14天津地铁建设公司对监理质量履约检查办法

1、天津地铁建设开展监理单位质量工作履约检查及履约考评治理方法(DTJS/ZY-AZ-14 )1总那么1.1 为增强天津地铁工程和枢纽工程监理单位质量工作的履约检查和履约考评管 理,对工程质量实施有效限制,保证工程质量目标的实现,依据?建设工程监理 规程?(DBJ01-41-2022)、监理效劳合同及上级行政主管部门对监理工作的要求和 规定,结合天津地铁工程的特点,制订本方法.1.2 监理单位质量工作的履约治理包括履约检查和履约考评两大内容,其中履约 考评按季度进行.1.3 本方法仅适用于天津地铁建设开展所建设治理的地铁工程和枢纽工 程监理单位质量工作的履约检查及履约考评治理.2履约检查2.1 履

2、约检查内容对监理单位质量工作履约检查的内容主要包括开工限制工作、测量限制工作、 材料(含构配件)验收限制工作、旁站工作、工程验收工作、定期质量检查工作、 质量隐患及质量事故处理工作、档案资料工作,其检查内容、检查方法和检查要 点详见附表1附表8.2.2 履约检查形式2.2.1 日常检查日常检查由工程治理部负责,在日常工作中应根据工程的实际进展情况对附 表1附表7所列监理工作内容进行日常检查,将检查结果填入附表1附表7对应项,每月填报不少于一次,并及时报质量平安部；2.2.2 专项检查质量监理工作专项检查由质量平安部负责组织,根据工程实际进展情况,确 定专项检查工程和专项检查方案,并组织相关专家

3、和工程治理部对附表1附表8所列质量工作内容进行专项检查,原那么上每季度不少于一次,由质量工程师将检 查结果填入附表1附表8对应项,发现监理单位的质量工作问题按本方法第 6条 规定处理；2.3 质量监理工作问题的处理2.3.1 日常检查发现质量监理工作问题的处理工程治理部在日常检查中发现监理单位存在质量监理工作问题,原那么上应按以下程序处理：a工程治理部对监理单位开具质量监理工作整改通知单附表9,通知单一式二份,工程治理部、监理单位各一份；b监理单位根据整改通知单的整改要求进行整改,由业主代表和质量治理工程师进行催促；c监理单位整改完成后,向工程治理部上报整改回复单附表10;d工程治理部对整改情

4、况进行复查,在整改回复单上填写复查意见.2.3.2 质量平安部对质量监理工作问题的处理质量平安部在抽查、专项检查中发现监理单位存在质量监理工作问题,原那么上应按以下程序处理：a质量平安部开具质量监理工作整改通知单附表9,通知单一式三份,质量平安部、工程治理部、监理单位各一份；b监理单位根据通知单的整改要求进行整改,由工程治理部进行催促；c监理单位整改完成后,向工程治理部上报整改回复单；d工程治理部对整改情况进行复查,在整改回复单上填写复查意见,并及时 上报质量平安部,质量平安部对整改情况进行抽查.3履约考评3.1 评定等级对监理单位质量工作的履约考评总共分为三个等级,分别是优良、合格、差.3.

5、2 考评一票否决项3.2.1 在季度履约考评期内,凡所管辖施工标段出现以下情况之一的监理单位, 质量工作季度履约综合评定为差.a发生较大含以上质量事故的质量事故等级划分见附件1;b发生一般质量事故两次含以上的,或连续两个季度发生一般质量事故的；c因存在质量问题,被建设部、市建委、质量监督总队等政府主管部门及建 管公司停工整改、立案调查处理、行政处分一次含以上的,或通报批评累计 两次含以上的；d工程材料、半成品、构配件、设备在未经检验或检验不合格擅自用于本工 程,而监理单位没有发出书面指令,或者发出书面指令但未催促施工单位整改落实 的；e擅自改变原设计不按图施工,而监理单位没有发出书面指令,或者

6、发出书面指令但未催促施工单位整改落实的.3.2.2 在季度履约考评期内,监理单位出现以下情况之一的,质量工作季度履约 综合评定为差.a因监理质量工作问题,被工程治理部、质量平安部及上级主管部门开具质 量工作整改通知单,未按整改要求按期完成整改累积两次含以上的；b因质量监理工作问题,被工程治理部、质量平安部及上级主管部门开具安全监理工作整改通知单累积到达 4次以上的.3.3 考评方式a每次专项检查后由质量平安部根据专项检查情况对监理单位质量工作情况 按专项检查工程分别作出专项评价,并将结果填入附表11;b季度末由工程治理部根据日常检查情况对监理单位质量工作情况做一综合 评价,将结果填入附表12,

