广西基金法律法规公开募集基金投资与交易行为监管模拟试题

1、广西基金法律法规第四章：公开募集基金投资与交易行为监'模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符 合题意）1、基金销售业务信息管理平台主要包括_。A. 前台业务系统B. 后台管理系统C. 监管系统信息报送D. 应用系统的支持系统2、考察基金经理投资哲学的要点有A. 基金经理是否追求中长期战略市场B. 基金经理是否重视公司调研C. 基金经理是否倾向于集中投资D. 基金经理是否追求绝对收益3、我国第一只开放式基金是标志着我国基金业进入一个全新的发展阶 段。A. 华安创新B富岛基金C. 南方积极配置基金D. 华安现金富利基金4、着重对管理公司本身素质的衡量属于

2、A：基金衡量B：公司衡量C：微观衡量D：绝对衡量5、根据投资II标的不同，基金可以分为A. 契约型基金与公司型基金B. 成长型基金、收入型基金和平衡型基金C. 主动型基金和被动（指数）型基金D. 交易型开放式指数基金（ET与上市开放式基金（L06、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括A. 特雷诺指数B. 夏普指数C. 道-琼斯指数D. 詹森指数7、公募基金的会计责任主体是A. 基金管理人B. 基金托管人C. 证券投资基金D. 基金管理人和基金托管人8、处于形成期的家庭，适宜采取的投资策略为A. 以长期投资的权益投资工具为主B以偏进取的平衡资产配置为主C. 以偏保守的平衡资产配置为主D. 以固

3、定收益工具为主9、下列职权中，应该曲股东会行使的是A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的设置C：修改公司章程D：制定公司的具体规章10、下列说法不正确的是A基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是 基金的投资人B. 基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权C. 基金的一切风险管理都是圉绕保护投资者利益来考虑的D. 基金托管人是开展基金一切活动的中心11、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是A. 股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B. 中金所推岀的首个股指期货合约为沪深300股指期货C. 股票价格指数期货属于衍生类金融产品D

4、. 股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的12、下列债券中，的利率在偿付期限内可能会发生变化。A零息债券B. 附息债券C息票累计债券D. 浮动利率债券13、道琼斯指数股价综合平均数的编制对象是A： 30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15 种具有代表性的公用事业大公司股票B： 30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20 种具有代表性的公用事业大公司股票C： 20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15 种具有代表性的公用事业大公司股票D： 20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和3

5、0 种具有代表性的公用事业大公司股票14、基金销售机构制定投资人权益须知,内容至少应当包括A. 基金销售机构提供的服务内容和收费方式B. 投资人办理基金业务流程C. 证券投资基金法规定的基金销售机构的权利D基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示15、关于中国证券业协会，下列说法正确的有A. 不具有独立法人地位B 山经营证券业务的金融机构自愿组成C. 是行业自律组织D.以营利为U的16、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股 本中所占的股票。数例金量 份比资数 A B c D17、下列关于LOF的说法，不正确的有ALOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份

6、额净值B. 买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍C深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制D.投资者T日赎回资金，T+l H即可到账18、下列说法正确的是A：托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累讣，按月 支付给托管人B：我国封闭式基金按照0. 88%的比例计提基金托管费C：我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0. 25%D：股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率19、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，口前的称谓有A. 共同基金B单位信托基金C. 证券投资信托基金D. 集合投资基金20、下列关于股票性质的描述正确的是

7、A. 股票所代表的权利本来不存在B. 股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C. 股票是设权证券D. 股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式21、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是A. 从投资范圉来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广B银行理财产品信息披露程度一般不如基金C 银行理财产品的投资门槛比基金更低D. 基金的流动性不及银行理财产品22、下列情形，经基金管理人同意可以进行非交易过户的有A. 继承B. 捐赠C. 司法强制执行D. 赎回23、基金托管协议是明确与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责 的协议。A. 基金管理人B. 基金份额持有人C 基金注册登记

8、机构D. 基金销售代理人24、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向_支付基金收益。A. 基金自律组织B. 基金监管部门C. 基金托管人D. 基金份额持有人25、基金组织在契约型证券投资基金中是一个A：代理机构B：中介机构C：无形机构D：有形机构二.多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以 上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0. 5 分）1、基金份额持有人大会的第一召集人是A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金份额持有人D. 中国证监会2、下列哪项不是基金合同需明确的内容A. 基金收益分配原则B. 募集基金的LI的C-基金交易价

9、格D. 基金运作方式3、是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投 资业绩的基础指标之一。A. 基金资产净值B. 基金资产总值C. 基金份额净值D. 基金总份额4、证券投资基金销售管理办法规定，基金认购费的费率不得超过认购 金额的A. 1%B. 2%C. 3%D. 5%5、下列关于基金分类标准的说法，正确的有_。A. 60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金B. 90%以上的基金资产投资于债券的为债券型基金C. 仅投资于货币市场工具的为货币市场基金D. 投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符 合股票型基金、债券型基金规定的为混合型基金6、下列机构中

10、，不属于基金代销机构的是A. 商业银行B. 证券公司C. 证券投资咨询机构D. 基金管理公司7、在我国，_负责对基金活动实施监管。A. 中国证监会B. 中国银监会C. 中国保监会D. 中国证券业协会8、普通股票股东的权利不包括A. 公司重大决策参与权B. 查阅公司债券存根C. 公司资产收益权和剩余资产分配权D. 优先分配公司剩余资产9、按投资主体可以将股票划分为A. 国家股B. 法人股C. 社会公众股D. 外资股10、下列各项中，属于基金面临的外部风险的是A. 经营风险B. 管理水平风险C. 职业道德风险D. 合规风险11、基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有_。A识别原则B. 可测原

11、则C. 易入原贝ijD. 利润原则12、的投资风险较高，主要以具有较強风险承受能力的富裕阶层为U标 客户。A：私募基金B：被动型基金C：公募基金D：收入型基金13、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额 持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于年。A： 10B： 15C： 20D： 3014、证券投资基金的销售过程中，客户促成的方式主要有_。A. 选择合适的投资方式B. 选择合适的营销时机C-提供便利条件D降低客户成本15、某上市公司经营稳定，预期年每股盈利1.7元人民币，派发股息0.6 元人民币，必要年收益率为8%,则该上市公司股票的理论价格应为_元人

12、民币。A. 21. 25B. 2. 83C. 7.5D. 1716、是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特 定财产拥有所有权或债权的凭证。A：资本证券B：有价证券C：货币证券D：商品证券17、基金管理人不得免收持有期低于_年的投资人的后端申购（认购）费用。A- 1B. 2C. 3D. 518、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是A：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B：预测该基金的证券投资业绩C：有明确、醒LI的风险提示和警示性文字D：夸大单位或者个人的推荐性文字19、将投资债券确定的投资收益的2倍投资于股票，也就是讲安全垫放大1 倍，那么如果股票亏损的幅度在以内，则基金仍能

13、实现保本目标。A： 20%B： 30%C： 40%D： 50%20、2007年6月18 0,中国证监会颁布的规定，符合条件的境内基金 公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A：证券投资基金管理暂行办法B：合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法C：中华人民共和国证券投资基金法D：开放式证券投资基金试点方法21、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括A. 对基金投资范围、投资对象的监督B. 对基金投融资比例的监督C. 对基金投资禁止行为的监督D. 对参与银行间同业拆借市场交易的监督22、下列费用中不山基金资产承担的有A. 基金转换费B. 基金管理费C. 基金托管费D. 信息披露费23、基金监管的有效性原则要求处理好的关系。A. 监管成