证券考试投资基金真题二h

1、证券考试投资基金真题二 h二多项选择题71以下关于私募基金的说法，那些是正确的： A .募集对象固定B .可以上市交易C. 监管机构一般实行审批制D .监管机构一般实行备案制E.不允许公开进行宣传答案：A D E72.关于雨伞基金，以下哪些说法是正确的： A .母基金之下可以设立假设干个子基金B .各子基金独立进行投资决策C.投资者可以根据需要在子基金之间转换，无需支付转换费用D .目前中国国内没有雨伞基金E.目前国内的系列基金即属雨伞基金答案： A B C E73.我国基金业开展历程中， 出现过一些公司型基金， 以下哪些属于公司型 基金：A .武汉证券投资基金B .深圳南山风险投资基金C.淄

2、博乡镇企业基金D .天骥基金E.蓝天基金答案： C D E74公司型基金与契约型基金的主要区别是： A .上市交易资格不同.公司型基金不可上市交易，契约型基金可上市交易B .法律形式不同.公司型基金是依?公司法?或相关法律成立的，具有法 人资格；契约型基金不具有法人资格，是虚拟公司C. 投资者的地位不同.公司型基金的投资者既是基金持有人又是公司的股 东，可以参加股东大会，行使股东权利，契约型基金的投资者对基金所做的重要 投资决策通常不具有发言权.D. 赎回特征不同.公司型基金不可自由赎回， 契约型基金可以自由赎回 托 管机构不同公司型基金无须托管，契约型基金必须具备托管人答案：B C75我国?

3、证券投资基金管理暂行方法?规定，基金持有人应当履行以下哪 些义务：A 遵守基金契约B .交纳基金认购款项及规定的费用C.承当基金亏损或者终止的有限责任D .不从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动等E. 出席或者委派代表出席基金持有人大会答案： A B C D E76申请开办开放式基金单位的认购、 申购和赎回业务的机构， 应当符合下 列条件：A .设有专门管理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的部门B .有足够的熟悉开放式基金业务的专业人员C.有便利、有效的商业网络D .有平安、高效的办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的E.必须是具有基金托管资格的商业银行答案： A B C D77出现

4、以下哪些情况时，基金管理人将被取消管理资格：A .规定比例的投资人要求更换B .托管人要求更换C.监管机构要求更换D .基金管理人解散、破产或者由接管人接管其资产E.所管理的基金资产缩水幅度到达20%以上答案： A B C D78. 按基金运作不同阶段的身份和性质，基金发起人可以归类为：A. 基金投资人B. 基金托管人C. 基金管理人D. 基金监管人E. 基金登记人答案：A C79. 基金契约的主要内容包括： A .基金设立与基金投资目标B .基金投资决策C.基金信息披露D .基金终止规定E.基金当事人的权利与义务答案： A B C D E80时，80. 募集期结束，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的基金发起人应承当以下责任： A .承当全部募集费用B30 天内将所募集资金退还基金投资人C30 天内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基金投资D30 个工作