中信证券私募直发管理型产品要素表

1、精品文档管理型产品要素表项目内容填写说明基金名称请填写全称，与预备案名 称保扌寸一致基金管理人基金合同 中展示给 投资者的 联系方式名称：地址：邮政编码：法定代表人/执行事务合伙人： 联系人：联系电话：请完整填写。通讯地址主要用于与管理 人之间的材料邮寄总协调人（沟通合冋文本， 托管账户 等事宜）联系人：通讯地址：邮政编码：联系电话：邮箱：私募管理 人基金业 协会登记 编码请完整填写。托管户开 户银行浦发银行北京东二环支行中信银行北京瑞城中心支行工商银行北京燕莎支行请根据业务需要选择托管 户开户银行。1、 如经纪商是中信证券 （山东），浦发银行不支持融资融券和个股期权。2、 如期货、证券经纪商

2、非 中信的，请与经纪商确认 是否可与所选托管户银行 进行三方关联。中信证券 服务类型托管服务托管和行政外包， 经纪业务是什么？ 貌似要用行政外包服务代销服务经纪服务请在中划“2” ,可多选。销售方式管理人直销直销中信代销其他机构代销代销机构全称：请在中划“2” ,可多选。 如有其他机构代销，请完 整填写代销机构全称及联 系人联系方式。1欢迎下载精品文档联系人： 联系电话： 邮箱：基金托管 人 名称：中信证券股份有限公司住所：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座法定代表人：张佑君 联系人：吴俊文联系电话填写全称。行政服务 机构 名称：中信证券股份有

3、限公司 联系人：通讯地址：联系电话：邮箱：请完整填写，如为中信证 券股份有限公司， 则联系 人、 地址、电话、邮箱等 可以不填。如行政服务机 构为中信证券，联系人等 信息详见行政管理协议。行政服务内容：基金销售运营、资金结算基金估值核算基金份额登记基金信息披露其他服务：请在中划“2” ,可多选。 如有其他服务请详细说 明。投资顾问 信息（如有）名称：注册地址：通讯地址：邮政编码：法定代表人/授权代表： 联系人：联系电话：邮箱：如基金合同中有投资顾 问，请填写完整。证券经纪 商信息 （如有）证券经纪商名称：分公司/营业部：联系人姓名：座机：手机邮箱： 地址：邮政编码：请完整填写。所有名称必须填写

4、全称。期货经纪 商信息 （如有）期货经纪商名称： 部门：联系人姓名： 座机：手机邮箱： 地址：请完整填写。所有名称必 须填写全称。2欢迎下载精品文档邮政编码：一、基金的基本情况运作方式封闭式（不设临时开放日，不接受违约赎回）开放式开放式的请在中划“2”，单选。投资目标在深入研究的基础上构建投资组合，在严格控 制风险的前提下，力求获得长期稳定的投资回报。本基金以积极的投资组合管理为手段，并通过 有效的风险防范措施，追求基金资产的长期、稳 定增值，力争实现中长期基金资产的持续稳健增 值。这一个其他：请在中划“2”，单选。 提供示例供参考，如选择 其他请详细说明。预计存续 期限 不定期不定期存续期限

5、为【】年存续期限为【】月请在中划“2”，单选。封闭期无给个无吧自基金成立之日起【】个月本基金存续期内封闭运作。请在中划“2”，单选。如“运作方式”选择“封 闭式”，此处请选择第三 项。计划募集 金额为【】万元 2000 万该募集金额不作为基金成 立条件，不影响基金成立。二、基金份额的募集基金管理 人直销中 心联系方 式为：名称： 联系地址： 联系电话： 传真：请在名称处填与基金管理 人全称及相应联系方式。首次最低 认购/申购 金额 100 万（不含认购/申购费用） 100 万为 【】 万元（不含认购/申购费用）请在中划“2”，单选。 如填与最低金额，需填与 100 万以上的数字。追加认购/申购

6、金额无限制 10 万不低于【】万元（不含认购/申购费用）。请在中划“2”，单选。 追加最低金额不支持整数 倍。认购费率本基金不收取认购费用本基金的认购费率为【本基金的认购费率如下，认购费率为0%】%0%请在中划“2”，单选。 第三项示例中的具体数值 可修改，但分段区间的等 号位置不可改变。认购金额（M认购费率M 500 万每笔 1000 元 0%3欢迎下载精品文档（二选一）100 万WMv500 万1.0%Mv100 万1.5%认购份额的计算有效认购款项（含认购费用）在募集期间在资 金清算专用账户中形成的利息折算成基金份额计 入基金委托人的账户有效认购款项（含认购费用）在募集期间在资 金清算专