7、并上报安质部,由安质部填入附表 13;c季度末由质量平安部根据各质量专项检查工程的评价结果作出综合考评, 结果填入附表11和附表13.3.4 监理质量工作履约综合评定在下季度首月5日前,质量平安部负责对各项考评结果按附表13进行考评汇总,对监理单位质量工作履约情况进行综合评定,评定原那么如下：3.4.1 优良a不存在考评一票否决项；b制定了对施工单位的质量履约评价制度,能及时上报评价结果,且评价结果与业主评价结果根本一致；c发现的施工质量隐患较多以监理通知单和工作联系单为准,且能积极主 动发现质量隐患并及时催促处理,或虽然发现的施工平安隐患较少,但施工单位 质量履约被业主评为优良；d工程治理部

8、组织的质量工作日常检查结果综合评定为优良；e质量平安部组织的质量工作专项检查结果综合评价为优良.同时满足以上5项要求的监理单位,质量工作履约综合评定为优良.3.4.2 差a存在考评一票否决项；b未制定对施工单位的质量履约评价制度,或未及时上报评价结果或对施工 单位的评价结果与业主专项检查综合评价结果差异较大；c发现的施工平安隐患很少,或不能主动发现平安隐患的；d工程治理部日常检查履约综合评定结果为差；e质量平安部组织的专项检查结果综合评价结果为差.出现以上5项任意一项的监理单位,质量工作履约综合评定为差.3.4.3 合格没有满足优良条件,且未出现被评为差的任意一项的,质量工作季度履约综 合评定

9、为合格.4履约考评奖惩4.1 监理质量工作履约综合评定奖罚原那么a季度质量工作履约综合评定为优良的,额外支付本季度监理效劳费的2%乍为奖励,由建设公司发文全线通报表扬；b季度质量工作履约综合评定为合格的,不奖不罚；c季度质量工作履约综合评定为差的,扣除本季度监理效劳费的2%乍为罚款. 4.2质量工作履约考评奖罚兑现在下季度首月5日前,平安质量部依据监理单位质量工作季度履约综合评定 结果,提出质量工作履约综合评定奖罚建议方案附表 14,并经审批后,由工程 治理部在当季的监理效劳费计量支付中执行.4.3 监理质量工作履约单项奖罚原那么a凡监理单位查出现场工程质量隐患,及时下达整改通知单并催促施工单

10、位 整改落实的,每次进行单项奖励,根据隐患问题的严重程度,奖励金额每次1000 5000元.经业主代表或质量治理工程师核实后,提出监理单位质量工作履约单项 奖罚建议方案,填写审批表附表15.在下一季度首月5日前,由工程治理部部 汇总填报监理单位质量工作履约单项奖罚审批表附表16,并经审批后,由工程治理部在当季的监理效劳费计量支付中执行；b凡工程治理部含业主代表、质量平安部及上级主管部门查出现场工程质 量隐患,而监理单位没有发出书面指令,或者发出书面指令但未催促施工单位整改 落实的,每次进行单项处分,根据隐患问题的严重程度,处分金额每次10005000 元.由业主代表或质量工程师提出监理单位质量

11、工作履约单项奖罚建议方案,填 写审批表附表21.在下一季度首月5日前,由工程治理部部汇总填报监理单位 质量工作履约单项奖罚审批表附表16,并经审批后,由工程治理部在当季的监 理效劳费计量支付中执行.4.4 奖励金使用奖励金的使用必须用于本标段监理人员,不得挪做它用.其中奖励金的40%用于奖励工程总监,剩余局部由工程总监进行分配,奖励本标段负责质量工作的 监理人员.奖励金的最终发放单必须有签名报工程治理部备案.假设奖励金发 放单不报送工程治理部备案的将视为没有进行奖励金分配,工程治理部在下一季 度监理效劳费支付中予以扣除.假设发现监理单位将奖励金挪做它用的,工程治理 部在下一季度监理效劳费支付中

12、予以双倍扣除.4.5 监理单位所监理的工程发生工程质量事故时,依照?中华人民共和国建筑法? 等相关法律法规,应当承当相应的监理责任.5附那么5.1 在下季度首月的中上旬,由质量平安部负责组织工作季度履约总结大会,要 求各监理公司总经理及上级企业主管领导参会.5.2 本方法自发布之日起实行.5.3 本方法由天津市地铁建设开展质量平安部负责具体解释.附件1工程质量事故等级划分根据?关于做好房屋建筑和市政根底设施工程质量事故报告和调查处理工作 的通知?(建质2022111号)规定,根据工程质量事故造成的人员伤亡或者直接 经济损失,工程质量事故分为4个等级：(1)特别重大事故,是指造成30人以上死亡,

