2016年下半年贵州基金从业资格：最优资本结构考试题

1、2016年下半年贵州基金从业资格：最优资本结构考试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分， 80 分及格。 一、单项选择题 （在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。 ）1、证券投资基金销售管理办法 规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资 格，注册资本不得低于 _万元人民币，且最近 _年没有代理投资人从事证券买卖 的行为。A2 000；3B3 000；2C2 000；2D3 000；3 2、目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构

2、是A 保险公司B .证券公司C 商业银行D.基金销售公司 3、资产配置有两种类型，即A .战略性资产配置B. 战术性资产配置C. 稳定性资产配置D. 灵活性资产配置4、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于A :特种国债B：赤字国债C:建设国债D:战争国债 5、以下不属于债券收益的是A .禾 I息收入B. 权益分红C. 资本损益D. 再投资收益6、证券投资基金利润的主要来源包括A .买卖证券的价差收入B. 销售服务费收入C. 债券利息D. 股利7、_是考察封闭式基金内在价值的重要指标。A 折（溢）价率B. 收益率C. 波动率D 份额净值增长率8、关于债券的基本性质，下列描述错误的是 _。A 债

3、券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B 债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转 移C. 债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D. 债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权9、独立董事任职时应具备的条件包括 _。A .直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B. 具有 5 年以上金融、法律或者财务的工作经历C. 最近 3 年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管 理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D. 通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试10、场外认购的 LOF 基金份额注册登记在 _A. 中国结算公司

4、的证券登记结算系统B. 中国结算公司的开放式基金注册登记系统C. 中国结算公司的封闭式基金注册登记系统D. 中国结算公司的公司型基金注册登记系统11、证券法规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限A .不得超过 30 日B .不得少于 30 日，并不得超过 60 日C. 不得少于 60 日，并不得超过 90 日D. 不得少于 90 日12、基金管理公司的主要业务有A .基金的募集与销售B. 特定客户资产管理业务C. 投资咨询服务业务D. 基金的投资管理13、在基金营销组合的四大要素中， _的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A .产品B. 费

5、率C. 渠道D 促销14、对于股票型基金，下列说法正确的有 _。A. 根据中国证监会的基金分类标准，60%以上的基金资产投资于股票的为股票 型基金B 主要投资于股票C.根据中国证监会的基金分类标准，50%以上的基金资产投资于股票的为股票 型基金D 股票型基金是各国广泛采用的基金类型15、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当A高于份额面值B. 等于份额面值C 不高于份额面值D 不低于份额面值16、在二级市场的基金净值报价上，通常 LOF 的报价频率要 _ETFA 高于B 低于C等于D. 不低于 17、基金的运作费用包括A 审计费B. 持有人大会费C. 上市年费D 信息披露费18、销售机构在销售

6、基金和相关产品的过程中， 应当把_的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A 中高风险B 中等风险C. 低风险D. 高风险19、通过基金销售人员从业考试即 _一科的，可直接获得基金销售人员从业考试 成绩合格证。A .证券市场基础知识B. 证券投资基金C. 证券交易D. 证券投资基金销售基础知识20、根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为A 认股权证和备兑权证B. 认购权证和认沽权证C. 美式权证和欧式权证D 股权类权证和债权类权证21、根据证券投资基金法 ，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券， 这主要是为了 _A .以备支付基金份额持有人的赎回款项B. 提高基金组合的久期，使之与

7、负债相匹配C. 降低资本利得税和基金托管费等费用D. 提高基金的整体收益水平22、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的A .营销能力B. 资产管理规模C. 投资和研究能力D. 风险控制能力23、证券投资基金运作管理办法 于_年 6 月 29 日由中国证监会颁布， 于同年 7 月 1 日起实施。A：2003B：2004C：2005D：2006 24、基金管理人应当自收到投资者的申购 （认购）、赎回申请之日起 _个工作日内， 对该申购 （认购）、赎回申请的有效性进行确认。A. 2B. 3C. 5D.7 25、编制和发布年度报告在基金营销活动中属于A .人员推销B. 广告促销C. 营业推

8、广D. 公共关系26、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是 _A:风险控制制度 B:员工自律C :公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D:董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导27、投资者在基金设立募集期内，申请购买基金份额的行为称为A .认购B. 申购C. 申请D. 买卖28、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件， 在约定的时间内定期交换现金 流的金融交易，称之为 _。A .金融股权B. 金融期货C. 金融互换D. 结构化金融衍生工具29、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是A .复苏阶段一一股价下跌B. 高涨阶段一一股价上涨C. 危机阶段一一

