蒙西集团公司投资管理制度

1、INNER MONGOLIA MENGXI HIGH-TECH GROUP C O., LTD.蒙西集司发200295号 签发人：孙建国关于印发?蒙西高新技术集团公司投资治理制度?的通知集团各成员企业、工业园治理办、公司各职能部门：现将?蒙西高新技术集团公司投资治理制度?印发给你们,请遵照执行.特此通知内蒙古蒙西高新技术集团二OO二年八月十六日主题词：制度建设投资治理通知发送：总裁、副总裁、总裁助理,党委书记、副书记、党委委员,监事会主席、工会主席2002816 日发送共发34份蒙西高新技术集团公司投资治理制度第一章总那么第一条 为了标准集团公司投资治理,合理配置资源,提 高决策水平,有效降低

2、投资风险,特制定本制度.第二条 集团公司是蒙西集团的投资中央.第三条 投资具体分为内部投资和对外投资.内部投资是 指新建工程工程投资、购置固定资产投资、技改投资、 集体福利投资如：职工浴室、餐厅等 、职工文化设施投资 等.对外投资是指以资产或现金与其他企业包括境外企业 合资、合作、联营的投资以及购入股票、债券等的投资.第四条 集团公司各项投资全部纳入标准化、制度化管 理,即每项投资从立项、可行性研究、市场考查资料调研、 最终投资工程确实立和实施,均落实到人、责任到人,建立 相应的工程责任制,严格选派工程责任人,并明确其权利, 实行跟踪指导、监督和考核.第五条 集团公司投资治理的具体业务部门是资

3、本运营 部和产业开展部,并由财务部、审计部协调配合,必要时应 征询集团内外专家的意见.资本运营部负责对外投资工程的调研、论证、分析及内 外投资安排和具体批复事宜.产业开展部负责内部投资的可行性研究论证,并提由初 审意见.第六条本制度适用于集团公司本部及其控股或相对控股的股份和有限责任公司.第二章投资治理权限第七条 集团公司本部的内部单项投资额在 100万元以 下的,由总裁主持召开办公会议研究决定； 单项投资额在100 万元以上的及所有对外投资,均由集团公司董事会作由决定.第八条 股份的内部单项投资额在50万元以下的,可由董事会或董事会授权董事长作由决定,并在实施前 报集团公司备案；单项投资额在

4、50万元以上的内部投资及所 有对外投资均须先报集团公司审核,根据批复意见,由集团 公司派往该公司的董事或股权代表在董事会或股东大会上表 决确定.第九条 有限责任公司的内部单项投资额在5万元以下的,由董事会或执行董事或授权总经理决定,并在实施 前报集团公司备案；单项投资额在5万元以上的内部投资及所有对外投资均须先报集团公司审核,根据批复意见,由集 团公司派往该公司的董事执行董事或股权代表在董事会 或股东大会上表决确定.第十条 单项固定资产处置的权限与上述单项投资治理 权限相同.第十一条 各公司的投资工程应本着“一次规划,分期实 施的原那么进行,任何单位和个人不得将一个完整的工程以分 拆或其他变相

5、方式上报.第四章 投资活动报批程序第十二条各公司每年年初应制定当年投资方案,方案力 求客观、全面、完整,集中上报集团公司审核.新增投资项 目实行“一事一办的原那么,另行单独上报集团公司审核.第十三条集团公司本部单独投资额在总裁权限范围内 的,由总裁主持召开办公会议研究决定,并付诸实施；需报 请董事会研究决定的,先由总裁组织有关人员拟定投资方案, 提交董事会,待董事会研究后形成决议,由总裁组织实施.第十四条 股份投资活动报批程序：一总经理作由投资立项意见；二由总经理组织有关人员拟定投资方案或可行性研究报告；三根据投资治理权限,不需上报集团公司审核的,提 交董事会或董事长决定,具体实施前报集团公司

6、备案；四根据投资治理权限,需上报审核的,应报集团公司 主管业务部门审核；五公司根据批复意见,提交董事会或董事会投资审 议委员会或股东大会审议作由最终决定；六总经理组织实施.第十五条有限责任公司投资活动报批程序：一 总经理作由投资立项意见；二由总经理组织有关人员拟定投资方案或可行性研 究报告；三根据投资治理权限,不需上报集团公司审核的, 提交董事会或执行董事或授权总经理主持召开办公会议 研究决定,具体实施前报集团公司备案；四根据投资治理权限,需上报审核的,应报集团公司主管业务部门审核；五公司根据批复意见,提交董事会或执行董事作由 最终决定；六总经理组织实施.第十六条集团公司业务审核程序：一属于新

7、建、技改工程,先报产业开展部,产业发 展部对工程的工艺、技术、市场等进行可行性论证后提由初 审意见,转资本运营部；二资本运营部根据集团整体投资实力及必要性等提 由是否投资的意见；三报请总裁办公会议研究决定；四批复.第十七条投资活动的上报与审批均以书面形式进行,如 遇特大自然灾害等紧急情况时,可采取灵活多样的便利报批 方式,但在事后应补足相关手续.第十八条 投资工程实施,其实际投资额原那么上不得突破 原审批预算,如因特殊情况超预算 5%以上的,需上报集团公 司另行审批.第四章申报材料内容第十九条 各公司上报审批的新建、技改工程均需附有可 行性研究报告.第二十条 新建工程可行性研究报告应包括以下内

8、容：一产品市场预测和价格分析；二产品方案及生产规模；三工艺技术方案；四原料、辅助材料供给；五建设条件及建设场地方案；六公用工程、辅助设施、节能及环保；七平安卫生、消防及劳动定员；八工程实施规划；九投资估算和资金筹措；十风险评估；十一经济效益分析.第二十一条 技改工程可行性研究报告应包括以下内容：一现状和改造的必要性；二调研情况；三工程方案比选、设备选型及所选设备的各项技术 性能参数；四工程方案和工艺布置流程图；五总投资预算和预算明细表；六投资前后生产本钱计算比拟；七投资前后产量、质量比拟；八风险评估；九投资回收期；十经济效益估算.第二十二条对外投资及购置固定资产至少应包括投资 意图及必要性,投

9、资额、风险评估、效益测算、资金筹措等 根本内容.第五章工作考核与责任第二十三条 各投资工程报批、预算执行情况由审计部负 责检查与考核.第二十四条 在各自权限范围内的投资未按相关程序研究,自作主张决定的,按投资额的5%对总经理予以惩罚.第二十五条 在各自权限范围外,未按相关程序报批的, 按投资额的10%对总经理予以惩罚.第二十六条 超预算支由未按上述规定报批的,按超支额的30%对总经理予以惩罚第六章附那么第二十七条 本制度所称“以下都含本数；“以上都不含本第二十八条 本制度由资本运营部负责解释.第二十九条 本制度从2002年8月1日起执行.投资 治理制 度附表新建工程申请表单位名称工程名称工程负责人投资回收期投资收益率预计投资金额申请时间资金筹措方式：工程投资进度方案：效益测算 及风险分析：申请公司意见：单位签章经理签字：年 月日产业开展部意见：部门负责人签章年月日负本运宫部思见：部门负责人签章 年月日集团公司意见：签章年月日附：新建工程可行性研究报告单位名称工程名称工程负责人预计工程开始 及完成时间资金的筹措及 来源预计投资金额1申请时间技改的原因及内容：技改前后的生产水平及效益比照分析：工程投资进度方案：申请公司意见：单位签章经理签字：年 月日产业开展部意见：部门负责人签章年月日负本运宫部思见：部门负责人签章 年月日集团公