13、或者100人以上重伤,或者1 亿元以上直接经济损失的事故；(2)重大事故,是指造成10人以上30人以下死亡,或者50人以上100人 以下重伤,或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故；(3)较大事故,是指造成3人以上10人以下死亡,或者10人以上50人以 下重伤,或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故；(4) 一般事故,是指造成3人以下死亡,或者10人以下重伤,或者100万 元以上1000万元以下直接经济损失的事故.附表1开工限制工作履约检查表年第 季度监理标段：监理单位:序 号检查内容检查方法标准要求检查情况及存在问题*1监理单位 质保体系检查监理组织 机构、质量责

14、任制、相关质 量监理制度及 质量治理人员 到位情况组织机构设置合理,建 立了质量责任制、相关 质量监理制度完善、质 量治理人员到位,满足 现场质量监理工作要求2图纸会审 和设计交 底检查图纸会审 记水和设计交 底记录及时进行图纸会审和设 计交底,有记录、签字 齐全3施组或专 项方案审 查检查工程技术 文件报审表及时进行审查,并签署 意见、签字齐全、审查 意见属实4对施工单 位质保体 系的审查检查施工单位 质保体系的资 料对施工单位质保体系有 审查,并签署意见、审 查意见属实5对施工单 位试验室 的审查和 现场标养 室检查试验室的 资格报审表、 标养室对报审表后审查意见、 签字齐全、审查意见属

15、实,标养室符合相关规 定*6监理规划、 实施细那么检查监理规划 和头施细那么根据规定进行审批、内 谷齐全、具有针对性和 操作性7其他准备 工作现场检查、检 查资料到达?单位工程开工审 批治理方法?要求*8工程开工 报审表及 相关资料 的审查检查工程开工 报申表对报审表后审查意见、 签字齐全、附件资料齐 全、审查意见属实处理意见:检查人签字：年 月 日说明：序号列中有*号为主控工程,没有*号的为一般工程.附表2测量限制工作履约检查表年第 季度监理标段：监理单位:序 号检查内容检查方法标准要求检查情况及存在问题1测量人员参照监理人 员履约结果专业测量工程师满 足要求2测量仪器 设备检查仪器设 备型

16、号、数 量、检定证 明型号数量满足合同 要求和工程需要、 检定证实齐全3测量实施 细那么检查测量实 施细那么内咨齐全、有针对 性、审批符合程序、 签字齐全4对施工单 位测量方 案审查检查工程技 木文件报审 表有审批意见、签字 齐全、审查意见准 确*5对施工测 量成果核 查检查监理复 测原始记 录、施工测 量放线报验 表有复测原始记录、 报验表签字齐全 测量复核及时处理意见:检查人签字：年 月 日 说明：序号列中有*号的为主控工程,没有*号的为一般工程.附表3材料含构配件验收限制工作履约检查表年第 季度监理标段：监理单位:序 号检查内 容检查方法标准要求检查情况及存在问题*1甲供材 料验收 限制

17、工 作检查工程物资 进场报验表、见 证试验报告或 平行检验报告报验表产品合格证、出 厂质量证实齐全、进场 复试报告合格、有审核 意见、签字齐全,监理 按要求进行了见证试验 或平行试验,材料厂家 符合甲供范围*2甲控验 收限制 工作检查工程物资 进场报验表、见 证试验报告或 平行试验报告报验表产品合格证、出 厂质量证实齐全、进场 复试报告合格、有审核 意见、签字齐全,监理 按要求进行了见证试验 或平行试验,材料厂家 符合甲控范围*3监理见 证试验 台帐、材 料台帐检查工程物资 进场验收台帐、 监理见证试验 台帐、试验资料各种材料进场均建立分 明别类的台帐,进场时 问、数量、厂家、批号 等资料登记

18、清楚,台帐 与试验资料吻合,材料 取样数量、规格满足见 证取样标准要求*4盾构管 片等构 配件控 制工作检查工程物资 进场报验表、盾 构管片驻厂监 理验收资料、管 片外观质量报验表产品合格证、出 厂质量证实、出厂试验 报告齐全、后审核意见、 签字齐全,现场外观质 量验收资料齐全处理意见:检查人签字：年 月 日 说明：序号列中有*号的为主控工程,没有*号的为一般工程.附表4旁站工作履约检查表年第 季度监理标段：理单位:序 号检查内容检查方法标准要求检查情况及存在问题1劳站力杀检查旁站 力杀编制审批程序符 合规定、签字齐 全、内容全面、 操作性强*2力站实施现场随机 抽查需方站的部包、 工序监理人

