高级管理人员合规建设的工作总结汇报

1、高级管理人员合规建设的工作总结汇报根据银监和总行关于“合规建设回头看”主题活动的精神和要 求按照佛山分行“合规建设回头看”主题活动实施方案我行于XX年67 月开展了高级管理人员合规建设自查自纠活动经过全体高级管 理人员的共同努力合规建设自查自纠活动已经结束并取得了一定成 效现将我行高级管理人员合规建设自查自纠情况具体汇报如下：一、充分认识合规建设自查自纠活动的重要意义 我行高级管理人员认真学习银监和总行关于 “合规建设回头看”主题活动的精神和要求充分认识开展合规建设自查自纠活动的重要 意义其目的是要通过查找合规建设中存在的问题采取切实措施加以 改进和提高进一步强化合规文化树立“合规经营、协调发

2、展”的经营 理念为把我行 “建设成为一家具有核心竞争优势、 能够提供一流金融 服务的现代化商业银行” 的宏伟目标提供坚强保证为此每个高级管理 人员增强了合规建设自查自纠活动的责任感与紧迫感切实按照银监 和总行的精神与要求认真做好合规建设自查自纠活动确保合规建设 自查自纠活动取得实际成效二、努力按照“合规建设回头看”主题活动精神认真做好自查 自纠活动我行高级管理人员在开展自查自纠活动中努力按照“合规建设 回头看”主题活动精神与要求在合规履职及推动合规组织架构完善、 合规资源配备、 合规管理制度、 合规风险识别和管理流程与合规文化 建设等方面认真扎实开展自查自纠一是要切实负起工作责任务必做 好自查

3、自纠工作经得起上级领导部门的检查经得起干部群众的监督； 二是自查自纠工作要认真细致防止出现自查自纠工作存在“留死角” 和“走过场”没有达到上级要求及自查自纠不深不透的问题；三是自 查问题必须纠正要建立起合规建设的的长效机制有切实可行的方案、 有具体操作的方法确保今后各项工作合规合法切实提高我行防范金 融风险的能力避免产生各类金融案件三、合规建设自查自纠的基本情况总的说我行高级管理人员合规建设情况较好具有良好的合规合 法意识切实按照合规合法的要求做好各项银行工作使得我行随着改 革开放与社会经济的发展在营业网点增多经营规模扩大产品日益丰 富的情况下没有发生大的金融风险与金融案件确保了银行的平安与

4、快速发展但是我行高级管理人员在合规建设自查自纠中也发现了存 在的一些不足与问题主要有四方面问题： 一是银行内控文化还不够坚 强信仰理念还不够坚定内部控制和风险管理存在没有完全到位的情 况容易产生违规违法行为二是制度执行力不强 , 内控体系还不健全完 善具体表现为个别高级管理人员在合规建设上说得多落实少没有真 正把合规建设作为银行的头等工作来抓三是对基层管理人员的约束 力不够造成风险高度集中离合规建设存在较大差距四是对员工合法 合规的学习教育不够使得员工合法合规意识不强没有从内心深处认 知制度既约束人又保护人的真正意义使人这一内控主体能自觉地维 护制度的权威服从于制度的约束让合规操作成为一种自觉

5、的日常行 为对于自查出来的问题我行高级管理人员深刻认识这些问题存在的 危害性采取各类有效措施加以整改已取得实际成效四、合规建设自查自纠活动取得的成效 通过合规建设自查自纠活动我行高级管理人员增强了合规意识 在加强银行防范金融风险促进合规建设方面取得了一定成绩产生良 好效果1 、牢固树立全员排风险、 防案件思想意识要求银行每个员工努 力学习掌握金融风险发生的原因与规律把警惕风险、 正视风险、 管理 风险、防范风险的意识深入自己的心中在任何岗位任何工作中思想上 崩紧安全一根弦时刻不忘金融风险加强对员工的思想道德教育要求 员工做到洁身自好正确对待名利和金钱严于律己防微杜渐夯实精神 支柱筑牢思想防线做

6、到工作上高标准、 生活上严要求、 作风上高境界 杜绝一切社会上的不良行为与腐朽作风通过合规守法保证银行资产 平安实现最大效益2 、强化合规文化建设进一步增强广大员工依法合规经营意识组 织全行员工认真学习银监会关于加大防范操作风险工作力度的通 知、商业银行操作风险管理指引 、银行业从业人员职业操守 等系列文件加强 岗位合规手册 等规章制度和各项业务操作规程的 培训通过学习培训建立起符合我行实际的内控文化要求每个员工认 同我行内控文化把内控意识和内控文化渗透到自己的思想深处成为 自觉行为深化对合规操作的认识学习和理解规章制度增强执行制度 的能力和自觉性形成事事都符合守法合规的工作标准在心中筑起一 道坚不可摧的道德长城3 、认真落实防案工作制度排风险防案件组织全员参加案件形势 分析会提高排风险防案件意识对经营机构负责人和重要岗位员工实 行轮岗、交流定期对岗位交流、强制休假等管理工作进行检查、评价 和督促加强了对基层负责人、重要岗位员工“八小时之外”及其社交 圈的监督掌握异常行为表现及时消除风险隐患防范案件发生 我行高级管理人员认