重汽供方过程审核书

1、Q/ZZ中国重型汽车集团企业标准Q/ZZ 50239.4-2021供方过程审核书2021-06-03 发布2021-06-07 实施中国重型汽车集团 发布本标准的附录 A、附录B为标准性附录.本标准为首次制定.本标准由中国重型汽车集团提出；本标准由中国重型汽车集团质量部归口 ；本标准起草单位：中国重型汽车集团质量部;本标准主要起草人：蔡东、张晓东、陈克俊供方过程审核书1范围和目的本标准规定了对过程审核的审核内容和报告格式.供方过程审核的目的是,确认候选供方是否完成了对新配套产品的生产准备,具备批量供货的条件.过程审核是 对整个产品的制造、供货、治理的全过程是否从人、机、料、法、环五个方面全面准

2、备充分,可以持续保持稳定质量 向中国重汽供货的根本评价.2 供方过程审核的内容和报告格式2. 1报告格式见附录Ao2. 2审核内容见附录 Bo3中国重汽的审核人员组成3. 1制造单位负责本产品的采购质量工程师、质量局部管工程师、技术部门专家第一家供方,必要时参加；第一家 之后增加供方,必须参加；技术中央工艺所专家第一家供方,原那么上必须参加,第一家之后增加供方,必要时参 加、产品所设计员必要时；质量部专家必要时,可委托制造单位质量部代行责任.3.2审核组长由质量部从组成人员中指定.4 过程审核的时机过程审核最好在供方进行生产样件制造期间进行.附录A:编号:中国重汽供方过程审核书候选供方名称：审

3、核日期：供方过程审核书候选供方名称： 供方ID号/临时ID号东风十堰发动机减震器有限 公司图号080V02201-0158适用机/车型MC07口新供方口在用供方新类别产品口在用供方同类别产品地址：城市： ：国家：中华人民共和国 ：审核人员单位姓名责任/部门重汽杭发重汽杭发审核结果：审核过程分值问题 总数未评 审数整改 完成数治理和人员3质量和改良2产品研发3生产现场情况2生产3分供方治理1物流1本钱治理和业务审核人员评价及审核组长签字分值的分级综合分值为分级：10分：到达预期.8 分：主要预期能够实现,但是稍微 偏离.6 分：预期局部或有条件满足,较大 的偏差.4 分：不能满足预期,严重的偏差

4、.0 分：未到达预期.Nb： 未评审.结论：供方等级> 90%口> 60 % - < 90 % 口> 60%口A 口 B 口 C 批准,可按流程继续开发口可按流程继续开发,需整改不批准,停止开发过程审核分级供方等级：A 级完全满足预期要求；B级局部满足预期要求；C级不 能满足预期要求注：分值=按评审内容所得分值/评审工程数/10 *100%附录B:供方过程审核内容考前须知：应重点围绕准备为中国重汽配套的产品进行审核.一、治理和人员 -1员工清楚自己对本产品制造的责任,特别是在自检、过程确认设备点检/首件检验/末件卞验、过程限制理解限制图、有序和清洁、零件准备/存放、进行

5、/报请对检验测量器具的标定和校准、不合格品隔离等方面.0口4口6口8口10 口 未评审口审核情况:2员工有资格从事其岗位工作,晓和理解本产品作业指导书的要求,并知道如何进行平安生产,适合完成所交付的任务.0口4口6口8口10 口 未评审口审核情况:3员工知晓由于工作疏忽和失职,将不合格品转至下道工序所承当的责任和应受的惩罚.0口4口6口8口10 口 未评审口审核情况:4员工了解公司关于持续改良的过程,公司的员工建议制度及贯彻执行情况良好,并有可证实的成效.0口4口6口8口10 口 未评审口审核情况:5总体印象：一建筑物状况良好如防火水平一未来投资方案包括建筑物更新,技术改造能保证供方持续经营一