7、用账户中形成的利息直接计入基金财产请在中划“2”，单选。募集账户使用中信证券募集账户使用其他外包机构或管理人自有募集账户，账 户信息如下：请在中划“2”，单选。开户银行： 账号：账户名称： 大额支付号：三、基金的申购赎回封闭期内 的申赎封闭期内允许申购，不允许赎回（默认封闭期 内申购开放日与封闭期后正常开放日为同一规 则）封闭期内不允许申购与赎回。无封闭期请在中划“2”，单选。开放日封闭期（如有）满后，每个自然月【】号开放申购和赎回， 如当天是非工作日， 则顺延到下一 个最近的工作日。封闭期（如有）满后，每个自然月最后一个工 作日开放申购和赎回。封闭期（如有）满后，每个自然季度末月（即 3 月

8、、6月、9 月、12 月）【】号开放申购和赎回， 如当天是非工作日，则顺延到下一个最近的工作 日。封闭期（如有）满后，每个自然季度末月（即 3 月、6月、9 月、12 月）最后一个工作日开放申 购和赎回。请在中划“2”，单选。 如选项中存在“【】号”， 请填写具体日期。基金份额 的锁定期本基金针对每一基金份额设有锁定期，锁定期 为自该基金份额被确认之日起满【】天，即基金投资者仅可对其持有的已过锁定期的基金份额进 行赎回。无请在中划“2”，单选。1、 锁定期是对于每个投资 者每一笔份额进行锁定一 段期限，请注意慎用。2、 如有锁定期，请填写具 体锁定天数。3、 处于锁定期的份额在锁 定期间内（含

9、临时开放日、 违约4欢迎下载精品文档4、锁定天数按自然日计 算。临时开放可设置临时开放（一年最多四次）可 不设置临时开放 请在中划“2”，单选。封闭期内的临时开放日可 接受申购和赎回，如临时 开放须同时接受申购和赎 回。申购费率本基金不收取申购费用，申购费率为0% 0%本基金的申购费率为【】%本基金的申购费率为：请在中划“2”，单选。 第三项示例中的具体数值 可修改，但分段区间的等申购金额（M申购费率号位置不可改变。M 500 万每笔 1000 元 0%（二选一）100 万wMV500 万1.0%MV100 万1.5%赎回费率本基金不收取赎回费用。0%本基金的赎回费率为【】%本基金的赎回费率为

10、：请在中划“2”，单选。 第三项示例中的具体数值 可修改，但分段区间的等持有期限（D）赎回费率号位置不可改变。DV180 天0.3%180 天wDV365 天0.2%D 365 天0%基金终止或清算0%违约赎回本基金不接受违约赎回。不接受本基金可接受违约赎回，违约赎回费率为【】请在中划“2”，单选。1、 如米用产品咼水位法计 提业绩报酬，则不可以设 置违约赎回。2、 处于锁定期的份额无法 违约赎回。3、 违约赎回费全部归基金 资四、基金的投资,_投资范围标准合同表述：标准本基金主要投资于国内依法发行上市的股票 及其他经中国证监会核准上市的股票、新三板（不包括拟挂牌的新三板）、债券（包括国债、

11、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票请在中划“2”，单选。 1、标准表述已基本覆盖私 募当前可投资的全市场品 种，若勾选其他，请尽量 在标准表述基础上删减。5欢迎下载精品文档据、可转换债券、资产支持证券、中小企业私 募债券等）、中信证券股份有限公司发行的收 益凭证、证券投资基金、基金公司资管计划（包 含基金子公司资管计划）、期货公司资管计划 以及券商的资管计划等资产管理计划、信托计戈 V、私募基金、权证、货币市场工具、参与融 资融券、将持有的证券作为融券标的证券出借 给证券金融公司、沪港通、金融衍生工具（包 括但不限于股指期货、商品期货，个股期权、 股指期权，以中信证券股份有限公司做交易对

12、 手的收益互换、跨境收益互换、场外期权、间 接投资境内境外二级市场股票等）、金融监管部门批准的跨境投资金融工具、以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他投资品种。2、如投资拟挂牌新二板、 有限合伙、定向增发等缺 乏流动性的标的，请选择“其他”，并详细列示。对 投资此类标的， 建议全封 闭运作。投资策略 “核心品种+板块配置+仓位匹配”是投资策略 的重要组成，以核心品种为基础，不断地优化组 合是管理人贯穿投资过程始终的策略。 不冋类型 的投资标的适合不冋的交易策略，对于弱周期的 品种，左侧交易的策略比较适合，对于周期性较 强的品种，右侧交易比较适合。阿尔法对冲。本基金基于对中国A 股市场的中期