9、股价低迷D. 萧条阶段一一股价回升30、_不追求取得超越市场表现。A .主动型基金B. 被动型基金C. 增长型基金D.混合型基金 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 30小 题，每小题 2 分，共 60 分。 ）31、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息， 存续期间没有利息支付的债 券为 _。A .浮动利率债券B. 息票累积债券C. 固定利率债券D. 零息债券32、下列关于基金年度报告的说法，正确的有 _。A .应当经过审计B. 信息披露内容包括最近 3 个会计年度的主要会计

10、数据和财务指标C. 信息披露内容无须披露内部监察报告D. 信息披露内容包括基金投资组合报告33、下列属于基金运作费的有A .信息披露费B. 持有人大会费C. 分红手续费D 银行汇划手续费34、保守型投资者的首要投资目标有A 保护本金不受损失B 投资的长期增值C.保持资产的流动性D 保证收益的增长性35、证券投资基金管理公司管理办法规定，一家机构或者受同一实际控制人 控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过_。A1 家B. 2 家C. 3 家D.5 家 36、代办股份转让系统又称为A 一级市场B. 二级市场C 三级市场D 三板市场37、基金在初创阶段主要投资于海外实业和债券，在类型上主要是A

11、 :封闭式基金B:开放式基金C:偏股基金D:偏债基金38、 在基金销售过程中，针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常 用的寻找潜在客户的方法有 _。A 缘故法B. 介绍法C 陌生拜访法D. 寻亲问友法39、 以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则 _A :合法、合规性原则B:健全性原则C:相互制约原则D:成本效益原则40、交易型开放式指数基金（ETF）的投资目标是指数的表现，属于基金 A .超越；主动型B. 超越；被动型C. 复制；主动型D. 复制；被动型 41、基金管理公司最高的决策机构是 _。A 研究部B. 交易部C. 投资部D 投资决策委员会42、QDU基金交易与

12、一般开放式基金交易的区别主要有 _。A .币种B. 拒绝申购的情形C. 暂停申购的情形D. 巨额赎回的处理办法43、下面对基金的限定错误的是 _A :圭寸闭式基金事先确定发行总额和存续期限B: 封闭式基金条件下，管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力 C:开放式基金具有法人资格D:契约型基金不具有法人资格44、当前我国基金营销渠道包括 _。A .保险公司B. 基金超市C. 证券公司D. 证券咨询机构45、基金主要的运作环节包括 _。A .基金的募集与营销B. 份额的注册登记C. 资产的托管D. 投资管理46、下列关于私募基金的描述中，不正确的是 _。A .投资门槛较高B. 投资者的资格和人

13、数常常受到限制C. 必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监督D. 不能进行公开的发售和宣传推广47、通常，虚拟资本以 _的形式存在。A .有价证券B. 无价证券C. 资本证券D. 货币证券48、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额要达到核准规模的 _ 以上A：50%B：60%C：70%D：80% 49、基金销售中， _的手段之一为销售网点宣传A 人员推销B广告促销C. 营业推广D 公共关系50、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的A .投资原则和目标B. 资产配置C. 投资计划和策略D. 投资权限51、下列选项中， _不属于证券投资基金评价业务管理暂行办法规定基金评

14、 级应遵循的原则。A .长期性B. 全面性C. 针对性D. 一致性52、股份有限公司申请其股票上市交易，向 _报送有关文件A :证券交易所 B:证监会C:全国人民代表大会D:全国人大常务委员会 53、下列基金中，属于混合型基金的是A .平衡配置基金B. ETFC. 指数基金D. 成长股票基金54、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是 _A :投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平B:投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期C:证券市场的风险波动强度不大D:资本市场没有摩擦55、基金赎回费不得超过基金份额赎回金额的A3%B2.5%C5%D1.5% 56、证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负 责；由此变化引致的投资风险，由 _负责。等事项。A 保荐人B. 发行人C. 投资者D. 承销商57、 基金份额持有人在享受权利的同时， 必须承担一定的义务， 这些义务包括A .缴纳基金认购款项及规定费用B. 承担基金亏损或终止的有限责任C. 在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额D. 不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动58、 股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的 _。A .期限性B. 风险性C. 流