6、员工穿着、精神状态良好一设备处于良好治理状态一清洁保持良好厕所/生产场所/废品隔离区等地方其它硬件/软件状况使人认为供方有持续的良好治理0口4口6口8口10 口 未评审口审核情况:?品质治理的根本局部是否已向全6有否方案性的实施品质教育,教育练习的负责人及推进负责人是否设定从业员进行教育？特殊工种必须有特别的审核.0口4口6口8口10 口 未评审口审核情况:7公司员工对本岗位的满意度,员工流失率统计.0口4口6口8口10 口 未评审口审核情况:二、质量和改良1供方至少取得 ISO9000体系或 TS16949认证,执行良好.0口 4口 6 8 10口 未评审口审核情况:2供方建立了本产品的文件

7、治理系统,对包括文件更改在内的所有文件进行治理,并在相关的部门都能得到使用,记录保持完整清楚和并可追溯.0口 4口 6 口 8 口 10口 未评审口 审核情况:3供方建立了本产品的质量限制方案,通过展示某部门的具体质量限制方案得以证实.0口 4口 6 口 8 口 10口 未评审口 审核情况:4供方对来自产品或过程要求的偏离原因进行分析；纠正举措按方案得以实现,检查其实施情况得以证实.0口 4口 6 口 8 口 10口 未评审口 审核情况:5供方开展定期的产品和过程评审,对评审发现的问题整改有效同时审核针对本产品开展的评审；0口 4口 6 口 8 口 10口 未评审口 审核情况:6供方应记录质量

8、和过程数据,并采用统计技术进行分析,导出改良方案和举措并加以实施.0口 4口 6 口 8 口 10口 未评审口 审核情况:7供方在工作场所的各类数据的收集记录和限制应能保证稳定生产合格产品,如偏差、数据参数设定、 参数更改等.0口 4口 6 口 8 口 10口 未评审口 审核情况:8供方有一个完整明确的流程用于处理不合格部件如对已发交的产品件或制造过程中的产品件o0口 4口 6 口 8 口 10口 未评审口 审核情况：9供方应有材料质量测试实验室按质量体系的要求配备,制订的检验方案、充分的设备配置,能保证原材料质量受控.0口 4口 6 8 10口 未评审口审核情况:10供方所配备的测量和检查设

9、备能有效检测相关的质量要求,如尺寸、形位、功能、性能.0口 4口 6 口 8 口 10口 未评审口审核情况：供方配备的测量检查设备能有效检测相关质量要求.11供方对总成、零件的检验方案清楚有效,执行良好；检验结果的记录和处理满足质量稳定受控的要求.最正确是电子数据化的.0口 4口 6 口 8 口 10口 未评审口 审核情况:12供方有效地对检测装置进行监控和检定.0口 4口 6 口 8 口 10口 未评审口审核情况:13供方采购的原材料、配套产品的入厂检查,其检验方案包括检查特性、数量、重量、标识、目视检查损坏情况、包装状态、生产数据、批次等,抽查说明入厂检查执行有效.0口 4口 6 口 8

10、口 10口 未评审口 审核情况:14供方应通过信息化手段,保证其产品有可追溯性如通过生产日期、有效期、批次标识.如中国重汽要求在产品上标识永久二维码及流水号,供方有水平实现.0口 4口 6 口 8 口 10口 未评审口审核情况:15进行系统的定期客户满意度分析且整改到位,特别是,对售后问题,有一整套强有力的信息取得、改良 实施、信息取得闭环.0口 4口 6 口 8 口 10口 未评审口审核情况:三、产品研发1供方在本产品的研发中执行了标准的研发流程；用于筹划和实施的工具和资源足够.0口 4口 6 口 8 口 10口 未评审口 审核情况：2供方为本产品的研发配备充分的有水准的人力和物资资源；采用

