附件五风险分析图

1、 风风险险分分析析图图序号部门过程及代码可能的风险负面影响风险评价风险是否可接收出现风险的原因分析措施严重度S频度O不易发现能力D综合风险数RPN应急措施（临时措施）1事务局MP-1:风险管理1.风险识别遗漏；2.风险对策不符；1.风险负面影响发生，造成损失44224否1、 外部政策法规、市场变化；2、 分析人员未采用小组形式或者知识能力不足；风险分析逐一评审、定期评价2事务局MP-2:经营计划1.外部顾客不符期望2.内部顾客无法有效承接1.各项资源浪费2.QCD无法满足顾客需求42324否1.接单时未能有效综合评估2.内部人员专业能力及执行力不足1.每月年度目标检讨2.各部门按程序文件有效执

2、行3事务局MP-4：内部审核1、内审员能力不足2、审核方案策划不合理3、抽样检查内容不全面4、改进不彻底1、内审有效性查43224否1、内审员选择不合理、内审员培训不充分2、内审审核方案评审要求欠缺3、查检表制定不合理4、原因与对策分析不到位4事务局MP-5：管理评审1、未识别出较大风险和改进机会1、影响公司绩效指标的实现43224否1、管理评审规则不明确5事务局MP-9：持续改进1、投入未达到预期的收益1、增加成本2、影响员工士气42216否1、在持续改进前未进行充分评估6事务局SP-1：文件管理1、重要文件泄密2、文件遗失、误用1、公司损失2、工作失误42216否1、文件管理未规范保密规则

3、2、人员未按管理要求进行管理7管理课SP-5:人力资源管理1.劳资纠纷的风险2. 一线人员的不稳定性3.核心岗位人员储备不足4.人员配置不当5.人员潜能发挥不充分1.影响公司信任度2.影响正常生产3.影响正常工作4.用工成本浪费5.影响工作效果42216否1.劳资管理制度不完整2.工资、福利没有吸引力3.没有完整的人员培育计划4.没有激励机制1.应急计划：多能工培育8生物管SP8：物流过程1.采购订单制定不及时、不正确；2，供应商能力不足；3、供应商供货中断；4、生产计划不正确、不及时5、生产计划变化的不确定性6、仓库补给停工的风险1、交期、数量不达标、产线停线、客户停线及抱怨、供应商产生超额

4、运费42216否1、客户订单变化、采购员未识别、BOM表不正确；2、供应商品质不达标；3、供应商采购价格不合理4、工作失误、库存不准确5、异常变化、业务能力不足1.建立安全库存 2临时调整生产计划保证生产稳定3.紧急调送物料9保全课SP6:设施管理1、设备突发故障产生；2、保养计划内容不周全；3、人员维修专业能力达不到要求；4、没有备品备件5、停水停电1、机台停机、影响生产、影响交货 2、机台故障、浪费时间 、影响生产、影响交货、客户抱怨3、维修时间长、造成浪费、影响生产、影响交货、客户抱怨4、机台停机、影响生产、影响交货、客户抱怨54480否1、人员误操作 、未按计划定时点检保养2、部分零件

5、未纳入计划更换周期文件中 3、人员的专业技能不足，技能培训不够完善4、备品备件管理不健全，非标件未纳入管理5、未跟管理单位进行沟通，信息获取和传递不足1、临时进行部件的更换，保证生产2、与厂家沟通，解决故障，恢复生产3、临时进行紧急购买对应或者调整计划安排4、临时调整计划或者策10保全课SP7：工装管理1、故障产生2、保养点检内容不周全3、操作失误4、备品备件不完善5、人员维修专业能力达不到要求1、机台停机、影响生产、影响交货 2、工装故障、浪费时间 、影响生产、影响交货、客户抱怨3、维修时间长、造成浪费、影响生产、影响交货、客户抱怨4、机台停机、影响生产、影响交货、客户抱怨54480否1、人

6、员误操作 、未按计划定时点检保养2、部分零件未纳入计划更换周期文件中 3、人员的专业技能不足，技能培训不够完善4、备品备件管理不健全，非标件未纳入管理6、未跟管理单位进行沟通，信息获取和传递不足1、临时进行部件的更换，保证生产2、与厂家沟通，解决故障，恢复生产3、临时进行紧急购买对应或者调整计划安排5、临时调整计划或者策11开发课MP3：产品安全管理1、产品安全性识别未覆盖法律法规要求；2.产品安全性识别未覆盖内外部客户的需求；3、预防措施不能完全杜绝客户（员工）的伤害；4、突发事件1、承担相应责任、客户抱怨2、安全事故3、不能及时对应52440否1、对法律法规、客户要求未充分识别；2、生产物