19、员到 位*3旁站记录站相吻 旁与料 查录资性 检记关侪旁站记录真实、 准确、全面处理意见：检查人签字：年 月日说明：序号列中有*号的为主控工程,没有*号的为一般工程.第10页附表5工程验收工作履约检查表年第 季度监理标段：监理单位:序 号检查内容检查方法标准要求检查情况及存在问题*1隐蔽,程验 收检查隐蔽 工程验收 记录验收记录签字齐 全隐蔽,程验收及 时*2检验批验收检查检验 批验收记录验收记录签字齐 全、内容完整的3分项,程验 收检查分项/ 分部工程 施工报验 表验收记录签字齐 全、内容完整的4分部工程验 收检查分项/ 分部工程 施工报验 表验收记录签字齐 全、内容完整的5单位工程预 验收

20、检查单位 工程竣工 预验收报 验表验收记录签字齐 全、内容完整的处理意见:检查人签字：年 月 日说明：序号列中有*号的为主控工程,没有*号的为一般工程.第11页附表6定期质量检查工作履约检查表年第 季度监理标段：监理单位:序 号检查内容检查方法标准要求检查情况及存在问题1监理质量检 查制度检查监理 质量检查 制度有检查制度,满 足要求*2驻地监理组 对她,单位 质量检查检查其检 查记录一周不少于一 次,有检查记录 并催促落实的*3总监办对施工单位质量检查检查其检 查记录一月不少于两 次,有检查记录 并催促落实的4监理例会工 作检查监理 例会会议 纪要定期每周组织一 次,有会议纪要5监理周报、

21、月报检查周报、 月报周报月报报送及 时,其中质量方 面的内容能全面 真实反映现场质 量情况6监理质量隐 患销号台帐检查隐患 销号台帐是否建立隐患销 号台帐,台帐是 否完整,与各监 理指令是否吻合处理意见:检查人签字：年 月 日说明：序号列中有*号的为主控工程,没有*号的为一般工程.第12页附表7质量隐患及质量事件限制工作履约检查表年第 季度监理标段：监理单位:厅P检查内容检查方法标准要求检查情况及存在问题1质量隐患处 理工作检查工程暂 停指令、监 理通知单、 工作联系单、施,单 位回复单的 审批意见、 工程复工报 审表发现一般质量隐 患及时给予指 令,发现重大工 程质量隐患及时 向建设单位报

22、告,由总监签发 工程暂停指令； 催促施工单位及 时整改,施工单 位整改完毕及时 复查2质量事故处 理工作检查处理方 案审批意 见、处理旁 站记录、验 收记录方案有监理审批 意见签字齐全, 旁站记录真实、 准确、全面,验收签字齐全处理意见：检查人签字：年 月日说明：1、序号列中有*号的为主控工程,没有*号的为一般工程;第13页附表8档案资料工作履约检查表年第 季度监理标段：监理单位:序 号检查内容检查方法标准要求检查情况及存在问题1监理资料 治理体系人员资质、人员数量计 算机等办公设备、存储 库房人员资质数量满足要求、 人员稳定、办公设备齐 全、有满足规定的存储库 房2监理资料 编制1、监理治理

23、资料2、监理工作记录3、竣工验收资料4、其他资料内谷真实、齐全、编制及 时3监理资料 整理、立 卷资料的分类、整理、立 卷资料台帐清楚齐全、按规程要求及时整理、立卷4监理竣工 资料验收已完分部工程监理竣 工资料到达验收条件验收完 的分部工程的工程资料 到达组卷验收条件5对施工单 位资料管 理体系检 查检查监理检查记录有检查记录、检查记录结 论与实际相符6对施工资 料编制、 内容的检 查检查监理检查记录有检查记录、检查记录结 论与实际相符7对施工资 料整理、 立卷的检 查检查监理检查记录有检查记录、检查记录结 论与实际相符8其他处理意见:检查人签字：年 月 日 说明：1、序号列中有*号的为主控工

24、程,没有*号的为一般工程.第14页附表9监理单位质量履约问题整改通知单合同标段：监理单位编号检查内容存在问题整 改 要 求监理单位 负责人业主代表检查人检查日期注：此表一式三份平安质量部、业主代表、监理单位各一份.第15页附表10质量监理工作整改回复单整改回复单编号监理标段日期致我方接到 月 一日通知单后,已按要求完成了 工作,特此回复,请予以复查.详细内容：监理单位负责人签字复查意见：复查人日期注：此表一式两份质量平安部、业主代表各一份,表中必需有监理单位负责人签认并盖章.第16页附表11监理单位质量工作分项考评监理标段： 监理单位： 编号厅P专项检查工程检查情况考评结果优良/合格/ 差专项检查 贝贵人综合评价结论优良/合格/差质量平安部负责人签字：年 月 日注：表中检查工程可根据工程进展程度进