董监高买卖公司股票需注意事项

1、一、董监高股票买卖简易手册如下1.将买卖计划书书面 通知 董事会秘书（核查是否在窗口期或短线交易期）2.买卖 （买多少无限制，卖就有 25%或其他限制）3.买卖后 2 个交易日内通过上市公司董秘向交易所 申报并在制定网站 公告。4.当然，如果买卖超过上市公司股份的 5%或 30%触发上市公司收购管理办法 ，按该办法办理。二、相关法律法规（一）法律1 证券法（1）短线交易证券法第 47 条规定，上市公司的董监高在 6 个月内买入又卖出或卖 出后又买入公司股票的，公司董事会可以请求收回其所得利益。（2）内幕交易根据证券法第 74 条和 76 条规定，上市公司的董监高规定为内幕信 息的知情人， 不能

2、在内幕信息公开前买卖上市公司的证券。 内幕交易给其他投资 者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。2 公司法（1）申报义务公司法第 142 条规定，上市公司的董监高应当向公司申报所持本公 司的股份及其变动情况。（2）禁止和限制转让公司法第 142 条规定，上市公司的董监高在公司上市一年内和离职 后的半年内不能转让自己所持的股票。 在任职期间， 每年转让的股份不能超过其 所持上市公司股份总数的百分之二十五。值得注意的是，上述董监高在特定期限内可以限额转让的规定是我国 2005 年修改公司法的成果。我国 2005 年之前老公司法曾经完全禁止董 监高在任职期间转让所持的上市公司股份。（二）中国证监

3、会颁布的相关规定中国证监会于 2007 年 4 月 5 日颁布了上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（以下简称规则）,对上市公司 的董监高买卖所属公司股票作出了以下规定：1 持股变动信息披露义务规则第 11 条规定，上市公司的董监高所持本公司股份发生变动的， 应当在该事实发生之日起的 2 个交易日内，向上市公司报告，由上市公司在证券 交易所网站上进行公告。对照公司法的规定，可以看出上述规定是对公司法申报规定的具体 化。2 禁止转让或限制转让规则第 4 条规定，上市公司董监高所持本公司股份在下列期间内不 得转让：（1）公司股票上市交易之日 1 年内；（2）董监高离职半

4、年内；（3）董监 高承诺的期间内；（4）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。规则第 5 条规定，董监高在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交 易、协议转让方式转让的股份不能超过其所持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。如果所持部分不 超过1000 股的，可一次全部转让，不受前款限制。对照公司法的规定，规则第 4 条基本上是复述了公司法142条的主要内容，而规则第 5 条是对公司法规定的重要补充和细化。3 禁止买卖规则 第 13 条规定， 上市公司的董监高在下列期间不得买卖本公司的 股票：（1） 上市公司定期报告公告前 30 日内；（

5、2）上市公司业绩预告、业绩快 报公告前10 日内；（3）自可能对本公司交易价格产生重大影响的重大事项发生 之日或在决策过程中，至依法披露后的 2 个交易日内；（4）证券交易所规定的其 他期间。4 短线交易的归入权规则第 12 条规定，当董监高进行短线交易时，上市公司董事会有权 收回其收益，并且及时披露相关情况。（三）证券交易所的相关规定深圳证券交易所于 2007 年 5 月 8 日发布了上市公司董事、监事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引（以下简称业务指引），以 自律监管方式对董监高买卖上市公司股票进行了规范。1持股变动申报义务根据业务指引 第 17 条规定，上市公司董监高应当

6、在买卖本公司股份 及其衍生品的 2 个交易日内，通过上市公司董事会向深交所申报， 并在深交所指 定网站上进行公告。此外，业务指引第 21 条规定，上市公司董监高的配偶、父母、子女 和兄弟姐妹买卖上市公司股票后，董监高也应当通过公司董事会向深交所申报， 并在深交所指定网站上进行公告。2 股票的锁定根据业务指引 第 10 条的规定， 上市已满一年的上市公司的董监高在 二级市场上购买的股份，按 75自动锁定。上市未满一年的公司的董监高，其 新增股份按照 100自动锁定。离任的董监高自离任之日起的六个月内所有股份， 包括原持有的和新增的股 份将被全部锁定。 在首次公开发行股票上市之日起六个月内 （含第

7、六个月） 申报 离职，将自申报离职之日起十八个月 （含第十八个月） 内不转让本人直接持有的 本公司股份； 本人若在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月 （含 第七个月、第十二个月）之间申报离职，将自申报离职之日起十二个月内（含第 十二个月）不转让本人直接持有的本公司股份。另外，深交所关于进一步规范创业板上市公司董事、 监事和高级管理人员 买卖本公司股票行为的通知 （2010 年 11 月 4 日），要求上市公司董事、监事和 高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的， 自申报离职 之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份； 在首次公开发行股票上市 之日起第七个月

8、至第十二个月之间申报离职的， 自申报离职之日起十二个月内不 得转让其直接持有的本公司股份。3 短线交易的披露业务指引第 18 条规定，上市公司的董监高进行了短线交易后，上市 公司的董事会必须收回起所得收益，同时及时披露相关内容。4 禁止买卖股票的期间业务指引参照证监会的规则 ，规定董监高在下列期间不得买卖上 市公司股票：（1）上市公司定期报告公告前 30 日内；（2）上市公司业绩预告、 业绩快报公告前 10 日内；（3）自可能对本公司交易价格产生重大影响的重大事 项发生之日或在决策过程中，至依法披露后的 2 个交易日内；（4）深交所规定的 其他期间。此外，2008 年 4 月深交所发布的关于进

9、一步规范中小板企业上市公司 董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的通知第 9 条规定，董监高的配偶在上述期间内也不能买卖该上市公司的股票。5771001803090012095 5790368228596330825771001803090012386 5761373997357606965771001803090013594 5780775799025155125771001803090012387 5771649826018180515771001803090012138 5721311921589183265771001803090012359 57903682236107605357

10、71001803090012356 5761352861437917425771001803090012355 57508786970469327917088100343355274 10122994432583337917088100343355275 10186673293883200817088100343356107 10158115250150052217088100343356108 10100018005987173217088100343354295 10107419414268701717088100343356184 10187866086962880217088100343356185 10177583117408667417088100343356109 10108601437357284617088100343356110