7、流过程中防呆防错办法不足、教育训练宣导不足；3、未进行预测性检查1、建立升级管理程序12开发课C0P2：设计开发1、客户要求不明确；2、客户要求未完全正确转化；3、产品、过程设计、开发、验证能力不足；4、人员组织的风险；5、开发成本预算错误1、影响开发进度、开发质量、费用浪费、客户抱怨2、影响公司竞争力43224否1、没有新项目成本核算制度2、评审小组能力不足；无规范流程；无项目管理考核制度3、未与客户进行及时有效沟通 13开发课C0P4：工程变更管理过程 1、变更不规范；2、变更不及时；3、变更不全面；4、变更失效、变更频繁1、交期不准确、质量不稳定、成本浪费、客户抱怨2、影响生产计划达成、

8、浪费成本34224否1、未按流程执行14生产COP3：产品生产制造流程 1、设备故障（铆合机、注塑机）2、品质不良（来料、制程）3、安全隐患风险1、影响生产计划达成、交期、客户抱怨2、公司成本浪费3、安全事故发生42216是1、人员专业能力不够2、来料不良、人员未按标准作业3、安全隐患未识别1、变化点管理15业务课COP01：业务过程1、项目开发、投资收益的风险；2、竞标失败的风险；3、报价风险；4、市场波动风险；5、政策变化6、产能不足、内部管理风险1、公司亏损、影响利润2、流失客户、订单下降3、影响竞争力43112否1、 外部政策法规市场变化；2、 价格及客户关系；3、 价格核算不准、误差

9、大；4、产能规划问题16业务课COP05：产品交付1.交付不及时；2.品质不良；1、公司失去订单；2、客户抱怨；3、客户索赔4128否1.生产计划安排不合理、2.供应商品质不良、3.内部品质不良1.建立以订单驱动的生产采购计划管理方式；2.按照图纸标准管控品质；17业务课COP06：顾客反馈流程1.售后服务不及时；2.处理客户投诉不及时1、客户的抱怨；2、品牌形象下降4114否1.公司对售后不重视2.售后服务人员素质不高，能力有限1.公司重视售后服务2.加强售后服务人员能力的提高18业务课MP6：顾客满意1.客户投诉2.内部抱怨1.影响客户评分，影响订单，影响公司形象，影响营业额达成2.跨部门

10、沟通不畅42324否1.客户提出的问题点未及时对策2.信心传递不及时19采购课SP2：采购管理1、供应商选择错误；2、采购价格风险；3、付款风险；4、供应商财务风险、供货中断风险；5、账务风险；6、合同风险 1、影响交期、质量和资金2、影响公司成本、盈利3、影响现金流4、影响交期、客户抱怨5、影响公司盈利6、造成不必要纠纷、公司损失4128否1、缺乏有效性评估2、采购定价流程不标准3、临时供应商4、供应商转型、倒闭5、对账流程不规范6、合同未经过法务部门评审1、备选供应商、建立安全库存20品保课SP10：不合格品管理1、与供应商双方品质要求不明确；2、误判、流出；3、供应商失控；4、来料零件验

11、证不充分；5、变更风险；6、标准不明确；7、突发异常无有效管控方法8、标识管理失效9、处理不当10、漏检、错检11、快速响应未达到客户要求12、连带索赔13、市场件处理纠纷1、导致不良生产和流入下工程2、无法识别和对应3、影响交货、客户断线4、浪费、不良流出5、客户抱怨、索赔的风险6、公司不良成本增加7、影响公司形象42216否1、未做客户需求功能展开活动2、标准不明确、执行不到位3、供应商体系管理薄弱4、人员技能不足5、对供应商变化点管理没有规则6、制程管控失效7、没有根据具体要求确定作业指导书8、资源匹配不足9、与客户签订的保修件管理约定不具体1、客户投诉突发问题的快速响应机制21品保课S

