内部审核控制程序

1、内部审核限制程序目地验证学校一体化治理体系规定要求、实施要求与标准要求地符合性以及体系运行 地有效性,并为学校教学、教育、科研、行政治理和后勤保证及一体化治理体系 地持续改良和治理评审提供依据.b5E2R.适用范围适用于学校质量、环境和职业健康平安治理体系地内部审核.责任规划部贯标办为本程序地主控部门,负责本程序地编制、修正并监督实施. 校长负责批准学校年度内部审核方案.治理者代表负责审核年度内部审核方案并向校长汇报.负责组织领导内部审核工作,审核贯标办编制地内部审核实施方案,协调解决纠正举措实施中地问题,批准不符合项纠正与预防举措方案PlEan.组织贯标办编制年度内部审核报告,作为治理评审地

2、信息输入.负责任命审批审核组成人员及贯标办提名地审核组长并授权.接受顾客和相关方或认证机构对学校一体化体系审核并做好协调工作.规划部贯标办负责编制学校年度内部审核方案、每次内部审核实施方案并具体组织开展内部 审核.在治理者代表领导下,挑选与被审核对象无直接利益关系地经过培训和资格认可地内审员组成内审组,并提名审核组长,报治理者代表审批、授权.DXDiT.负责统计、分析受审核单位或部门不符合项,并组织内审员对产生地不符合项 进行跟踪验证,并将验证结果向治理者代表汇报 .RTCrp.负责内外部审核地日常治理工作和保存每次内部审核所有审核资料、文件及记录.审核组长协助规划部贯标办组建内部审核小组,召

3、开审核预备会 .领导内审员开展审核工作,对审核结果地准确性和全面性负责,有权对审核结 果作最后决定.负责组织编制审核检查表,准备现场审核依据地文件、记录.主持首次会议和末次会议,安排内审员做好会议记录.负责编制内部审核报告交贯标办报送治理者代表,并向规划部贯标办提交内部审核地全部资料.内审员负责根据贯标办编制地内部审核实施方案和组长分工负责地要求,编制自己地现场审核检查记录表.客观公正地收集证据,分析和记录现场观察结果,向审核组长汇报,保管好记录及受审核部门资料.假设需保密,要遵守保密制度.针对审核中发现地不合格项,及 时客观地编写不合格报告,经受审核部门责任人确认后,交审核组长,并负责对纠正

4、与预防举措地实施情况及效果进行跟踪验证.5PCzV.受审核部门个人收集整理-仅供参考各受审核部门按审核实施方案地要求接受审核,指派专人陪同审核组,提供审 核所需资源、资料,配合审核员工作.jLBHr.确有不合格项时,相关责任人要在不合格报告上签字认可.根据内部审核报告,对涉及本部门责任地不符合项负责制定纠正举措并实施.工作程序本校内部审核一般情况下,采用一体化治理体系审核地方式.需要时,可分别进行专项审核.编制年度内部审核方案根据拟审核地活动和区域状况地重要程度及以往审核地结果, 年初由学校规划 部贯标办负责筹划本年度审核方案,编制?年度内部审核方案? ,确定审核 地范围、频次和方法,报治理者

5、代表审核,校长批准后实施 .xHAQX年度内部审核方案地内容,包括审核目地、范围、依据和方法以及受审核部门 及审核时间.审核地频次和时机一般情况下学校年度内部审核,每年至少进行一次 .遇到以下情况时,应由治理者代表决定追加审核并加大审核力度：学校地治理体制和组织机构发生重大变化时；学校发生了重大质量、环境和职业健康平安事故或顾客、相关方有投诉和连续 抱怨时；法律、法规及其他要求发生修改或变更时；在接收第二、三方审核之前；认证书到期换证前.审核准备由规划部贯标办负责编制本次审核实施方案和审核组成员名单,报治理者 代表审批并授权审核组长具体领导和协调本次审核工作.LDAYt.?内部审核实施方案?根

6、本内容包括：审核目地、范围、方法、依据、要求；内部审核地日程安排；内审员；首、末次会议时间、地点；审核报告分发范围和日期等.?内部审核实施方案?地发放范围：学校领导层、所有受审核部门、内审员 .成立审核组由治理者代表任命审核组组长和内审员,组成审核组 .审核组长和内审员必须是经过质量、环境和职业健康平安治理体系内审员培训 班培训,并通过测试合格取得证书地人员, 且与受审核部门和活动无直接责任关 系,独立于受审核部门.Zzz6Z.审核组长应明确各内审员地责任,并按方案进行组内分工.收集并审阅文件收集并审阅地文件包括：一；一；标准；?治理手册?；?程序文件?；适用地国家和地方地与质量、环境和职业健

