东原地产郑州公司项目风险动态管理办法

1、郑州公司编号名称东原地产郑州公司工程风险动态治理方法版本A/0页码第1人共3人编制王廷献审核黎屹科、何东海批准李矍生效日期海东原地产郑州公司工程风险动态治理方法1、 目的及时暴露工程经营过程中的风险并制定相应的解决举措,消除工程经营风险或使其处于受 控状态,保证工程正常运营.2、 适用范围适用于东原地产郑州公司各工程.3、 责任3.1 运营治理部3.1.1 负责本治理方法的制定及修订；3.1.2 负责本治理方法的落地执行、过程跟踪治理；3.1.3 运营总是公司级风险治理的第一责任人,负责公司级风险问题的协调推进解决.3.2 工程团队3.2.1 工程负责人负责该治理方法在工程上的落地执行,是工程

2、风险治理第一责任人,组织 工程各职能梳理、暴露、制定举措并推进解决.当预判工程风险需上升至公司级时由工程负责 人向公司预警；3.2.2 工程各职能负责人是本职能专业工程风险暴露及消除第一责任人,须及时梳理暴露 与本职能专业相关的风险,制定相应的解决举措与工程团队交圈并推进实施.3.3 各职能负责人3.3.1 关注工程经营过程中职能相关风险问题并审核工程团队制定的风险应对举措；3.3.2 为工程团队解决职能相关风险问题提供专业支持；3.3.3 负责公司级风险中涉及本职能的相关风险问题的推进解决.4、 治理原那么4.1 时间要求4.1.1 工程运营启动会后15天内,工程团队首次全面梳理工程运营过程

3、中的风险问题并制定 相应举措,形成?工程风险动态治理表?模板详见附件1.4.1.2 工程每周例会上定期回忆 ?工程风险动态治理表? 中已有相关事项进展,同时将相关职 能提出的新风险事项纳入?工程风险动态治理表?进行跟踪治理,直至工程最后一期交 付完毕；郑州公司编号名称东原地产郑州公司工程风险动态治理方法版本A/0页码第2人共3人编制王廷献审核黎屹科、何东海批准李矍生效日期海4.1.3 每月3日前节假日顺延工程汇总截止上月底的风险事项,梳理出需上报公司决策的公司级风险事项及应对举措,并在公司运营月会上进行通报和决策；4.1.4 除定期回忆及通报决策外,针对风险问题,相关人员可及时与公司相关领导进

4、行沟通协 调,保证风险及时暴露和工程正常推进.4.2 根本原那么4.2.1 全周期治理原那么：从工程目标规划会后开始,纳入?工程风险动态治理表?中的风险事项原那么上不允 许删除,过程中动态回忆未关闭的风险事项.4.2.2 全面梳理原那么：工程运营风险包括但不局限于以下风险：土地风险、报建风险、工程风险、市政风险、销售及客户风险、验收风险、财务风险等具体参见附件2?工程全周期主要风险一览表?.工程总牵头组织工程团队全面梳理工程风险,由工程总负责组织维护?工程 风险动态治理表?,保证风险暴露的及时性、完整性.4.2.3 风险升级机制：工程风险分为公司级和工程级, 其中公司级是指工程报公司决策由公司

5、层面推进解 决的风险项,工程级是指由工程层面主责推进解决的风险项；工程团队负责保证工程风险处于可控状态,当工程预判风险不能有效解决时须及时向公司暴露,经公司决策后纳入公司管控的上升为公司级管控风险项.4.2.4 分级治理原那么：工程总是风险管控总牵头人,是工程级风险管控第一责任人；公司运营总是公司级风险管控第一责任人；职能负责人负责指导催促派驻工程的工程职能负责人排查消除与本职能相关的风险,承当治理责任,同时负责公司级风险中涉及本职能的相关风险问题的推进解决.工程各职能负责人是本职能专业工程风险暴露及消除第一责任人.4.2.5 分期梳理原那么：工程运营过程中的风险问题原那么上以运营分期为单位进行梳理.5、 本治理方法最终解释权及修订权归属郑州公司运营治理部.6、 本制度自2021年2月1日起执行.郑州公司编号名称东原地产郑州公司工程风险动态治理方法版本A/0页码