12、P3：产品标识管理1.与供应商双方标识要求不明确2.漏贴、错贴3.标识管控失效4.缺件、断线5.错装6.退货7.索赔1、产品流入下工程导致停线2、影响交货、客户断线3、客户抱怨、索赔的风险33218否1.标准不明确、执行不到位2.供应商体系管理薄弱3.变化点管理没有规则4、人员技能不足5、制程管控失效1.退换货2.补贴标识22品保课SP4：监视和测量设备管理1.未制定校正机制2.操作规程不明确3.未明确维护保养方法4.测量数据失效，导致产品不良流出1.磨损、减少使用寿命2.客户抱怨、客户断线、索赔42432否1.未制定完善的校正机制2.人员技能不足3.未制定完善的维护保养方法4.量具使用错误及

13、故障1.制定完善校正机制2.完善培训计划3.制定完善维护保养方法4.更换量具/复测及时维修23品保课SP9：检验与试验管理1.未明确标准2.检测结果失效3.设备故障4.检测环境不稳定5.试验延期无有效管控方法1.产品不良流入下工程导致停线2.客户抱怨、索赔43224否1.标准不准确，执行不到位2.人员技能不足3.未制定完善的维护保养方法4.资源匹配不足1.资源优化2.合理安排人员配置3.委外试验24品保课MP7：数据分析管理1.数据失效2.数据记录未管控3.分析错误1.产品管控失效2.无法追溯3.客户抱怨，影响交货、断线、索赔43336否1.人员技能不足2.设备精度不够3.未建立完善的数据分析

14、管理机制4.工具使用不当1.建立完善的数据分析管理机制25品保课MP8：纠正和纠正措施管理1、不良原因的寻找风险2.纠正措施失效3.无法纠正的风险4.供应商品质管控能力不足5.纠正措施/方法不明确1.产品不良流入下工程导致停线2.客户抱怨、断线、索赔43224否1.专业技能不足2.资源匹配不足1.外方资源级别严重性S分值级别频度O分值第1级可忽略1第1级稀少（发生频次小于每10年1次）1第2级微小2第2级不太可能发生（发生频次为每5到10年1次）2第3级中等3第3级可能发生（发生频次为每1到5年1次）3第4级严重4第4级很可能发生（发生频次为约每年1次）4第5级毁灭性5第5级较常发生（发生频次

15、为每23个月1次或经常）5级别不易发现能力D分值第1级非常容易发现1第2级容易发现2第3级细致专业分析才可发现或才可预测3第4级比较难发现或比较难预测4第5级非常难发现或非常难预测5措施后的风险数正面影响评价周期备注应对风险，策划的预防性的措施（如：流程、规定、记录等）严重度S频度O发现能力D综合风险数RPN风险管理程序43112风险有效的控制经营计划管理程序4128公司综和竞争力的提升内部审核管理程序42181、规范内审员的选择与能力提升的文件2、完善内审方案表与检查表管理评审管理程序42181.规范管理评审的内容改善提案管理办法 5S管理办法QCC管理办法41141.持续改进前做好详细的预

16、算、核算和规划文件管理程序41141、建立文件保密协议2、文件5S管理人力资源管理程序41141.充分利用外部资源2.以老带新3.总部支持4.人力资源管理模块化的建设提供基础风风险险分分析析图图措施仓储管理程序原材料管理办法半成品管理办法物料订购管理办发生产计划管理办法41141.制定采购计划管理规则2.供应商前期选择能力提升设备、设施管理程序522201.TPM绩效提升工、治、模管理程序522201.TPM绩效提升2、合作企业技术支持产品安全管理程序升级过程管理办法51151、提升员工安全意识产品先期策划管理程序41141、提升公司开发团队实力2、进一步规范项目开发流程变更管理程序初物管理办法变化点管理办法3216持续改进生产管理程序 作业标准书41141、提升安全意识2、提升人员管理能力合同评审管理程序431121.业务团队有很好的客户资源搬运防护与交付管理程序4114客户满意度调查处理程序4114客户满意度管理程序供应商开发与评鉴管理过程 采购管理程序供应商评比管理办法41141.完善供应商开发与管理流程不合格品管制程序-增加不合格品导致停线处理不合格品返工/返修管理办法返工返修作业指导书客户抱怨处理程序-增加客诉突发问题的快速响应41141.提升客户满意度2.降低内/外部不良失