11、CA系统CATIA V5/pro-E 软件和相关分析工具.对本产品开展了 “设计失效模式及后果分析DFMEA ,并有针对性地采取了相关风险防范举措.把过去的品质实绩过往缺陷等及预测的工程反映到设计及规格上的规那么、途径是否明确？品质缺陷的不良预防、再发预防工程有否依据以上的规那么途径反映到图纸及规格中？0口 4口 6 8 10口 未评审口审核情况:3供方在本产品的研发中采用具有对中国重汽有益的经验,降低了研发风险.0口 4口 6 口 8 口 10口 未评审口审核情况:4供方为本产品的研发使用了仿真技术参与研发过程.0口 4口 6 口 8 口 10口 未评审口审核情况:5供方具备测试部门内部或外

12、部的测试设备齐全、包括可靠性、性能、耐环境性,满足了本产品测试、验证、试验需要.0口 4口 6 口 8 口 10口 未评审口审核情况:6供方启动产品变更的理由应有利于质量和性能的提升,启动变更和变更过程应有明确的限制程序.供方清楚哪些变更应事先通知中国重汽并得到同意方可启动.0口 4口 6 口 8 口 10口 未评审口审核情况:7供方针对本产品开展了 “设计失效模式及后果分析DFMEA ,并有针对性地采取了相关风险防范举措.0口 4口 6 口 8 口 10口 未评审口审核情况:四、生产现场情况1生产设备/工装模具/刀具能保证满足产品特定的质量要求- 生产设备、工装模具的选型及设计,过程工艺的设

13、计充分考虑了“过程失效模式及后果分析PFMEA的关键风险要素；- 产品的符合性达标,特别是供方定义的包括中国重汽定义的可测量的重要产品特性,其符合性被有效保证；- 供方对过程水平的研究、测定评审说明,在规定的工艺参数条件下,过程水平满足要求；- 工装模具/设备/机器的保养和维修状态能满足要求.0口 4口 6 口 8 口 10口 未评审口审核情况：2将在批量生产中使用的测量和检验设备能有效地满足质量监控要求- 检验标准、检验方案清楚,完整；- 检测装置设备充分、精度适宜,并处于检定校准周期内.0口 4口 6 8 10口 未评审口 审核情况:3生产和检验各工位条件、辅助条件符合要求- 照明、清洁有

14、序、环境保护、工作环境满足要求；- 工位器具、零件搬运满足要求；- 平安生产满足要求.0口 4口 6 口 8 口 10口 未评审口 审核情况:4各过程的作业指导书能满足合格稳定生产的要求,所有事项均得到遵守- 操作说明和要求清楚、完整；- 过程参数如,进给量/速度/循环时间/压力/温度清楚、完整；- 设备/工装摸具型号清楚、完整；- 检验标准量具、检验器具、方法、检验频次清楚、完整,重要的特性被特殊重视；- 所用材料清楚、完整；- 对工作环境的要求清楚、完整.0口 4口 6 8 10口 未评审口 审核情况:5制度保证现场合格品与非合格品被有效别离,并有效实施- 明确不合格品的分类及特性,如废品

15、、返工返修件、调整零件、车间里的余料等；- 设置隔离库区、标识明显的废品箱、返工返修件箱、调整件箱等；- 分选工位、返修工位设置清楚.0口 4口 6 8 10口 未评审口 审核情况:6产品包括生产过程中的零件按要求存放；周转运输器具与产品的特点相适应,工装模具、检测 设备适宜地存放.- 产品的周转器具及存放定置、合理、有序、防损伤；- 运输器具配置合理、有效；- 现场有序、清洁；- 工装模具、检测设备适宜地存放,防损伤、有序、清洁、标识清楚.0口 4口 6 8 10口 未评审口 审核情况：7现场物流过程保证了不混批/不错料,并保证了可追溯性- 半成品、原料、不同检验状态的件与成品有效分隔,并标

