2015年下半年北京基金从业资格_最优资本结构试题

1、2021年下半年北京基金从业资格：最优资本结构试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格.一、单项选择题共50题,每题2分.每题的备选项中,只有一个最符合题意1.一是用来分析货币市场基金的指标.A.融资比例B.保本期C.平安垫D.担保人2 .证券投资基金销售治理方法 ?规定,证券公司申请基金代销业务资格应当在最近年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为.A. 1B. 2C. 3D. 53 .基金产品风险等级应当至少包括 _.A.低风险等级B.中风险等级C.无风险等级D.高风险等级4.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高,这主要彳#益于_.A.基金的强制信息披露

2、制度B.基金从业人员较高的专业水平C.基金治理人员较高的道德水准D.基金治理人设立了内部流程限制5.以下各要素中,基金促销手段不包括_oA.人员推销B.广告促销C.内部公告D.营业推广6.以下各项,不属于基金托管人应当具备的条件的是_.A.总资本和资本充足率符合有关规定B.设有专门的基金托管部门,取得基金从业资格的专职人员到达法定人数C.有符合要求的营业场所、平安防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D.有完善的内部稽核监限制度和风险限制制度7 .基金的分析和评价应遵循的原那么包括_.A.长期性原那么8 .针对性原那么C.强制性原那么D. 一致性原那么8 .以下关于货币市场基金风险指标的说法,

3、不正确的有_.A .我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B.除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产7直的20%C.货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D.货币市场基金财务杠杆的运用程度越高,其潜在的风险越高9 .以下金融产品中,信息披露程度最高的是_.A.银行理财产品10 银行储蓄存款C.基金D.券商集合方案10.契约型基金和公司型基金的划分依据是_.A .基金份额是否固定B.法律形式不同C.投资对象不同D .投资目标不同11.以下金融产品中,具有较好流动性的是_.A.证券投资基金B.银

4、行理财产品C.券商集合方案D.银行定期存款12 .对已经设立的基金开展再营销的行为是指_.A.人员推销B .持续营销C.营业推广D.公共关系13 .在我国,基金行业自律性组织是 _.A,中国证券业协会B.中国证监会C.中国银监会D.中国登记结算公司14.以下情况中,有利于公司股票价格上升的有 _.A.货币供给量宽松B.公司业绩稳定增长C.公司股息提升D.印花税税率提升15.首次公开发行的股票以 _方式确定股票发行价格.A.询价B.协商定价C.网上竞价D.资产核算定价16.以下属于货币证券的有 _.A.商业汇票B.商业本票C.金融债券D.银行汇票17.如果基金名称显示投资方向,应当有以上的非现金

5、基金资产属于投资方向确定的内容.A. 50%B. 60%C. 70%D. 80%18.债券和其他证券三大类 .A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌交易C.募集方式D.证券所代表的权利性质19.缺铁性贫血早期最可靠的依据是.A.血清铁减少B.血清铁蛋白降低C.血清总铁结合力增高D.运铁蛋白饱和度降低E.红细胞内原吓咻增高20.政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一,但其发行证券的品种一般仅限于.A.股票B.债券C.开放式基金D .封闭式基金21.以下各项中,基金信息披露不包括.A.登记信息披露B.募集信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露22 .某投资人投资1万元认购基金,认

6、购资金在募集期产生的利息为5元,其对应的认购费率为1.5%,基金份额面值为1元/份,那么其认购份额为 .A. 9852.14B. 9852.22C. 9857.14D. 9857.2223 .基金份额净值等于除以基金当前的总份额.A.基金资产总值 B.基金资产净值 C.基金公允价值D.基金资产估值24 .分发或公布基金宣传推介材料,应当根据要求报送报告材料.其报送内容不包括 一A.基金宣传推介材料的形式B.基金宣传推介材料的用途说明C.基金治理公司督察长出具的合规意见书D.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证实的原件25.首次公开发行的股票以方式确定股票

7、发行价格.A.询价B.协商定价C.网上竞价D.资产核算定价26.马萨诸塞投资信托基金是世界上第一个.A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金27.基金销售市场细分中,主要的人口因素变量不包括.A.家庭规模B.社会阶层C.家庭生命周期 D.交通通信条件28.根据证券投资基金信息披露治理方法?,基金治理人应当在,在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告.A.基金募集申请经中国证监会核准当日B.基金募集申请经中国证监会核准次日C.基金合同生效的当日D.基金合同生效的次日29.根据我国的相关规定,以下不属于私募证券的是.A.证券公司的资产治理产品B.基金治理公司的专户理财产品C.发行人通

8、过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券30 .封闭式基金买卖申报数量应当为 份或其整数倍,并且基金单笔最大数量应低于万份.A. 100; 100B. 1000; 500C. 500; 100 D . 500 ; 100031 .关于交易型开放式指数基金(ETF股额的上市交易规那么,以下说法错误的选项是_oA .上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B.实行价格涨跌幅限制,涨跌幅设置为10%,从上市首日开始实行C.买入申报数量为100份及其整数倍,缺乏100份的局部可以卖出D.基金申报价格最小变动单位为0.01元32.在公司证券中,通常

9、将银行及非银行金融机构发行的证券称为_.A.机构证券B.商业票据C.金融证券D.货币证券33.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称之为_.A.金融股权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具34 .根据证券投资基金法规定,对于封闭式基金的募集申请,中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起个月之内作出核准或不予核准的决定.A. 3B. 6C. 9D. 1235 .关于债券的根本性质,以下描述错误的选项是.A.债券本身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现B .债券与其代表的权利联系在一起,转让债券也就将债券代表的权利一并转移C.债券

10、的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表债券投资者的权利,这种权利是一种债权36 .配股与转增股本的表述正确的有_.A .增发指公司因业务开展需要增加资本额而发行新股B .转增股本使得股东权益总量发生变化C.配股是面向原有股东,按持股数量的一定比例增发新股,原股东可以放弃配股权D.转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本37 .基金信息披露的内容不包括.A.募集信息披露38 预期信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露38.关于现金比例变化法的说法,错误的选项是 .A.通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时水平B.较为直观C .通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化

11、情况来评价基金经理的择时水平D.市场繁荣期,基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时水平较好39.以下机构可以参与证券投资的有.A.证券经营机构B.商业银行C.保险公司D.证券投资基金40 .从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试,测试科目为一 通过者获得基金销售从业许可.A .证券市场根底知识?B .证券投资基金?C.证券发行与承销?D.证券投资基金销售根底知识?41 .以下关于开放式基金认购与申购的说法,不正确的选项是 .A .募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B .股票基金、债券基金认购时根据面值认购,而在申购时不知道成交价格

12、C.股票基金、债券基金申购以金额申请,赎回以份额申请D.货币市场基金认购时根据面值认购,申购时基金份额价格在买卖当时无法确定42 .我国目前只能由任基金治理人.A.商业银行B.基金治理公司C.基金注册登记机构D .证券公司43.国家法律对基金信息披露的标准主要表达在中.A .证券法?B.证券投资基金法?C.证券投资基金运作治理方法?D.证券投资基金信息披露治理方法?44.在银行间债券市场中,人民币债券交易的交易方式有_.A.期权交易B.回购交易C.现券买卖D.信用交易45.目前,我国可以办理开放式基金认贝业务的机构类型包括_.A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.专业基金销售机构46.场外认购LOF份额,应使用_.A.上海人民币普通证券账户B.深圳人民币普通证券账户C .中国结算公司上海开放式基金账户D.中国结算公司深圳开放式基金账户47.以下基金市场参与主体中,在整个基金的运作中起着核心