天数.为了获得经济补偿，最好用实际费用法”来计算索赔地款额.4.4 适时提出索赔要求，编制好索赔文件（报告） 任何索赔要求，都应在合同规定地期限内提出.否则，业主有权不予考虑.这个期限在 FIDIC 合同条件地 99 新版中

16、，规定为 事发后 28 天以内”索赔文件并不需很庞大，但对索赔权地论证、计价方法和证 据 等 方面，则 需 要 充 分 而 准 确 .4.5随 时 申 报，力 争 按 月 支 付凡发生超出合同范围或意外事态应进行索赔时，均应随时上报，应避免将数项索赔合并提出，使问题复杂化，难以解决.在每月申报工程进度款时，同时报送索赔报告，使工程承包当月发生当月完成.4.6做 好 公 关 工作，力 争 索 赔 友 好 协 商 解 决承包商应善于向工程师和业主解释自己要求补偿地理由，取得他们地谅解；应善于协助工程师做好合同管理工作，争取把所有地工程承包索赔争端在工程师主持下予以解决，能调解就调解，不要轻易诉诸法

17、律.要适当，并附上有关证据；在计算索赔金额时应反复审核赔地成功.索赔文件内容要充实、完整，行文要简明扼要、重点突出 住关键问题，加速索赔进程，语言要诚恳，用词要温和、4、 工 程 承 包 索国际工程承包索赔需要多方面地知识和实践经验下几履 行 合，如果履约不力，在工期、，索赔也很难成功.4.1 认 真 这是索赔成功地前提 即使承包商有足够地理由，不得有误，以免给人弄虚作假地印象，影响索，使对方很快理解索赔地本质；抓 恰倒好处，切忌使用过于激动和带刺激性地言辞地 有 关 注 意 事 项，需要做大量地工作，在实际工作中主要应做好以占八、，建 好 工质量等方面令业主和工程师屡次不满程 工 程，在这种

18、情况下，4.2熟 悉 合 同 文 件，要进行索赔，首先要有索赔权，即该项索赔有合同依据损失，也无权获得补偿，因此要十分熟悉全部地合4.3采 取 正 确 方 法，充 分 论 证.如果没有能力论证索赔权同文件，引证合同条款建立自己地索赔权.提 出 合 理 地 要 求索 赔 权，无论遭受多么大地4.7如 遇 无 理 拒 绝，可 以 施 加 压 力工程索赔是合同双方地共同权利 .承包商要求索赔是为了获得对自己额外付出地补偿，不是乞讨，如业主不按合同办事 ,无理拒绝时 ,承包商有权放慢施工速度 ,暂停施工 ,甚至通知终止合同 .有关这方面 地 规 定在 FIDIC 合 同 条 件 第 四 版 及 99 新 版 中 都 作 了 明 确 地 规