16、识清楚；- 炉号标识、零件批号标识清楚；- 总成与零件批号流水号对应关系清楚,并有效记录至信息化系统；- 应中国重汽要求如果有,成品具有二维码和每件独立流水号,并有效记录至信息化系统.0口 4口 6 8 10口 未评审口 审核情况:五、生产1供方应有程序化的治理流程,标准内部的材料放行、技术功能放行、生产样件放行、首件检验报告、强制性法规要求的认证证书取得等,并加以实施.0口 4口 6 口 8 口 10口 未评审口 审核情况:2供方应具备工艺标准文件,标准诸如:- 检测和操作说明,包括检验设备,测试结果的文件编制；- 工艺参数和公差的技术要求；- 设备、工具；- 检验标准.0口 4口 6 口

17、8 口 10口 未评审口 审核情况:3供方应进行工序水平分析如机械、工艺和测量设备的水平,关键重要工序的CPQ 1.33是否到达.对担当者进行了实技练习并对其记录进行治理,另外检查结果中要用治理图把握住工序的变化,并适当地采 取处理对策.0口 4口 6 口 8 口 10口 未评审口审核情况:4供方应具备执行有效的应急对策或备选操作方案预防生产中断；供方应开展保证稳定持续生产的定期风险评估,评估方法应具备有效性；采取的预防性举措应进行跟踪并具有有效性.0口 4口 6 口 8 口 10口 未评审口审核情况:5供方组织工装、模具制作的方式能保证及时性和有效性.-厂内制造-来自供方0口 4口 6 口

18、8 口 10口 未评审口审核情况：6供方应妥善保存尾件及工装/模具,现场验证情况:0口 4口 6 8 10口 未评审口7供方组织工装/模具/刀具维护和维修的方式应具备易操作性、适用性、有效性厂内外部0口 4口 6 口 8 口 10口 未评审口审核情况:8供方应有设备维护方案,这些方案执行良好.是否已制定了异常发生时的处理规那么？包括对象零件是否已做好设备保养等的问题不良预防的对应工作.0口 4口 6 口 8 口 10口 未评审口审核情况:9供方针对保持总生产效率、设备综合效率,应采用一些关键指标来进行监控.0口 4口 6 口 8 口 10口 未评审口审核情况:10供方组织火灾预防工作的方式应具

19、有有效性如预防举措、防火员、检查、防火限制等O0口 4口 6 口 8 口 10口 未评审口审核情况:11供方应建立职业平安,职业健康和环境治理体系,检查实施情况,如是否有专兼职人员负责,是否定期检查内部评价,员工保护装备是否适宜等.0口 4口 6 口 8 口 10口 未评审口审核情况:12生产过程对零件实行有效的治理,有效实行首末检,首件的定义是否明确？是否已制定了追溯治理的记录方法及保管期限等的规那么？是否已制定了识别对象零件及表示方法？类似、完成/未完成、合格 /不良、保存、修理、试产、补修等各零件防尘、防锈、包装及运输的各项规格是否已标准化了？0口 4口 6 口 8 口 10口 未评审口

20、审核情况:13最终检查及耐久可靠性试验,最终检查：缺陷产品的处理规那么是否明确？是否有对客户提供的品质信息为依据对零件及工序进行了检查并把对策方案反应到源流上去？耐久可靠性试验：1,耐久可靠性试验的项目、工程的必要性、基准、条件、实施的规那么等是否明确,评价结果是否反应到源流上去0口 4口 6 口 8 口 10口 未评审口审核情况：14检测装备治理.1.计量/检具：是否已定出保养治理对象的检测装备？计量/检具发生缺陷时,包括零件是否进行了处理 /改善？ 2.耐久可靠性试验设备：有否按规那么及基准实施定期及始业的检查？例：完成定期检查的检测装备有否标上记号等标识？3.检测装备的数据有否保管/整理