7、康平安治理有关地法律、法规和标个人收集整理-仅供参考准；作业指导书及有关记录、规章制度等.审阅文件地重要目地在于熟悉情况, 掌握要求,做到心中有数,为下一步实施 审核做好准备,同时检查有关文件地符合性和相关性,假设发现文件不符合,应予以记录,且不能作为审核依据.dvzfv.编制检查表内审员应根据分工,各自编制?内部审核检查表?,详细列出审核工程、依据、 方法,并报审核组长批准,以保证要求无遗漏,使审核顺利进行.rqynl.?内部审核检查表?可视需要按部门编制,具检查问题及样本地多少可视审核 进度而定,检查表地内容不得向受审核部门或人员透露 .Emxvxo确定审核时间规划部贯标办应在审核实施方案

8、规定地审核日期前日通知受审核部门,受审核部门对内部审核时间如有异议,应在内部审核前日通知审核组长SxE2.受审核部门接到通知后,应做好迎审地各项准备工作,包括人员、资料、现场 等,以保证审核顺利进行.审核组通知受审核部门后,也应做好各种审核用表地准备和召开首末次会 议地准备工作.审核实施召开首次会议会议时间在半小时左右首次会议由审核组长主持召开.参加会议人员：学校最高治理层、内审员、受审核部门负责人.与会人员应在签到表上签到.会议内容：审核组长介绍内审员及分工；申明本次审核地目地、范围、依据、方法及日程安排和其他有关事项；受审核部门对审核方案进行确认；强调审核原那么,强调公正客观立场,说明审核

9、是一个抽样过程,有一定局限性但审核将尽可能取其有代表性地样本,使得审核结论公正；6ewMy.说明相互配合是审核顺利进行和获得结论地重要条件,提出不符合报告地形式等；说明澄清有关问题,交流双方关心地具体问题,确定末次会议地时间、地点及 出席人员等；必要时,应对办公、交通、就餐做出安排.规划部贯标办做好会议记录.现场审核首次会议结束后,进行现场审核,审核组长应对审核过程进行全面限制,保证 审核方案和进度按要求进行；保证审核地公正性和客观性,并做到审核纪律良好 及审核结论恰当.kavU4.内审员应依据?内部审核检查表?进行审核,通过交谈、查阅文件、验证记录、 观察现场等方式,调查收集客观证据,并作好

10、现场审核记录.y6V3A.内审员应将调查收集到地客观证据在研究和分析地根底上,识别、确认不符合项,准确判定不符合地性质和严重程度,并逐项填写?不符合项报告?经审核组 长审核、治理者代表批准、受审核部门行政负责人签字后生效.M2ub&审核组长组织内审员对审核结果进行汇总、分析,找出薄弱环节,并提出纠正个人收集整理-仅供参考举措建议.召开末次会议会议时间小时左右末次会议由审核组长主持召开.参加会议人员：学校最高治理层、内审员、受审核部门负责人及相关人员.与会人员应在签到表上签到.会议内容：审核组长重申审核目地、范围、依据；强调审核地局限性；报告本次审核地根本情况,宣读?内部审核报告?和审核

11、结论包括质量、环境和职业健康平安治理体系运行地总体评价；.0YujC.提出纠正举措要求,包括确定纠正举措地时间,完成纠正举措地期限,验证纠 正举措地方法等；学校最高治理者讲话；规划部贯标办应做好记录.编写审核报告审核组组长负责召集审核组会议,对审核中发现地不符合项进行统计、分析、 归纳、评价,由审核组长编写?内部审核报告?,并上报治理者代表批准后,由 校办按发放范围发至各有关部门或人员.eUts8.审核报告地内容：审核地目地、范围、依据、方法；审核组组长和内审员；审核日期及方案地实施情况审核综述；不符合项地统计分析；对学校质量、环境和职业健康平安治理体系运行地有效性、符合性、适宜性地 评价,提

12、出审核结论；需改良地问题及纠正和预防举措实施要求；审核报告地发放范围.跟踪验证对审核组发出地?不符合项报告?,责任部门应依据审核组提出地纠正举措要 求或建议,组织分析不符合项产生地原因,并针对原因逐一制定纠正举措,报管理者代表审批后实施.sQsAEo纠正举措地实施期限一般不超过大, 责任部门应在规定地期限内完成整改, 特 殊情况需要延长时间地,需说明原因并报治理者代表批准 .GMsIa.规划部贯标办组织内审员对责任部门纠正举措地实施效果进行跟踪验证,验 证合格后,内审员在?不符合项报告?地跟踪验证情况一栏中签署意见.TIrRG.验证后地?不符合项报告?,受审核部门保存复印件,原件交规划部贯标办 保存.内部审核记录内部审核发生地全部记录,由规划部贯标办根据?记录限制程序?地要求进 行治理,并