13、波动性呈现系统性收敛和结构性发散的判断， 通过自上而下的资产配置与自下而上的权益类及 固定收益类证券精选相结合的基本投资策略，同 时审慎、适时、灵活地运用股指期货等工具进行 系统性风险的对冲操作， 以降低投资组合的波动 性并获取中长期稳定的阿尔法收益。其他：提供了示例，可在中划,单选。如选择“其 他”，请详细说明。投资限制请尽量在投资限制指标库 中选择。1、 投资非证券类私募投资基金（包括有限合伙）且 超过基金资产净值的20%的，基金管理人须提供投资报告。2、投资于单只拟挂牌新三 板企业股权须提供推荐挂牌并持续督导协议、投 资6欢迎下载精品文档3、投资的私募投资基金（包括有限合伙）必须有 托管

14、机构、且投资前须提 供盖章版投资协议、基金 合同、托管协议等。建仓期本基金成立之日起【】个月 3请填写具体数字。业绩比较基准【如沪深 300 指数】300无请在中划“2”，单选。 如有，请填写具体比较基 准。风险收益特性本基金不承诺保本及最低收益，属预期风险高、 预期收益高的投资品种， 适合具有对应风险识别、 评估、承受能力的合格投资者。这个不知道选哪 个本基金不承诺保本及最低收益，属预期风险较 高、预期收益较高的投资品种，适合具有对应风 险识别、评估、承受能力的合格投资者。本基金不承诺保本及最低收益，属预期风险中 等、预期收益中等的投资品种，适合具有对应风 险识别、评估、承受能力的合格投资者

15、。请在中划“2”，单选。预警和平仓预警机制： 有，预警线为【】具体为：禁止新开仓 追加信用增强金无平仓机制：有，平仓线为【】，强制止损无无预警和平仓机制请在中划“2”。 信用增强金：1、 低于预警线可追加，须 书面通知托管人2、 提取后，份额净值不得 低于预警线3、 追加后产品仅接受赎 回、不接受申购和分红4、 终止时未能取回的增强 金将分配给委托人5、 基金触发平仓线必须清盘，无法通过信用增强金 或签补充协议继续存续。投资经理请完整填写投资经理姓 名，并简要介绍其从业经 历。五、费用与业绩报酬管理费年管理费率：【】每日计提，按季支付无在管理人预留足额现金的 前提下，托管人将在下季 初十个工作

16、日内自动支付7欢迎下载精品文档给管理人。销售服务 费用年销售服务费率为【】%无请在中划“2”，单选。 该费用暂不支持自动支 付，需管理人出具划款指 令。托管费年托管费率：【】每日计提，按季支付在管理人预留足额现金的 前提下，托管人将在下季 初十个工作日内自动支付 给托管人。行政管理人服务费年行政服务费率：【】每日计提，按季支付在管理人预留足额现金的 前提下，托管人将在下季 初十个工作日内自动支付 给托管人。投资顾问 费 年投资顾问费率为【】%无请在中划“2”，单选。 该费用暂不支持自动支 付，需管理人出具划款指 令。业绩报酬 计提方法无，本产品不计提业绩报酬。产品高水位法 （每个开放日提取，包

17、括临时开 放日和封闭期内的申购开放日（如有）：初始水位线【】，计提比例【】%份额高水位法 （固定时点、分红时、赎回时、 终止时提取）：计提比例【】%需要在固定时点扣减份额，固定时点为：封闭期结束后（如有） 的【】（请填写固定时点，一年不超过 4 次，且须与开放日重合）份额年化收益率法 （不分段计算、分红时、赎 回时、终止时提取）：对期间年化收益率超过【】 以上部分按照【】勺比例提取。份额年化收益率法 （分段计算、分红时、赎回 时、终止时提取）：我还要和公司商量一下，要么 无要么高水请在中划“2”，单选。 表格为示例，具体数值可 改变，但分段区间的等号 位置不可改变。份额年化收益率法中：R=（P

18、1-P0）*0 xX（365 耳）P1 =本次业绩报酬计提基准日的份额累计净值P0 =上一个业绩报酬计提基准日的份额累计净值P0 x =上一个业绩报酬计提基准日的份额净值分段区间收取比例计算公式RW5%0E=05 % R 10%20%E = NXPOxX(R-5%)X20%X( T-365 )10% R30%E = NXP0 xX(10%-5%X20%X(T-365 )+ NXP0 xX(R-10%)X30%X( T-365 )8欢迎下载精品文档业绩报酬收取管理人收取如果有，管理人收投资顾问收取管理人计提比例【】%投资顾问计提比例“【】%请在中划“2”，单选。 如选择第三项，须在业绩 报酬总体提取比例确定的 前提下，在管理人和投顾 之间分配。如总共提取 20% 业绩报酬，其中管理人收取 12%投顾收取 8%六、基金的收益分配收益分配本基金在存续期内不进行收益分配。不定期分 配本基金在存续期内进行收益分配。请在中划“2”，单选。分红方式基金默认现金分红，可以变更分红方式。基金默认现金