21、好以便能进行追溯0口 4口 6 8 10 口 未评审口审核情况:15不良对策及让步放行.不良对策规那么及重要度的判定基准是否明确？让步放行有否依规那么进行品质信息 的反应？有否依规那么进行缺陷的记录及保管？负责人有否对重大及再发不良的对策是否适宜、时间是否佳 等进行评价？从研究查明真正原因到作出对策、制止问题等有否进行重大及再发不良的对策的横向展 开？对于让步放行,规定是否明确？还有是否与正当的评价及再发预防相结合？有否对于在用户中发生的 缺陷能及时作出答复的体制？0口 4口 6 口 8 口 10 口 未评审口 审核情况:六、分供方治理1与所有的分供方明确了图纸、技术标准,签署了开发协议；按供

22、方的治理标准,供方对该产品所涉及的分供方进行了相关的审核,证实分供方的质量治理保证水平,检验、试验、测试水平,生产设施、人员保证水平等要素均满足要求；供方针对采购件/原材料的的检验水平充分并制订有检验、限制标准方案,通过检查,确认其分供方有水平稳定提供符合约定质量要求的配套件/原材料.0口 4口 6 口 8 口 10 口 未评审口审核情况:2认真地执行了供方的产品开发治理流程和与中国重汽约定的程序,完成了开发各节点要求的对分供方的材料、技术功能放行,完成了相关的检验、试验,对发现的问题纠正整改到位.0口 4口 6 口 8 口 10 口 未评审口审核情况:3供方应具有制度化的分供方准入流程,准入

23、批准程序应科学合理,经检查,确认供方只选用经过批准的并且到达质量要求的分供方.0口 4口 6 口 8 口 10 口 未评审口审核情况:4供方对在用分供方进行持续的绩效评估如质量绩效评估、物流绩效的评估、环境影响的评估、缺陷评估等这些制度被有效地执行,对评估结果应有制度化的处理举措并有效实施.0口 4口 6 口 8 口 10 口 未评审口 审核情况：5供方应定期或不定期开展对分供方破产及停产风险的评估.0口 4口 6 8 10 口 未评审口 审核情况:6应有文件化的治理文件规定在何种情况下、由何人对分供方开展二方审核.0口 4口 6 口 8 口 10 口 未评审口 审核情况:7应具有科学合理的分

24、供方配套产品准入、放行程序并执行良好；与分供方签署的协议能保证分供方在诸 如产品设计修改、材料更改、分供方改变、工艺调整、生产地变更等影响质量因素发生前通知供方并得到 批准.0口 4口 6 口 8 口 10 口 未评审口 审核情况:8收货检查.到货零件有否用检查基准等进行品质确认？当发现了不良时,有否对及时处理及必须作出对策的进展状况进行确认？0口 4口 6 口 8 口 10 口 未评审口 审核情况:七、物流1供方有水平对接中国重汽订货系统；供方知晓中国卡车市场的巨大波动性、较难的可预测性和月度波动规律,从组织上、治理理念上均做了适应性安排.其月度库存及最小库存安排均能满足中国市场要求.0口

25、4口 6 口 8 口 10 口 未评审口 审核情况:2供方采用的信息化物料治理ERP系统能满足从生产物料、仓储发货的监控、预警、调度需要；能保证从供方所在地、中国重汽的前端仓库“先进先出原那么的实现.0口 4口 6 口 8 口 10 口 未评审口审核情况:3供方接受中国重汽的第三方物流组织方案,并在中国重汽生产线所在地设立仓储库或供方的方案能满足 中国重汽的生产组织要求,承诺决不让中国重汽生产线停线.0口 4口 6 口 8 口 10 口 未评审口审核情况:4供方配套产品从包装物到配套产品本身的生产批号、日期、有效期、二维码、流水号治理,均采用信息化手段,能保证任何一个配套产品的可追溯性.是否按杭发公司提供的包装方案实施产品包装.0口 4口 6 口 8 口 10 口 未评审口审核情